工程竣工档案管理细则

目 录

1. 编制目的

2. 使用范围

3. 引用标准

4. 管理原则

5. 参建各方职责

6. 归档资料的质量要求

7. 竣工图编制

8. 竣工资料整理、审查、验收、移交的流程

9. 附件一 竣工资料预验/复合情况表

10. 附件二 竣工资料审核整改单

11. 附件三 归档资料移交申请表

12. 附件四 竣工资料移交、接收记录

13. 附件五 工程竣工资料交接书

14. 附件六 工程文件归档范围及保存期限表

15. 附件七 工程概况（格式）

16. 附件八 工程文件组卷分类表

17. 附件九 外封面格式

18. 附件十 内封面格式

19. 附件十一 竣工资料验收流程图

20. 附件十二 科技档案案卷目录

1. 编制目的

为了加强中电瓜州北大桥49.5MW 风电场工程的档案管理，规范竣工档

案的编制和整理，实现工程档案达标移交，特制定本细则。

2. 适用范围

本细则适用于中电瓜州北大桥49.5MW 风电场工程的档案管理、竣工档

案的编制、整理和验收。各参建单位均应按照本细则执行。

3. 引用标准

下列标准所包含的条文，通过本细则引用而构成为本细则的条文。本细

则实施发布时，所示版本均为有效。考虑项目周期因素，所有标准都可能会

被修订，适用本细则的各方应探讨使用下列标准最新版本的可能性。

3.1 GB/T 11822-2000 《科学技术档案案卷构成的一般要求》

3.2 DA/T 28-2002 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》

3.3《电力工程“达标投产”管理办法（2006年版）》

3.4 电力工业部电建[1996]666号文 《关于颁发

编制规定>的通知》

3.5 档发字[1997]20号 《城市建设档案归属与流向暂行办法》

3.6 能源办（1991）231号文 《电力工业企业档案分类规则及分类表》

3.7 GB/T 18894-2002 《电子文件档案归档整理与管理规范》

3.8 GB/T 50328-2001 《建设工程文件归档整理规范》

3.9 GB/T10609.3-1989 《技术制图 复制图的折叠方法》

3.10 DA/T15-1995 《磁性载体档案管理与保护规范》

3.11 CPIPEC [1**********]-2006 《工程项目竣工档案管理规定》

3.12 CPIPEC [1**********]-2006 《档案管理程序》

3.13 《火电施工质量检验及评定标准》

3.14 《电力建设工程施工及验收技术规范》

4. 管理原则

依据《档案法》的规定，贯彻统一领导、分级管理，确保工程档案的完整、

准确、系统、规范整理、安全保管和有效利用的原则。

为了组织和协调本项目建设过程中各参建单位竣工档案管理工作，成立由中

电瓜州北大桥49.5MW 风电场项目公司（以下简称项目公司）、内蒙古康远监理公

司中电瓜州北大桥49.5MW 风电场工程项目监理处（以下简称监理处）等主要参

建单位领导组成的项目竣工档案管理领导小组、领导小组负责领导和协调竣工档

案管理工作；组织检查组，对竣工档案资料管理情况进行监督检查；领导和组织

竣工档案预审及竣工档案移交工作。项目公司工程部资料管理人员具体负责竣工

档案管理工作，成立竣工档案管理工作领导小组，组长由项目公司工程部朱邦德

担任，成员由项目公司、监理单位、设计单位、调试单位、各施工单位资料管理

人员等有关人员组成。

本工程施工期间，由竣工档案管理工作小组作为统一管理项目竣工档案的职

能机构，在竣工档案领导小组的统一领导下，负责制定统一的竣工文件编制及档

案整理细则，开展档案专业知识培训；负责对各参建单位竣工档案资料整理工作

进行业务指导、监督、检查和验收；负责统一组织竣工文件的编制整理工作。要

求各参建单位认真落实本细则规定，加强组织领导，密切配合，齐心协力，共谋

达标。

工程档案管理是工程建设质量管理的重要组成部分，各参建单位应把工程档

案管理纳入工程建设计划，纳入工程基建目标管理程序，纳入工程质量保证体系，

纳入有关部门领导和技术人员以及档案管理人员的岗位经济责任制。

根据《档案法》的精神，工程竣工档案整理贯彻谁经办，谁立卷；严把关，

达标移交的原则。各参建单位应按照本细则的要求，完成各自职责范围内合同规

定的工程竣工文件的编制和档案管理工作。

鉴于风电项目特点，将风机基础施工视为风机安装工程分部工程，单个风机

机组视为一个单位工程，变电站区土建、箱变基础、电气设备安装等视为一个单

位工程，单个风机机组资料由土建施工单位协助安装单位共同完成，然后由项目

公司统一组卷归档。在此过程中，各施工单位应听取项目公司统一安排，给予支

持，共同完成此项工作。

5. 各参建单位职责

5.1 项目公司职责

5.1.1 负责项目准备阶段形成的前期文件，以及设备、工艺和涉外文件收集、整

理及其归档工作。（内容详见附件六及附件八）

5.1.2 负责提交机组的建设总结

5.1.3 负责考核期运行（500小时试运）资料（包括企业技术标准、系统图等必

备图纸、操作票、工作票、运行日志等运行台帐、培训教材、考核期的生

产记录、考核期的事故分析、处理记录及结论）的收集整理及归档工作。

5.1.4 项目公司档案部门负责接收工程项目的全部档案，汇总后向地方档案管理

部门移交、存档。

5.1.5 整个工程竣工验收签证书及工程交接证书由项目公司收集、整理归档。

5.1.6 负责档案工作的统一组织、管理，负责对参建各方档案工作的指导、监督、

检查和验收工作。

5.1.7 对项目的所有工程资料进行管理，含勘测设计方、供应商、承包商等工程

参与方提交的设计、制造、建筑、安装、调试等工程资料进行接收、审查、

分发等工作。（文件资料包括：工程及设备合同、招投标文件；设计院图

纸与有关文件，安装、调试过程资料；所有厂家设备资料；以及整个工程

建设过程中产生的其他资料）

5.1.8 项目公司负责竣工资料编制的组织工作，按照国家对工程及竣工资料质量

和数量的要求，编制整个工程竣工档案总清册。

5.2 监理单位职责

5.2.1 监理依据性文件、监理工作文件（项目工程全过程形成的有关工程安全、

质量、工期、投资监理等方面的全部文件材料）由监理单位收集、积累整

理归档，并在机组试运行后按合同要求提交项目公司档案管理处。

5.2.2 监理单位竣工资料在机组移交试生产后按与业主签订的合同分数、日期移

交。

5.2.3 竣工资料收集范围、案卷排列顺序及组卷要求详见附件六及附件八。

5.3 施工承包商单位职责

5.3.1 建设项目施工、安装、调试阶段形成的文件，由各参建单位负责收集、编

制、整理其承包项目全部文件，提交监理单位、项目公司审查后归档。

5.3.2 竣工的单位工程，竣工资料的整理要与之同步，按合同规定的份数（3份

完整的竣工资料，2份电子光盘的完整竣工资料）、日期（单位工程竣工

后40天内）提交项目公司。

5.3.3 在单位工程竣工验收时，首先进行工程档案资料预验收，合格后进行工程

实体验收。

5.3.4 单位工程未完清单、需要处理事项由施工单位负责整理、造册，提交监理

处审核，报项目公司工程部。

5.3.5 每台机组移交前，及时整理完整、准确的设计变更单和与设计变更有关的

工程联系单等有关编制竣工图的依据，在机组移交试生产后按照合同规定

时间内提交监理处审核，报项目公司工程部。由项目公司汇总后移交设计

单位编制竣工图。

5.3.7 资料收集范围、案卷排列顺序及组卷要求详见附件六及附件八。

5.4 勘测设计单位职责

5.4.1 负责按工程建设要求，及时提供工程勘测、设计文件并编制施工图总清册。

5.4.2 负责勘测、红色基文件的整理及档案编制。

5.4.3 负责对汇总的设计变更文件进行最终审核，保证其完整、准确，按竣工图

编制合同和电力工业部电建[1996]666号文以及本细则的整理要求，编制

竣工图，在机组移交试运行后45天内交项目公司。

5.5 风机供应商职责

5.5.1 负责对机组整套启动试运及系统调试文件等的收集整理，在机组试运行后

按合同要求的时间与份数提交项目公司。

5.5.2 负责收集、整理风机机组各组成部分设备厂家资料（包括机舱、叶片、轮

毂等厂家资料），以套为单位移交项目公司。

5.5.3 资料收集范围、案卷排列顺序及组建要求详见附件六及附件八。

5.6 质量监督中心站与质量监督站职责

5.6.1 负责工程质量监督过程中形成的全部文件材料的收集整理，在机组移交试

运行后按合同要求提交项目公司。

5.6.2 资料收集范围、案卷排列顺序及组卷要求详见附件六及附件八。

5.7 生产单位职责

5.7.1 负责收集、整理生产准备文件，包括企业技术标准（现场运行规程、操作

及事故处理规程、管理制度与措施等）；

5.7.2 负责提供整套启动及试生产期间文件材料（试生产记录、设备缺陷及事故

处理记录、分析和结论）；

5.7.3 负责提供设备命名、主系统启动及倒送电方案、继电保护整定单等。

5.7.4 负责提交机组生产准备及试生产总结。

5.7.5 资料收集范围、案卷排列顺序及组卷要求详见附件六及附件八。

6 . 归档资料的质量要求

6.1 归档的工程文件的原件要求为：自己单位产生的文件要以原件归档（一正三

副，外来文件在副本中可使用复印件）。工程文件的内容必须真实、准确，

与工程实际相符合。表格中的空格和没有填满内容的栏目，可以从该格的左

下角到右上角用斜线杠除。如果空格比较多的，可以在一行或一列上用斜线

杠除。

6.2 工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等

方面的技术规范、标准和规程及本单位工程开工前经监理确认的质量验评划

分表所规定的见证点文件，各种验评及施工记录表式必须使用国家有关技术

标准及规范规定。

6.3 工程档案应字迹清楚，图样清晰。图表整洁，签字规范、签字盖章手续完备。

工程档案应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易

退色的书写材料，如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。

6.4 凡合同、协议、试运后签证、机组启动验收交接书、机组移交试生产交接书、

机组移交生产书等文件材料均应为正本归档（必须由各代表方复合规定的亲

笔签名，由单位盖章栏目的还必须加盖单位公章），签字方不能用副本或复

印件归档。

6.5 施工技术记录、工程签证单、试运记录、材料半成品试验单、隐蔽工程记录、

工程测量记录（如：标高测量、沉降观察、水平准点记录等）、地基处理记录、材料代用单、设计修改通知单（含工程联系单）等表式和数据应用合格

的书写材料书写（如表式为复印件，数据虽用合格书写材料书写也不能作为

原件），并原件归档；验收签证单中的各方人员必须签全名，不能以盖章或

打印代替签名归档。

6.6 根据国电公司办文档函[1999]28号文，设计修改通知单采用计算机编制并

打印，交有关人员签署齐全的视为原件，现场发放的修改通知单或工作联系

单，复印后，再经有关人员签署齐全并加盖红章的可视为原件；设计修改通

知单以复写方式形成一式几份，并按有关规定进行签署的，视为原件。

6.7 施工质量处理、缺陷处理报告，要求有闭环交代的详细记录（有调查报告、

分析、处理意见，处理结论及消缺记录、复检意见与结论等）。对工程检查

出有问题的项目均需有闭环交代的记录、纪要与结论性意见。

6.8 调试措施、方案和报告等均应为激光打印机。不能用复印件或普通色带打

印件，以保证字迹的耐久性。引进技术工程的设备订货合同及其附件、投

标书等重要依据性文件材料字迹耐久、清楚、不能用复印件归档。凡本单

位的发文均要求原件归档；凡对方主送与抄送本单位的收文均应以红头文

件归档，不可以复印件归档。如若是转发文，直接隶属关系的文件应以红

头文件归档后附间接关系的转发文可复印件归档。凡复印件归档的文件，

必须是单面复印并复印清楚，文件齐全。转供材料质量证明书如无原件，

必须加盖原单位印章，并说明原件存放单位。

6.9 各类工程合同、协议、招投标文件、交接证书、验收签证等各签证、盖章单位（合同、协议的履行方和办理证书的签字方）均应保存一份原件存档。从法律效应考虑，合同、协议不亲笔签名只加盖私章的，或虽有签名却不为原件而以复印件归档的，对履行合同方或参与签证方，均属于不符合档

案管理要求。

6.10 案卷内工程文件材料的载体材料，必须用A4幅面（297mm ×210mm ）、70

克以上的白纸，页边距的要求为：左边必须留有不少于25mm 的空白装订

边、右、下为22mm 。达不到A4纸型的内容，如：合格证、出厂证等要求

贴在A4纸上。图纸应采用国家标准图幅。工程档案的纸张应采用能够长

期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是

新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。

6.11竣工资料用标准档案盒装好，除设计院竣工图外，其它竣工资料需要装订

成册（像书本一样），装订成册的竣工资料还需符合如下要求：竣工资料

封底、封面材料使用A4硬壳纸，颜色为蓝色，封面字体清楚。工程档案

案卷的分类、组卷、编目、页码编写、卷皮规格及其制作材料的质量应

符合国家标准GB/T11822-2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》、每

卷排列顺序为：封面、封二、卷内目录、文件材料、隔页纸、备考表。

封面、封二见附件十及十一。单位工程组卷厚度不超过30mm ，超过30mm

可以组成分册。案卷内不允许有金属物，且每页必须有页码号。立卷单

位填写各自立卷的单位名称，起止日期以每卷内容为准填写各卷项目工

程（或单位工程）开工至竣工验收日期。保管期限应符合附件六要求；

卷内备考表按规定填写后放于档案最后。

6.12 工程档案资料移交套数为三份，且这三套为一正二副归档（竣工资料上请

注明正副本）。所有的工程档案资料内容均由编制单位提供光盘，并且与

纸质文件要一一对应，光盘档案移交符合国家电子档案有关规定。文字版

资料由施工单位按照业主下发的《科技档案案卷目录》组卷后归档。电子

版资料由施工单位按照业主下发的《科技档案案卷目录》建立文件夹，文

件夹按照该目录的档号命名，如：光盘命名为：XXXXXXXXX 工程资料

（XXX 部分），及施工单位名称等，第一级文件夹命名为：工程资料——

土建部分；第二级文件夹命名为：2XXX —80XX ；第三级文件夹命名为：

该档号下的编号—题名；第四级为电子版的文件，详细编号见附件十二：

科技档案案卷目录。

6.13 原则上是完成一个单位工程移交一个单位工程，以保证资料归档的及时性。

7. 竣工图编制

工程竣工图是项目建设最终情况的反映，是工程建成后投产运行、维护、

保养必不可少的凭证和依据。竣工图的编制必须与设计、设计修改内容及

现场施工完整性情况相复合，必须达到100%的准确。

7.1 根据电建［1996］666号：《火力发电厂工程中竣工图文件编制规定》，火

力发电厂的项目竣工图由设计院编制，本工程予以套用，其它项目的竣工

图草图为施工承包商编制，后由设计院编制竣工图。如有变动，按有关文

件精神办理。

7.2 由施工承包商或设计院编制竣工图按照电建［1996］666号：《火力发电厂

工程竣工图文件编制规定》中的规定编制竣工图。

7.3 所有竣工图应由编制单位加盖竣工图章。签字要求填写齐全，不得代签。由

设计单位编制竣工图的，可在新图中采用竣工图标，并按要求签署竣工图标，

竣工图标见［1996］666号《火力发电厂工程中竣工图文件编制规定》要求。

7.4 竣工图一旦编制完成，监理单位应督促或协作各有关设计、施工承包商负责

检查其竣工图编制情况，发现不准确或短缺时要及时进行修改和补齐。竣工图内容应与施工图设计、设计变更、洽商、材料变更施工及质检记录相符合。

7.5 竣工图按单项工程或装置编制，并有详细编制说明和目录。一张更改通知单

涉及多图的，如果图纸不在同一卷册，应将复印件附在有关卷册中。

7.6 由施工承包商编制的基本建设项目竣工图一般为两套随竣工技术档案一同

移交。由设计单位编制竣工图的，施工承包商编制基本建设项目竣工图草图一份提交设计院，设计院负责完成项目竣工图为三份，并提供一份CAD 光盘；电子光盘档案符合国家标准GB/T17678.1-1999及GB/T17678.2-1999要求，并在每台机组投产后45天内向档案组卷单位移交相应的竣工图。

8. 竣工资料整理、审查、验收、移交的流程（见附件十一流程图）

8.1 单位工程完成后，施工承包商填写“竣工资料初审申请单”，将本单位工程

的竣工资料一同报送项目公司，项目公司资料人员会同监理单位相关人员根据发布的《竣工档案管理细则》中的要求进行组卷、填写“工程竣工资料目录”，资料室在收到合格的单位工程竣工资料后按“工程竣工资料目录”进行核对，出具“竣工文件复审记录”，施工承包商凭借“竣工文件终审记录”，办理“工程竣工资料交接书”后，方可进行单位工程的验收和结算。

8.2 对全部项目档案进行统一的分类和编号，各单位对各自归档案卷用铅笔临时

填写档案号，待所有档案资料归档整理完成不再变动后统一粘贴案卷脊背。

8.3 项目公司资料员负责全部项目档案进行清点、编目、并编制项目案卷目录及

档案整理情况说明。

8.4 各参建单位在项目竣工文件收集、整理和编制完毕后，应依次由竣工文件的

编制方、质监部门、工程监理处对档案文件的完整、准确、齐全情况和案卷质量进行审查，或三方会审，经确认后办理交接手续、连同审查记录全部交项目公司档案管理机构。

8.5 项目档案验收合格后，项目公司按有关规定要求，在项目正式通过竣工验收

后2个月内，向生产使用单位及其它有关单位办理档案移交。建设项目分期（机组）进行建设的，应在每期（机组）正式通过竣工验收后办理档案移交。

8.6 项目公司与生产使用单位及其它有关单位应办理项目档案移交手续，明确档

案移交的内容、案卷数、图纸张数（册）数等，并有完备的清点、签字等交接手续；转为生产部门的，按企业档案管理要求办理。

9. 土建、设备、电气及仪表安装施工技术材料归档组卷范围见附件六及附件八。

×××工程项目名称 竣工资料预验/复核情况表

×××工程项目名称 竣工资料审核整改单

附件三

×××工程项目名称 归档移交申请表

附件四

×××工程项目名称 竣工资料移交、接收记录

本表式可以做成横版

附件五

×××工程项目名称

工程竣工资料交接书

附件六

工程文件归档范围及保存期限表

工程概况

一、工程简介 主要介绍本单位工程的工程范围、工程特点、工程技术要求、劳动组织、施工进度、工期、承建单位及四新（新技术、新工艺、新设备、新材料）

二、工程量工程范围，设备数量，设备主要参数，主要工程量 三、施工大事记、工程开工日期、完工日期（包括里程碑进度）安装与设备消缺情况、设计变更及执行情况等内容

四、施工安全情况，施工过程中的安全总体情况（特殊或重要安全技术措施简要说明） 五、质量验评情况

本单位工程已按施工图施工完毕，经验收，共 个分部工

程中，有 个分部工程评为优良，有 个分部工程评为合格， 个关键分部工程中， 个达到优良标准。技术资料及技术记录齐全，经检查评定为优良或合格。（以上质量验评情况用于安装工程）

本单位工程已按施工图施工完毕，经验收，共 个分部（子

分部）工程中，有 个分部工程评为优良，有 个分部工程评为合格， 个关键分部工程中， 个达到优良标准。技术资料及技术记录齐全，经检查评定单位工程为优良或合格。（以上质量验评情况用于土建工程）

（以上为旧的验评结果填报格式，各单位填写的时候按照新

规定来执行）

工程文件组卷分类表

甘肃安西100MW 风电场工程

施工（前期）文件

档 号： 档案馆号：

案卷题名 甘肃安西100MW 风电场工程

号机组××××××工程竣工技术资料

立卷单位 起止日期 保管期限 本 卷 共 册第 册 密 级

竣工资料验收流程图