2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习(4)
2012年证券从业资格考试报名开始，中华证券学习网(zq.100xuexi.com)整理了四套证券交易科目专项综合练习题供各位考生复习备考，每套试题后有简略答案.
一、单项选择题
1．上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（ ）。
A．发行人计算的开盘参考价
B．主承销商计算出的开盘参考价
C．发行价
D．集合竞价
【答案】C
2．在融资融券业务中，（ ）用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。
A．融资专用资金账户
B．融券专用证券账户
C．客户信用交易担保证券账户
D．客户信用交易担保资金账户
【答案】B
3．（ ）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。
A．2006年8月10日
B．2006年10月4日
C．2007年2月20日
D．2007年4月20日
【答案】D
4．下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A．相互促进
B．证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
C．相互制约
D．证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
【答案】B
5．目前我国内地对（ ）实行T＋3滚动交收方式。
A．债券
B．基金
C．A股
D．B股
【答案】D
6．证券的（ ）是证券市场生存的条件。
A．流动性
B．效率性
C．稳定性
D．有效性
【答案】A
7．（ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟开盘参考价格
B．虚拟匹配量
C．虚拟未匹配量
D．虚拟匹配剩余量
【答案】B
8．净价交易以（ ）成交，（ ）结算。
A．净价，净价
B．净价，全价
C．全价，全价
D．全价，净价
【答案】B
9．进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（ ）。
A．100%
B．150%
C．180%
D．200%
【答案】D
10．投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为（ ）股以上。
A．100
B．500
C．1000
D．30000
【答案】D
11．根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。
A．10%
B．20%
C．5%
D．30%
【答案】C
12．上海证券交易所于（ ）正式开业。
A．1991年7月
B．1991年2月
C．1990年11月
D．1990年12月
【答案】D
13．根据发行主体的不同，债券类型不包括（ ）。
A．金融债券
B．公司债券
C．政府债券
D．可转换公司债
【答案】D
14．证券在流动中存在着因其价格变化而给（ ）带来损失的风险。
A．发行者
B．持有者
C．管理者
D．中介人
【答案】B
15．证券回购市场属于（ ）。
A．货币市场
B．资本市场
C．中期资金市场
D．长期资金市场
【答案】A
二、多项选择题
1．境内证券公司证券自营买卖的对象包括（ ）。
A．证券交易所挂牌上市的A股股票
B．境内上市外资股（B股）
C．权证
D．非上市证券
【答案】ACD
2．上海证券交易所大宗交易的意向申报应当包括的内容有（ ）。
A．证券代码
B．证券账号
C．买卖方向
D．买卖价格
【答案】ABC
3．以下（ ）属于客户资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订受托投资协议不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
【答案】ABC
4．以下关于权证行权说法正确的是（ ）。
A．当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B．当日买进的权证，当日可以行权
C．当日行权取得的标的证券，当日可以卖出
D．权证行权可采用现金结算方式进行结算
【答案】ABD
5．根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，错误的有（ ）。
A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
【答案】ABD
6．下列属于内幕信息的有（ ）。
A．公司的一般投资行为和购置财产的决定
B．公司重要人员的变动状况
C．公司未公开的财务状况表
D．公司分配股利或增资的计划
【答案】BCD
7．关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C．证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
【答案】AD
8．下列投资品种中，属于金融衍生工具的有（ ）。
A．权证
B．金融期货
C．金融期权
D．可转换债券
【答案】ABCD
9．注册资本为人民币5000万元的证券公司可以经营的业务包括（ ）。
A．证券经纪
B．证券投资咨询
C．证券承销与保荐
D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
【答案】ABD
10．我国证券交易所的职能有（ ）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．制定证券交易所的业务规则
C．组织、监督证券交易
D．对上市公司进行监管
【答案】ABCD
三、判断题
1．在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定：会员无权对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
2．开放式基金可以委托商业银行、证券公司等的柜台进行申购、赎回。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】A
3．证券公司对会员的证券交易行为进行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
4．上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】A
5．我国新股上网竞价发行的发行底价是由主承销商确定的。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
6．证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】A
7．根据深圳证券交易所的有关规定，债券质押式回购交易的申报单位为手。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
8．竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
9．证券交易的公正原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
10．证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】A
11．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】A
12．我国目前对A股交易实行的佣金制度是固定佣金制度，佣金为成交金额的0.3%。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
13．中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】A
14．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有而非租用的业务设施，为上市公司提供的股份转让服务业务。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】B
15．从基本特征看，代办股份转让并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。（ ）
A．正确
B．错误
【答案】A