合规责任承诺书项目经理岗

合规履职承诺书

一、 业务合作部职责认知

业务合作部主要职责是结合集团和出资企业的实际情况，根据集团和出资企业的需要，通过利用不同地区的政策和税收优惠降低融资成本和财务费用。其主要职责如下：

1、汇集整理各地方支持企业发展的优惠政策

（1）汇集各地方政府支持企业发展的优惠政策，及时了解政策的变化与推出； （2）了解集团和出资企业的实际业务发展；

（3）根据集团和出资企业的实际情况分析可利用的优惠政策，并进行可行性分析和争取优惠政策。

2、为集团和出资企业利用优惠政策进行咨询指导 （1）协助集团和出资企业对实际业务操作进行指导； （2）参与业务操作过程中的招投标和决策建议；

（3）协助集团和出资企业与当地政策执行部门进行沟通协调； （4）提供业务操作过程中的指导和建议。 3、成熟优惠政策的总结和推广 （1）总结业务开展后的效果；

（2）对成熟的业务进行有效的推广；

二、业务合作部各岗位职责及承诺

项目经理岗：付楠、蒋岩、施美

工作内容

（1）根据公司客户的需要，与部门掌握的政策相匹配；

（2）调查公司客户的经营、资产、负债等情况，客户的需求提供可行性方案； （3）与客户沟通实际操作中所需满足的各种政策条件、成本、时间、收费以及能够达到的效果；

（4）与客户的项目团队进行对接，与可能出现的第三方中介进行筛选和投标； （5）与落地政府部门进行沟通，协调解决政策执行；

（6）严格按工作程序的要求，规范办理业务，并对业务的全过程管理； （7）开展市场调研和分析活动，为公司业务的开展提供操作建议； （8）经常深入项目单位，了解企业项目需求； （9）负责市场营销和新业务的推介工作；

（10）负责完成公司领导和经理临时交办的其他工作。

工作要求

有效沟通

1. 根据公司客户的需要，与部门掌握的政策相匹配，随时与客户沟通实际操作中所需

满足的各种政策条件、成本、时间、收费以及能够达到的效果，并向上级汇报；

2. 与客户的项目团队进行对接，与可能出现的第三方中介进行筛选和投标；与落地政

府部门进行沟通，协调解决政策执行；严格按工作程序的要求，规范办理业务，并对业务的全过程管理； 固化成果

1. 构建长效化的管理提升工作机制。及时总结提炼管理提升工作经验，促进管理创新

成果的有效转化。

2. 以标准规范和规章制度的形式固化活动成果，构建长效化的管理提升工作机制，不

断引发、促成新的管理提升。

考核标准 总则

为提升人员的工作绩效管理，提高公司的整体运行效率，促进公司稳定、快速、高效、健康的发展，特制订本则考核方案。

通过对人员的工作业绩、工作能力、工作态度等进行客观评价，为公司人员的薪酬管理提供有效依据，激励员工努力改善工作绩效，提高自身能力，提升管理水平。

考核类型

考核分季度考核和年度考核两个类别。 季度考核时间

（1）第一季度（1月1日-3月31日）考核时间为4月1日至4月15日 （2）第二季度（4月1日-6月30日）考核时间为7月1日至7月15日 （3）第三季度（7月1日-9月30日）考核时间为10月7日至10月25日 （4）第四季度（10月1日-12月31日）考核时间为1月4日至1月20日 年度考核时间：每年的1月1日至1月30日对上年度绩效进行考核。

考核方法

绩效考核小组通过0-100分的评定，对季度或者年度内的工作完成情况评定分数，同时按照下列标准确定优异、良好、合格、改进、调整五个评定等级，划分如下： 年度绩效考核总分（X） 90≤X≤100 优异 80≤X＜90 良好 70≤X＜80合格 60≤X＜70 改进 X＜60 调整

季度和半年度考核员工资格认定。出现下列情况之一，不计发当期绩效薪酬： （1）年度考核成绩低于60分；

（2）全年被重大投诉次数超过4次（含4次）以上的； （3）严重违反公司制度； （4）任职时间少于3个月的； （5）在绩效考核中弄虚作假的；

（6）被公司解除劳动合同的； （7）出现严重失职行为的。

绩效申诉

1、申诉主体：总经理对考核结果有异议的，可向总经理绩效考核小组进行申诉。 2、申诉形式：被考核总经理提起申诉时需要以书面形式提交。

责任追究

(一) 对违犯上述责任追究范围的行为，视情节轻重，给予行政处罚或党纪政纪处分；构

成犯罪的移送司法机关处理；因工作过错、过失造成损失的，追究相关责任股室和责任人相应的赔偿责任。

1、 违反法律、法规和有关制度规定的；

2、 违反职业道德，工作作风恶劣，态度生硬，刁难服务对象的；

3、 在无不可抗因素的情况下，未能按规定的时限内办理有关业务工作的； 4、 其他违纪违规的。

(二) 有下列行为之一者，给予批评教育

1、 工作人员离开本工作岗位未写明或交待去向的；

2、 首问责任人态度粗暴的，不能一次性告知来办事人员有关办事政策法规依据、办事

程序和要求，并故意刁难的；

3、 单位来办事，一时不能办理，应告知办结时限而未告知清楚的； 4、 未按规定时限完成交办事任务的；

(三) 有下列行为之一者，通报批评，调离工作岗位、撤职：

1. 无故旷工、不遵守上下班和请销假制度，致使正在办理的事项被耽误的； 2. 办理交办事务质量低，出现严重差错，造成损失和较大影响的； 3. 不执行有关制度，经批评教育仍未改正的；

4. 不文明行政，办事推诿、冷落、刁难服务对象的。

(四) 有下列行为之一者，给予党纪行政处分，构成犯罪的依法追究法律责任：

1. 违反保密规定，泄露机密，造成重大损失和影响的； 2. 严重违反有关规定，造成重大损失和影响的； 3. 滥用职权，违反法律、政策规定的；

4. 失职、渎职，以权谋私、假公济私，乱收费、乱罚款、乱摊派以及“吃拿卡要报”

等损害服务对象利益的；

郑重承诺：

1、认真遵守国家法律、法规以及银行业监管制度，始终学习业行内各项规章制度，严控各类风险。

2、熟知本岗位工作职责和要求，掌握所从事工作的各项规定及业务操作流程，知晓自身岗位工作的合规要求及违规责任。对违规行为坚决抵制，不以任何理由和借口违反或偏离制度、规定；不授意、指使、强令他人违规办理业务；不迎合他人违规办理业务，对他人违规授意和指令坚决抵制并向上级主管部门报告；发现他人存在违章违纪行为可能导致风险的，及时向上级举报。

3、积极配合业务检查，欢迎同事的监督和帮助，对存在的问题勇于承担责任，不推诿，不刻意回避或隐瞒，认真做好相应整改工作，避免重复犯错。

4、强化自我保护意识，重视自身合规能力的持续提升，积极参与合规文化活动，参与合规长效机制建设，将“人人合规、时时合规、处处合规、我要合规”落到实处。

5、认真履行工作职责，避免其他重大实质性违法违规行为。

本人承诺自觉遵守以上要求。如违反此承诺，将自愿接受银监会根据相关管理规定做出的经济处罚和纪律处分，直至解除劳动合同并承担法律责任。

（责任追究加粗部分语句需由本人抄写一遍）

本承诺书一式两份，签订双方各执一份。本承诺书有效期为2015年8月1日起至2016年8月1日止。

所在部门： 承诺人： 年 月 日 所在部门：负责人：年 月 日