国家垄断资本主义教案

（三）国家垄断资本主义

资本主义发展由自由竞争资本主义阶段发展到垄断资本主义两个大的阶段，而在垄断资本主义发展过程中，又由私人垄断发展到国家垄断即国家垄断资本主义的阶段。在当今资本主义社会中，国家垄断资本主义在经济政治中居支配地位，发挥着重要作用。那么，什么是国家垄断资本主义，它是如何产生，有哪些形式和运作，其本质又是什么，这是我们认识现实中的资本主义和学习政治经济学必须了解掌握的。

1、国家垄断资本主义的产生和发展

（1）国家垄断资本主义含义

第二次世界大战以后，随着资本主义经济的发展，垄断资本主义的发展进入了国家垄断资本主义阶段。

国家垄断资本主义是资产阶级国家政权和垄断资本相结合的资本主义。

通过这种结合，国家集中了一定数量的社会资本，形成了国家直接掌握的垄断资本。同时，国家垄断资本又通过金融、生产、商业、和财政等渠道，参与私人垄断资本的运行。其意义在于利用国家政权，充分发挥国家的经济职能，对经济生活进行全面干预，以维护垄断资本的利益和垄断资本主义的经济秩序。

估计垄断资本主义的这个实质贯穿在它的发展过程、产生存在原因、表现形式及其实际作用之中。本次课最后由同学们进行讨论，发表自己的看法。

国家垄断资本主义的很多经济形式和机制同我们社会主义经济相同或类似，为什么说它并没改变资本主义的实质，这种相同或类似给我们的启示是什么？

（2）产生与发展

国家垄断资本主义经历了三个阶段：

一战前：萌芽时期

一战至二战结束：初期

二战后到现在，高度发展的时期。

资本主义经济在其发生发展的一个很长过程中是一种自由经济，只有“看不见的手”——市场调节，国家不作干预。

第一次世界大战期间，各交战国为了适应战争的需要，普遍加强对经济的干预，对生产分配消费实行国家监管和调节，把人力、物力、财力都置于国家控制之下，

国家垄断资本主义得到了发展。但这是战争时期的特殊情况。

1929年至1933年爆发的经济危机，对资本主义各国都是一个沉重的打击。危机过后，各国都在寻找解决危机的出路。这时，美国新当选总统富兰克林·罗斯福从苏联实行的计划经济中受到启发，断然实行国家对经济的宏观调控。政府通过举办公共工程，扩大内需，为公民提供就业机会，提高公众购买力，刺激经济增长。因此，美国的经济迅速复苏，。其他一些国家也效法美国，实行国家对经济的宏观调控，都取得了明显的效果。但危机后国家垄断资本主义有所收缩。

1936年，英国经济学家凯恩斯发表了《就业、利息和货币通论》一书，从理论上总结了资本主义国家“反危机”的经验，提出了完整的国家对经济实行宏观调控的理论。。

第二次世界大战期间，各主要资本主义国家干预和调节经济生活的力度进一步得到加强，达到新的高潮，战后又一度萎缩。50年代，国家垄断资本主义在资本主义国家获得了各方高度地发展，并完成了从私人垄断资本主义向国家垄断资本主义的过渡。

2、国家垄断资本主义发展的原因

根本原因 资本主义社会的基本矛盾：随社会生产发展，社会化大生产和生产资料资本主义私人占有之间矛盾的尖锐化。

随着科技革命和社会生产力的不断发展，生产的规模越来越大，社会化程度越来越高，相互间的依赖加深。美国的波音公司，他的子公司遍布各地，而在美国的总部只是将各子公司的零部件组装成机。生产社会化和私有制所引起的资本主义经济、社会、阶级等方面的矛盾冲突是私人垄断资本不愿也无能为力解决的；因此就需要有代表资产阶级利益的国家，对市场进行干预和调节，驾驭日益发展的社会化大生产，保证资本主义在生产的正常进行，维护资本主义制度。

高度社会化生产产生的震荡会造成巨大的破坏。2001年的韩国大宇集团的破产直接受到影响的企业达到6000多家，而间接受影响的企业达到9000多家，二战后40多年间，美国爆发了7次经济危机，为挽救危机，解决生产和消费的矛盾，单靠私人垄断集团已经办不到了，需要国家。

具体来说：

1、 第一，随资本主义的生产能力急剧扩张，私人垄断资本在国际、国内市场竞争激烈，协调困难，因此求助于国家干预。

例如：美国的世界第一大军火公司是洛克希德-马丁公司，第二是波音公司，两家长期激烈竞争新型战斗机生产市场，1996年美国防部分别出资6.6亿美元付给两家公司研制第四代战斗机，后来权衡利弊2002年和洛克希德-马丁公司签订了1890亿美元的生产合同。结果公布公司股票上涨2美元多，波音公司股票下跌。但在波音公司同欧洲空中客车飞机制造公司的激烈竞争中美国政府极力维护波音。国内市场有限，必然冲出国界，在世界范围内打开市场，寻求利润。

欧盟，出台CR法案（child resistant）,打火机必须有儿童禁用的装置，直接受冲击的是中国的打火机，温州的打火机产业，年产5亿多只，占世界打火机市场份额的70％；主要的国外市场是欧洲，一旦欧洲的新标准出笼，温州打火机市场会受到巨大限制，要装安全锁，失去独有的价格优势，还要涉及知识产权和产品专利问题。

第二，随着新技术革命产业结构转换加快和地区经济发展不平衡加重而急待投入，但是，私人垄断资本惟利是图与结构调整的矛盾，需要国家解决。

例：美国也有地域经济不平衡问题，我国大力开发西部地区。正像我国扶植西部开发。

第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义经济发展提供条件而私人垄断资本无力或不愿进行投资，靠国家的力量来建设。

美国，世界高速公路最发达的国家，基本不收费。目前已建成的高速公路基本上都靠政府税收。美国的州际高速公路基本上由联邦政府按照9：1的比例出资。其中联邦资金由“联邦公路信托基金”提供。这个基金的资金87.6%来自机动车燃油税。美国政府认为，如果采取收费的办法，在公路上设卡收取的成本太高，还会给行车带来诸多不便。而征收燃油税最为公平有效。全美国现有8万公里的高等级公路，只有不到1万公里是收费公路，正因为便宜，美国高速公路的利用率大大高于世界其他国家。

早期的通讯事业，私人也干不起，美国实行国有化很少，但也把私营铁路公司收归国有，在1976年成立了美国国营统一铁路公司。

第四，科学研究和劳动力再生产社会化与私人垄断资本的局限性两者之间的矛盾。

科学研究社会化，特别是高新技术的研究与开发，不仅需要多部门，多领域的科学研究及工程技术人员协调配合，而且投资额高，风险大，这就需要国家的组织和调节

二战后，一批新的高科技产业部门迅速形成和发展，航天航空，生物工程、新材料等等。最典型的是航天航空事业，美国的阿波罗登月计划，它是由美国国家宇航局主持的，投入40多万个人力，耗资达300亿美元，组织2万多家公司和厂商，以及120所大学和实验室参加才搞成的。

3、国家垄断资本主义

国家垄断资本主义并不能取代私人垄断，而是在私人垄断的基础上，国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为总资本家，为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件，这就是国家垄断资本主义的实质。

（四）国家垄断资本的运行

国家垄断资本主义是资本主义国家全面干预社会经济生活对社会经济活动进行控制和支配的资本主义，是垄断资本和国家政权结合的资本主义。

当代资本主义国家中，国家垄断资本主义占支配地位，那么它有哪些主要形式和手段方法呢？

1、国家垄断资本主义的形式

根据它们相互结合的不同程度和方式，国家垄断资本主义主要有三种基本形式。

（1）国有企业：国家直接掌握的资本

又叫国有企业垄断资本，组织形式是资本主义国有企业。

 资本主义国有企业的建立主要是通过实行“国有化”国家出资收购原有的私人垄断企业，把它们转化为国有企业。和国家直接投资兴办。

存在的部门：

银行和其他金融机构。

基础产业部门

传统产业部门的技术改造和落后地区的经济开发，

科研机构、、新兴尖端产业、国防，代表国家经济发展方向的经济部门

实行国有化的主要是一些关键性部门和技术落后、经营不利、濒临破产的企业。

国家直接投资的国有企业，主要是投资量大、生产周期长、有较高风险、赢利水平低的企业

（2）国私合营企业，形式是股份制

由资产阶级国家和私人垄断资本家共同占有和经营的垄断资本；也叫国家参与制企业。组织形式是资本主义股份公司，组建渠道既可以是共同投资、也可以是国家把国有企业股份出售一部分给私人企业，还可以是收购私人企业部分股份。 例：到1995年，法国在重要的部门由国家直接控制和国家控股50%以上的大型国有企业2158家，产值占国内生产总值15%，投资额占全国投资21.3%。德国国有企业拥有95%铁路、80%市内交通、75%公有电厂，国有企业产值占整个国民生产总值的56%。整个西欧国有企业创造的产值由10年前占国内生产总值的14%只下降到10%左右。

（3）外部结合：国家通过对私人垄断资本的各种各种调节和干预的经济活动同私人垄断资本相联系和结合。如政府采购、订货、补贴、降低利息等，实行调控，引导和促进其发展。

美国新型隐行战斗机，国防部分别给洛克西德.马丁公司和波音公司16亿的研制经费，然后在2家中选择，最后洛得到了这块大蛋糕，可以支撑它好几年了，这是目前最大的军火定单。

2、 国家干预和调节经济运行

就像前面所讲，资本主义国家随着经济科技发展，私人垄断的狭隘性束缚限制 生产社会化进一步发展的条件，单一自发的市场机制也不利于社会化生产有组织的要求，因此国家承担起了对社会及济的领导和组织，进行全面的干预和调控。资本主义社会经济由原来只是价值规律这一“看不见的手”调控，又加上了国家应用各种干预措施这一“看得见的手”的作用。美联储多次降低或提高利率是美国内经济界乃至全世界都非常关注，它既是经济长落的晴雨表，又是影响国家经济的有力杠杆。国家对经济的作用从社会经济的守夜人，转变成领导者和管理者。包括经济的，法律的，有时还有行政的，具体形式很多。

（1）财政政策： 通过改变政府的财政收入和支出来影响社会总需求和总供给，达到社会经济稳定增长的政策。调节税收成为主要手段。

财政收入政策——通过税种的设置和调整税率，来调节宏观经济运行。我国

经济过热时期——提高税率，扩大征税范围，抑制个人消费与投资需求，使过热的经济降温；

经济萧条时期——降低税率，减少税收，扩大社会需求，刺激经济回升。 还可以通过不同的税种鼓励和限制不同产业发展

财政支出政策——通过调整财政资金的分配和使用，来调节宏观经济运行。 经济过热时期——减少财政支出，抑制社会需求，使过热的经济降温；

经济萧条时期——增加财政支出（如：扩大政府采购和订货，增加用于公共工程的开支）刺激社会需求，带动经济增长。

财政支出主要用于三个方面：社会福利、国防行政和国债利息的开支。

过分依赖财政也有毛病，会加大财政赤字，引发通货膨胀。

（2）货币政策：中央银行通过控制利息率和货币供应量来影响社会总需求的政策

增加货币供应量，同时降低利率，能刺激消费和投资，从而促进经济增长，相反，减少供应量，提高利率，可抑制通货膨胀。。美国2002年11次降息，2003年又降了一次，1。25%，战后最低，为什么降？经济不景气，购买力低，意味着需求低

国家的钱怎么提供呢？这些钱怎么出来的呢？

三大货币政策：

第一，调整法定准备金率

法定准备金率是以法律形式规定的各商业银行吸收存款后必须上缴中央银行的存款准备金比率。

我们和企业存到商业银行的钱，商业银行不是自己全部留下了，要按照法定的比率存入中央银行，作为商业银行对存款债务的保障，保证可以支取存款，也防止了挤兑。这个比率高低影响了货币供应量。存款准备金率越高，，银行发放给社会的贷款就越少，社会上流通的货币也就越上；由此可以控制整个社会的资金控制量。我国法定准备金是6-7.5%之间。（03年年底，央行将准备金率从6%提高到7%，04年10月份，央行提高存贷款利息率）

* 央行是发行的银行、国家的银行、银行的银行。

上缴中央银行的准备金

法定准备金率 = 存款总额

银行准备金率 社会上流通的资金 投资需求

第二，变更中央银行再贴现率。

企业没钱了，商业银行用购买企业的还没到期的票据，并贴付一定的利息；企业有钱了，银行也赚了点，这是贴现。再贴现呢？商业银行用这些没到期的票据做担保，向中央银行进行贷款，同时要付一定的利息，这个是再贴现，这个利率即是再贴现率。再贴现率高，商业银行的向中央银行贷款的成本高了，他就会少贷点，这样向社会发的贷款就少了，再贴现率降低，怎么样了，商业银行扩大贷款量。

贴现——持票人向银行转让未到期的票据（期票、汇票、支票等）并贴付一定的利息以兑取现金的行为；

再贴现——商业银行为持票人兑现后，再将已贴现的票据向中央银行做抵押，并预扣一定的利息以取得借款的行为。

这种借款的利息率即为再贴现率。

商业银行扩大贷款量。我国2001年再贴现率是2.97%

再贴现 向中央银行抵押借款 商业银行向企业贷款 投资需求

 经济高涨时——提高再贴现率，从严贴现条件，使商业银行减少向

中央银行的借款和它向企业的贷款；并使贷款利率提高，投资需求随之缩减；

 经济萧条时——降低再贴现率，放宽贴现条件，可以增加商业银行

向中央银行的借款和它向企业的贷款，并使贷款利率降低，投资需求随之扩大。

第三，公开市场业务，买卖有价证券。提问“经济过热是发还是买” 央行通过在金融市场上公开买卖政府债券（如国库券等）调节货币供应量和利率的活动。

 经济高涨时——卖出债券，回笼货币，使商业银行的信贷资金减少，利息率上升，过度的投资需求得到抑制；

 经济萧条时——买进债券，投放货币，增加商业银行的信贷资金，

利息率降低，促进投资需求增长。

（3） 计划调节

通过经济计划（国家统一制定的国民经济和社会发展计划）引导和调节经济运行的手段。

以市场为基础，总体是指导性的。

计划 市场 企业

资本主义国家主要是通过制定中长期的经济计划，如国民经济增长计划、科技教育发展计划等这样一些带有全局性、规划性、前瞻性、指导性的计划和规划调节经济。但没有法律约束力，是要通过前面说的各种经济杠杆和措施，进行引导，向计划规定的方向发展。效果受到一定影响。但正如邓小平敏锐地看出“计划经济不等于社会主义，市场经济不等于资本主义”。

（4） 社会福利政策

二战后，社会福利政策在发达国家得到了广泛发展，到20世纪70年代中期，许多资本主义国家都实施了社会福利政策，其中瑞典、丹麦、比利时、荷兰的社会福利水平比较高，社会保障费约占国内生产总值的三分之一，或稍强，最低的是日本只有11%左右。 一方面要看到，这些福利政策的资金来源还是工人所创造价值的一部分，还是劳动力价值的转化形式，通过再分配形式转化出来，也就是说“羊毛出在羊身上”；瑞典税收占收入的50-70%。而且这也是现代文明生产的需要，为劳动力再生产创造了条件。

但另一方面也要看到，劳动者的生活水平和条件获得了改善，缓和了阶级矛盾；总之对资本主主义国家的社会起到“社会安全网”和经济发展“自动稳定器”的作用。这对垄断资产阶级利益来说是必要的，正如美国一个大资本家所说，“为了我们得到一块火腿，必须给工人一根香肠。”具体措施包括：

社会救济：

社会保险：

福利补助：

（5）行政和法律手段

行政手段：

依靠行政机构，采取命令、指示、规定和下达指令性任务等行政方式调节和管

理经济。

直接、迅速、有效，但不能片面强调或过多地加以运用，否则会干扰市场经济正常运行。

2003年上半年对药价的规定；下半年对粮价的规定。都是行政通过干预保持物价稳定，防止社会骚乱

通过法律形式调节各种经济关系和经济活动，维护正常的经济秩序。

《经济法》——调节社会经济活动的法律总和。

强制性、普遍性、稳定性和平等性。

2、国家垄断资本主义的作用

国家垄断资本主义并不能取代私人垄断，而是在私人垄断的基础上，国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为总资本家，为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件，这就是国家垄断资本主义的实质。

资本主义自我调节是在以私有制为基本经济制度、以市场机制为经济运行基本方式的前提下，为适应生产力发展要求、巩固资本主义统治而对其生产关系进行的某些局部调整。它以不同的类型和方式促成了资本主义的新变化，却无法从根本上克服资本主义的基本矛盾。前面讲原因和形式时都涉及到。

阻碍作用：108-109

例：

到1995年，法国在重要的部门由国家直接控制和国家控股50%以上的大型国有企业2158家，产值占国内生产总值15%，投资额占全国投资21.3%。德国国有企业拥有95%铁路、80%市内交通、75%公有电厂，国有企业产值占整个国民生产总值的56%。整个西欧国有企业创造的产值由10年前占国内生产总值的14%只下降到10%左右。而且，非国有化浪潮的出现，并不意味着国家垄断资本主义统治的削弱，因为私人垄断资本是国家垄断资本主义的深厚基础。而且，国有化企业也只是国家垄断资本主义的一种具体形式，这种形式减弱而另外的形式增强，完全可以使国家垄断资本主义的统治加强。

（六）社会主义取代资本主义的历史必然性