资源基础理论及其对我国中小企业发展的启示

资源基础理论及其对我国中小企业发展的启示

范学良

09国贸本（1）班 学号：90411023 指导老师：李裕鸿

摘 要：在回顾资源基础理论的形成和发展基础上，探讨资源基础理论与当前市场经济的关系，结合现阶段我国中小企业的实际情况，提出在资源基础理论视角下我国中小企业应在重视企业内部资源的前提下，兼顾对企业外部优势资源的开发利用，加大对各种资源的整合力度；同时在经济全球化不断加深的情况下，企业应该全方位的开拓国际市场；随着改革开发的不断深入，市场竞争越来越剧烈，企业要重视创新能力的培养，不断开发新产品。 关键字：资源基础理论 市场经济 中小企业

资源基础理论认为企业是各种资源的集合体，只有同时具备“有价值、稀有、无法模仿、不可替代”四个特征的资源才能是企业获得持续的竞争优势。资源基础理论主要从企业内部资源能力研究企业的竞争优势。中小企业在我国国民经济中越来越重要，但在市场经济条件下由于我国中小企业大多发展规模较小，资源占有量有限，缺少发展经验，因此在市场竞争中却常常处于不利地位。本文在分析资源基础理论的基础上，结合市场经济形势，从资源的基础上提出我国中小企业的发展之路，为我国中小企业健康快速发展，保持竞争优势提供帮助。

一、理论回顾

（一）资源基础理论的思想渊源

1.资源基础理论的产生

20世纪70年代经济大萧条，全球政治，经济动荡不安，企业的生存和发展越来越难。在新的竞争环境下，企业认识到以前的发展模式已经不能适应新情况的发展了，为了获得生存和发展，企业从战略的角度来思考问题，因此战略管理理论在这一时期得到大发展。这一时期是战略管理与经济学相互融合的阶段，在战略管理界出现了大量的学者和学派，其中Poter （1980）的竞争位势理论和Prahalad （1990）等学者的核心能力理论为当时的主流学派，他们从不同的角度阐明了企业的性质、企业竞争位势的取得、利润的来源及企业成长的原因等有关企业发展的重大问题, 为现代西方企业的发展起到了重要的指导作用。较早出现的是由哈弗大学的波特教授提出的竞争位势理论，几乎统治了整个80年代。另一个是由Prahalad 、Hamel 等学者提出的核心能力理论，它几乎统治了80年代后期开始的战略管理学界。然而与波特几乎同时还存在另一个学派，虽然这一学派的影响力不及竞争位势理论和动力能力理论，但是，作为与波特的竞争位势理

论相对应的一个学派，这一学派成功地从经济学中引入了不同于波特的芝加哥思想，为后来Prahalad 等学者提出核心能力理论提供了思想源泉。这就是Barney 、Rumelt 、Peteraf 等学者创立的资源基础理论。

2.资源基础理论的演进

资源基础理论以 Wernerfelt（1984）在战略管理理论杂志上发表的《企业资源基础理论》为标志，经过 Barney、Peteraf 、Rumelt 等人对企业资源基础理论的发展使得其成为一个比较系统完善的理论体系。通过对其产生脉络的梳理，可以讲企业资源理论的产生划分为两种路径：一种是以Barney 为代表，从企业自身的视角展开研究，也就是对企业内部的异质性资源要素的特征进行分析，研究企业持续竞争优势的可持续性和企业之间绩效差异的来源；一种路径是以Peteraf 为代表，从竞争性市场的视角对市场竞争和竞争战略选择进行分析，其焦点是如何分离出不同的竞争战略。

Barney （1991）初期的研究构建了企业资源基础理论的研究框架，他首先对一般性资源和战略性资源的概念进行区分，认为构成可持续竞争优势的战略性资源必须具有价值性、稀缺性、难以模仿性和难以替代性四大特征。Barney （2002）在对以前研究成功完善的基础上，将战略性资源的异质性概括为具有价值性、稀缺性、不可完全模仿性和组织性，构建了企业资源理论的VRIO 框架，他认为资源的价值性是指企业的资源既能为企业消除环境中存在的威胁又能给企业开发利用环境中的机会；而企业仅仅拥有资源的价值性是不能构成企业竞争优势的来源，若其他企业也同样拥有这种资源就无优势可言，因此稀缺性是异质性战略资源的又一特性；有价值和稀缺的资源还不能构成企业持续的竞争优势，所以Barney （2002）又提出了不可完全模仿性，包括了他之前提到的难以模仿性和难以替代性；他还指出企业构建竞争优势的能力取决于其拥有的有价值性、稀缺性、不可完全模仿性的资源，但要让这些资源真正发挥作用，就必须对资源有效的整合，只有当企业对资源进行了有效的配置是，资源的有价值性、稀缺性、不可完全模仿性才能真正发挥作用。Barney 从企业内部的异质性资源特性VRIO 研究构建了资源基础理论的基本框架。

不同于Barney 从企业内部的异质性资源特性VRIO 构建资源基础理论框架，Peteraf （1993）从市场竞争的视角，对构成企业持续竞争优势的竞争战略和战略结果进行剖析。他认为企业寻求竞争优势共有4种战略可供选择：（1）以资源异质性为核心的竞争战略。Peteraf （1993）认为资源异质性表明优势资源要素只具有有限的供给，正是因为有限的供给才使企业获得相较于竞争对手的竞争优势；但是资源的异质性不能保证企业获得持续的竞争优势，企业要想获得持续的竞争优势，必须选择其他3种战略。（2） 资源非完全移动竞争战略。Peteraf （1993）

提出资源具有非完全移动性，从而保证了企业能够获得持续的竞争优势。因为资源的不完全移动性保证了企业资源的使用效率差异，或者说资源在企业内部的利用效率高于在其他企业内的使用效率，所以资源的不完全移动性导致了产业内的竞争企业不能获得同样的异质性资源，或者即使是获得同样的异质性资源，但是由于所需的成本超过了异质性资源的收益，竞争企业也就会放弃采取行动。这就保证了企业获得持续的竞争优势。（3）事前竞争限制战略。Peteraf （1993）认为事前竞争限制的战略核心是企业如何以较低的成本从市场上获得优势资源，其隐含的假设是战略资源要素市场不完全或市场机制失效。（4）事后竞争限制战略。Peteraf （1993）认为事后竞争限制战略源于隔离机制产生的难以模仿性和不完全替代性。正是这两个特性保证了企业的竞争优势可以转化为持续竞争优势。 通过对资源基础理论的产生和发展的脉络的梳理，我们可以发现资源基础理论是对产品差异来源的继续探究，认为产品的差异是由企业的资源差异决定的，而资源的差异本质上是资源使用效率的差异。资源基础理论的分析范式是“资源-战略-绩效”，认为企业间的绩效差异产生于企业战略的不同，而战略是由企业所拥有的资源决定的。资源基础理论的基本假设是：企业具有不同的有形和无形的资源，这些资源可转变成独特的能力；资源在企业间是不可流动的且难以复制；这些独特的资源与能力是企业持久竞争优势的源泉。资源基础论的基本思想是把企业看成是资源的集合体将目标集中在资源的特性和战略要素市场上，并以此来解释企业的可持续的优势和相互间的差异。

（二）资源基础理论的主要观点

1.特殊的异质资源

资源基础论认为，各种资源的用途多种多样，其中货币资金最为重要。企业的经营决策就是指挥各种资源使其达到的特定用途，且决策一旦实施就不可还原。因此，在任何一个时点上，企业都会拥有基于先前资源配置基础上进行决策后带来的资源储备，这种资源储备将限制、影响企业下一步的决策，即资源的开发过程倾向于降低企业灵活性。

资源基础理论认为企业企业获利能力不同的重要原因是在于资源方面的差异，这差异也是拥有优势资源的企业能够获取经济租金的原因。作为竞争优势源泉的资源应当具备以下5个条件：（1）有价值；（2）稀缺；（3）不能完全被仿制；

（4）其他资源无法替代；（5）以低于价值的价格为企业所取得。真正作为企业优势源泉是以下3个条件：（1）有价值；（2）不能完全被仿制；（3）具有自我发展。

2.资源的不可模仿性

企业竞争优势根源于企业的异质资源，这种异质资源能够给企业带来经济租

金。但在经济利益的驱动下，弱势企业肯定会模仿获得经济租金的企业，其结果便是市场上企业趋同，租金消散。因此，由于企业竞争优势及经济租金的存在，那么优势企业的异质资源肯定能被其他企业模仿。资源基础理论的研究者们对这一问题进行了广泛的探讨，他们认为有3大因素阻碍了企业之间的互相模仿：

(1)因果关系含糊。企业面临的环境复杂多变，企业的日常活动非常繁杂，而企业竞争优势是企业所有活动的综合结果，即使是优势企业内部人员也很难说出各项活动与企业竞争优势取得之间的关系，那么劣势企业更是不知从何模仿。

(2)路径的依赖性。企业可能因为远见或者偶然占有某种资源，但这种资源的价值在当时并不被大家所认识，且无任何优势可言，也没有人去模仿。后来环境发生变化，资源的价值逐渐显露，成为特殊的异质资源，被企业追逐。然而，由于时过境迁，其他企业再也不可能获得那种资源，或者再也不可能以那么低的成本获得那种资源，拥有那种资源或优势的企业则可稳定地获得竞争优势。

(3)模仿成本。劣势企业对优势企业的模仿行为是存在成本的，主要包括时间成本和资金成本。如果企业的模仿行为可能需要花费很长的时间，在这段时间内优势资源完全可能因为环境的变化而丧失原有的价值，使企业的模仿行为变得毫无意义，因此，很多企业会选择放弃模仿。即使模仿时间较短，优势资源不会丧失价值，企业的模仿行为也会耗费大量的资金，而带来的收益却是不确定的，如果模仿行为带来的收益不足于补偿成本，企业的模仿行为也就无意义了。

3.特殊资源的获取和管理

资源基础理论为企业的长远发展指明了方向，即培育、获取能给企业带来竞争优势的特殊资源。由于企业决策总是面临着诸多不确定性和复杂性，资源基础理论只能提供一些方向性的建议。具体来说，企业可从以下几方面着手发展企业独特的优势资源。

(1)组织学习 。资源基础理论的学者们都认为企业特殊的资源是企业的知识和能力，而学习是获取知识和能力的基本途径。由于企业的知识和能力不是每一个员工知识和能力的简单相加，而是员工知识和能力的有机结合，通过有组织的学习不仅可以提高每个员工个人的知识和能力，而且可以促进个人知识和能力向组织的知识和能力转化，使知识和能力聚焦，产生更大的竞争力。

(2)知识管理。特定工作岗位上的人掌握了特定的知识才能发挥知识相应的作用，企业的知识最终只有通过员工的工作活动才能体现出来。企业不仅要将特定的知识传递给特定工作岗位的人，还要不断地对员工创造的知识进行加工整理，并在经营活动中需要不断地学习外部的先进知识，企业对知识处理的效率将 影响企业竞争优势的获得。因此，企业对知识的管理，有助于企业获取特殊的异质资源，增强竞争优势。

(3)建立外部网络。对于弱势企业来说，仅仅依靠自己的力量来发展他们需要的全部知识和能力是一件很艰难的事情，通过建立外部网络，与优势企业取得联盟，学习优势企业的知识和技能则要快捷方便得多。来自不同公司的员工在一起工作、学习还可激发员工的创造力，促进知识的创造和能力的培养。

（三）资源基础理论的缺陷与不足

1.具有静态分析的性质

不管是传统的资源基础理论还是在其基础上发展起来的动态能力理论都缺乏动态性。资源基础理论主要是对企业当前所拥有的资源进行分析，但却未能为未来竞争所需要的资源指出发展的道路。动态能力理论虽然名称上包含了“动态”，但它的这种中通也是很被动的，它认为企业要不断发展处新的能力来与不断变化的环境相适应，实际上还是缺乏动态性的表现。这种缺失很可能是早起资源基础理论深受新古典经济学的影响，完全忽视了动态因素的实质性影响，偏好均衡分析。

2.局限于企业内部

虽然资源基础理论克服了先前波特的竞争位势理论完全关注企业外部的错误，但资源基础理论却走上了另一个极端，完全关注企业的内部资源。过分强调企业内部而对企业外部重视不够, 完全忽视了产业结构对竞争优势的作用，也忽视了对产业之间关系的研究，因而由此产生的企业战略不能适应市场环境的变化。

3.企业理论缺乏治理机制

传统的企业治理机制一般是介于市场和科层这两级之间。而在资源基础理论的视角下的企业则很难用这样的理论来简单定位的，企业对不完全模仿和不完全模仿资源的确定过于模糊, 操作起来非常困难, 特别是当考虑企业嵌入社会环境之后，更加需要一个全新的治理机制。

二、基于资源基础理论对现代市场经济的分析

（一）资源的分配

资源基础理论认为企业是各种资源的集合体，其前提假设是企业具有不同的有形和无形的资源，这些资源可转变成独特的能力；资源在企业间是不可流动的且难以复制；这些独特的资源与能力是企业持久竞争优势的源泉。在资源基础理论中，企业资源的内容是很广泛的，它包含了所有的资产、能力、组织过程、企业的性质信息、知识等等。它们的共同特征是有价值性、稀缺性和不可完全模仿性。而企业这些优势资源主要是通过组织学习，知识管理和建立外部网络来获取，企业只有获得了这些优势资源并管理好才能获得持久的竞争优势，在此基础上资源的流通肯定是受限制的。

在现代市场经济条件下资源的获得也是市场自由分配，市场在资源配置中起着主导作用，市场上的优势资源企业能者得之，但不同于资源基础理论分析的是市场并不是万能的，完美无缺的，市场失灵和市场缺失的存在，说明市场也有无能为力的时候。因此，市场经济中政府的宏观调控也是必要的，当然政府的干预只能是适度的，必须以不损害市场机制的作用为限。在宏观调控下充分发挥市场机制的作用，让市场在资源配置中起到基础作用是市场经济的一个最为显著的特征。同时市场经济也是一种开放经济，这种开放性主要体现在两个方面：一是对内开放，二是对外开放。因此市场经济下资源可以自由流动的，而且这也是市场的需要。只有在开放的市场经济条件下，资源自由流动，商品生产经营者才能自主选择资源和优化资源配置的自由，这也便是市场机制优化资源配置的作用。

（二）企业竞争优势的取得

资源基础理论认为企业优势的根本是企业获得的优势资源，这种优势资源能给企业带来持久的竞争优势，创造经济租金。但这种优势资源必须具备不可模仿性的性质，因为在经济利益的驱动下，没有获得经济租金的企业肯定会模仿优势企业，若是优势资源被模仿那么经济租金就不存在了。所以企业的竞争优势必须依赖于有价值、稀有、不可模仿的资源，而且要管理好。但是在市场经济条件下资源是必须自由流动的，这是市场经济的一大特征。

在市场经济体制下资源自由配置，市场在资源配置中起基础性作用，政府的宏观调控相辅之。那么在市场经济下企业竞争优势的取得就不同于资源基础理论分析的那样了。在市场经济条件下企业要获得竞争优势，首先企业要善于把握商机，这种商机也是一中稀有和特殊资源，与资源基础理论下的稀有资源相似，但市场经济下的稀有资源是可以模仿，自由流动的，因此占有商机的先后上是很不平衡的。其次现代企业还要善于正确的运用决策，企业能把握住商机只能说是进入了生产领域，但如何生产，企业未来发展之路的决策就变的至关重要了。正确的企业决策就需要企业对外部环境进行深刻持续的战略分析，把握好企业的市场定位。最后就是要树立良好的企业形象，现代的企业都越来越趋同了，市场经济的公平交易有愈显突出，于是，企业形象对企业竞争优势的取得日趋重要。企业要取得良好的社会形象就必须诚信经营，以诚信为本，这是市场经济缺失的，但却是最需要的：企业的经营还应该要有社会责任和社会效益：当然这些都需要一个有崇高企业精神的团队来实现的。

三、资源基础理论对我国中小企业发展的启示

（一）企业应注重资源的整合

随着经济全球一体化进程的加快，企业想要在日益激烈的全球竞争中占有有利地位，整合企业资源是十分重要的。一方面，资源的整合是企业绩效的重要源

泉；另一方面，资源的整合也是企业竞争的主要源泉。资源的整合是个复杂的动态的过程，是指企业对不同来源、不同层次、不同结构、不同内容的资源进行选择、汲取、激活和有机融合，使之具有较强的条理性、系统性和价值性，并对原有资源进行重构，进而形成新的核心资源体系。资源基础理论第三大主要观点就是对特殊异质资源的获取和管理。整合主要包括以下四方面内容：

（1）内部资源与外部资源的整合。首先，应选择、汲取有价值的、与企业内部资源相适应的外部稀缺资源，并使之融入到企业自身资源体系中来；其次，要是外部资源与企业自身内部资源相融合，激活企业外部资源，进而充分发挥企业内部资源的作用。

（2）个体资源与组织资源的整合。一方面，零散的个体资源应逐步系统化、组织化，才能够不断的融入到组织资源中来，进而转化为组织资源；另一方面，组织资源也要充分发挥其作用，能够迅速的融入到每个个体资源之中，能够激发个体资源的潜能，提高个体资源的价值。

（3）新资源与传统资源的整合。新资源可以提高传统资源的使用效率和效能，同时传统资源的合理利用，又可以激发新资源的活力，促进新资源的不断发展，如此循环反复，相互促进发展。

（4）横向资源与纵向资源的整合。横向资源是指某一类资源与其他资源的相关程度，纵向资源是某一资源的深度和度广度方面的资源。横向资源关系到企业整体全局，纵向资源则影响到企业的长远发展。所以它们的整合，对于企业全面长远发展与着十分重要的意义。

（二）企业发展国际化

随着改革开放的进一步发展，中小企业在我国国民经济中起到越来越重要的作用，而在全球经济一体化的环境下，企业的国际化发展是企业保持持久竞争优势的必然趋势。但是我国中小企业大多规模较小，资源相对有限，缺少国际化发展的经验。因此，从资源基础理论的角度探讨我国中小企业的国际化发展道路具有重要的理论和实践意义。企业国际化发展，开发利用国外资源，有利于获取国内不存在或稀缺的特殊异质资源，是企业获得竞争优势。对于企业而言可以通过以下几点加强国际化发展。

1.优化贸易结构，提高国际竞争能力

目前世界货物贸易和服务贸易的比例为4.2:1,而我国为8.1:1，我国的服务业的出口创汇能力仍然薄弱。我国中小企业就集中分布于服务业领域，服务贸易不仅包括劳务，旅游等传统业务，还包括了金融、保险、通讯等资本密集型和新兴服务领域。当前国际间服务贸易展现出越来越广阔的前景，特别是随着我国加入WTO 的步伐加快，中小企业进一步对外开放势在必行。因此中小企业要有长远

的战略目标，积极发展国际市场，使其成为增加外汇和推动我国出口贸易发展的新方向。

2.全方位开拓国际市场

现阶段我国中小企业产品出口主要集中在北美、日本、欧共体等发达国家市场和港澳地区。这种过于集中的状况，是由于对某一个或几个市场依赖程度过高，在日益激烈的国际竞争情况下，这种现象将会对我国中小企业的国际化造成很不利的影响。且由于我国科技水平较低，我国的产品在国际市场上普遍缺乏竞争力，甚至在一些地区受到严峻的挑战。发展中国家数量众多，人口数量庞大，无论是从商品需求，还是从产品技术标准来说，都适合我国中小企业发展为出口市场。近年来经济全球化不断加强，各国纷纷打开国内市场，所以我国中小企业有很大的潜力和优势，发展中国家和地区对我国中小企业来说是一个大有可为的市场。

3.注重人才的培养和管理

如今人才的缺失已被认为是中小企业国际化发展中最大的障碍。人才难求的根源多存在于中小企业内部。中小企业由于管理机制不够健全，往往没有完善的人才招聘、培养和考核晋升奖励等机制，甚至不能有效的保障员工的福利和正当权益。中小企业要结合企业的持续发展和现实的社会环境状况，建立科学的人才战略；重视人才的工作能力和影响，要给予人才在物质生活、工作条件、晋升机会和尊重上足够的关心，把职工利益与企业命运紧密结合在一起。

（三）重视创新能力

资源基础理论告诉我们企业的竞争优势是由企业异质化资源的不同产生的，而异质资源的产生就需要企业得不断创新。所谓创新，是指形成创造性思想并把这种思想转变为产品和服务的过程。现代市场经济是不断发展的，市场环境随着经济的发展时刻都在变化着，企业必须不断的学习创新以满足市场的需求。只有这样企业才能占有广泛的市场，取得持久的竞争优势。而且随着经济全球化的发展，企业的创新能力将会变得越来越重要。企业创新能力就是一种特殊的异质资源，拥有创新能力的企业定能在竞争获得有利地位。从我国中小企业的现状来看，要提高创新能力，主要应从以下3个方面着手：一是建立积极创新的企业文化。要改变企业的内部结构，弘扬创新文化，强化企业的创新观念；二是加大企业的技术投入。要整合各类创新资源，优化创新环境，突出企业在创新中的主体地位，加大科研力度，最终实现自主创新；三是注重创新型人才的培养。创新思想就来自于人才，因此创新型人才很重要，企业可以加大投入从企业内部成员中培养出创新型人才，也可以引进创新型人才来激活企业的创新能力。

资源基础理论的主要任务就是帮助企业制定战略，培植企业对自身拥有的异质资源的独特的运用能力，从而使企业获得长久的竞争优势。目前，中小企业在

我国国民经济中越来越重要，但是面临的国内外环境发生了巨大变化，国际竞争国内化，国内竞争国际化。因此企业更有从资源的角度，以企业内部资源为根本，结合企业外部的优势资源和环境状况，制定出合理的竞争战略，以促进企业的健康快速发展。

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Resource based theory to our country small and medium-sized

enterprise development enlightenment

Fan Xueliang

Number: 90411023 Instructor: Li Yuhong

Abstract: This paper reviews the formation and development of resource based theory basis, discussed resource based theory and current market economy relations, combined with the present stage our country small and medium-sized enterprise actual situation, put forward the resource based theory from the perspective of small and medium-sized enterprises in our country should attach importance to the enterprise interior resources under the premise, both external to the enterprise the development of advantage resource utilization, increase of all kinds of resources integration efforts; at the same time under the condition of the deepening of economic

globalization, the enterprise should be a full range of development international market; Along with the deepening of the reform and development, the market competition is getting more and more intense, the enterprise should pay attention to the cultivation of innovation ability, and constantly develop new products.

Keywords: Resource based theory; Market economy ;Small and medium-sized enterprises