农业用水定价政策绩效评估研究进展

农业经济｜三农问题｜信息工程

农业用水定价政策绩效评估研究进展

陈惠敏，黎红梅

（湖南农业大学经济学院， 湖南 长沙 410128）

摘 要：阐述了国内外农业用水定价政策绩效评估的研究进展。国外研究方面，从绩效评估基本理论出发，在介绍公共政策绩效评估方法

的基础上，对农业用水定价政策绩效评估取得的研究成果进行论述；国内研究方面，首先从我国农业用水现状和农业水价定价机制上进行分析，然后就农业水价对农业生产绩效影响的研究成果进行探讨，最后综述分析国内外研究成果，提出了农业用水定价政策绩效评估有待深入研究的若干议题。

关键词：农业水价；研究进展；绩效评估

中图分类号：F323.2 文献标识码：A 文章编号：1006-060X （2014）08-0090-04

Progress of Performance Evaluation for Agricultural Water Price Policy

CHEN Hui-min, LI Hong-mei

(College of Economics, HNAU, Changsha 410128, PRC)

Abstract: The progress of performance evaluation for agricultural water price policy in China and abroad was expounded. From the

abroad aspect, the basic theories of performance evaluation were introduced at fi rst, and then on the basis of introducing evaluation methods for public policy performance, the research achievements in performance evaluation for agricultural water price policy were discussed. From the domestic aspect, fi rstly, the status quo and pricing mechanism of agricultural water use in China were analyzed; secondly, the infl uence of agricultural water price on performance of agricultural production was discussed; in the end, on the basis of analyzing research achievements in China and abroad, it proposed that the performance evaluation for agricultural water price policy should be researched further.

Key words: agricultural water price; research progress; performance evaluation

农业水资源短缺严重影响国家粮食安全。我国是世界上水资源紧张的国家之一，人均占有量只有世界平均水平的1/4，且时空分布不均，水资源已成为经济社会发展的重要制约因素。农业用水是一项准公共物品，积极有效的农业用水定价政策可以有效避免水资源短缺给粮食生产带来的负面影响。现阶段中央和地方政府采取了一系列水管理措施和改革以推进节水灌溉，农业水价改革就是其中重要的一项举措。公共政策绩效评估由来已久，早在20世纪30年代，Herbert [1]就引用效用的概念对美国市政进行了绩效评估。公共政策的绩效评估由一系列的现代管理和行政管理理论组成，它在政策制定、组织成果评定和协助当局者等方面扮演着重要角色。为了研究农业水价定价政策对粮食生产的影响机制，完善农业用水管理措施，多角度评估农业用水定价政策的绩效十分必要。

工业部门，早期依靠的主要是以会计信息为基础的成本绩效评估手段，随着学术成果和时间成果的增多，逐渐出现了以非会计信息为基础的非成本绩效评估指标，原来单一的绩效评估也扩展到绩效评估系统的设计。近年来，公共部门从商业部门成功的绩效评估理论中吸取经验，建立了相应的公共部门绩效评估理论，农业用水定价政策作为兼具公共物品和商业物品性质的准公共物品，其绩效研究也广泛展开。

1.1 农业用水定价机制

价格的基本作用是促进稀缺商品在消费者、各领域之间进行合理分配。根据消费量定价是促进灌溉用水合理分配的手段之一。尤其是在农田灌区，管理者承担着通过水价来调节农户的灌溉模式，从而达到提高农业生产率和灌溉效率的目的。农业用水政策的制定需要满足一定的目标，Kostas [2]认为农业水价不应低于水价的供应成本。因此，农业水价的制定需要在考虑农户承受能力的同时，考虑供水方经营的可持续性。Ruijs 等[3]研究则表明，水价政策制定的首要目的是使尽可能多的农户获得灌溉所需的水资源。Ward 等[4]认为在发展中国家干旱区，制定更加灵活的灌溉用水分配方案是应对未来气候变化，保障该区粮食安全和农户基本生活的重要手段。

消费量定价是促进农业用水合理分配的手段之一。根据不同的自然和经济条件，目前较流行的农业用水的

1 国外研究进展

绩效评估是量化组织活动的一个流程，该流程包含了计量以及为组织带来绩效的一系列活动。国外对绩效的研究已有很长一段时间，绩效评估手段首先应用于

收稿日期：2014-02-10

基金项目：国家社科基金（12CJY064）；湖南省软科学重点项目（2011ZK 2022）；湖南省教育厅科学研究优秀青年项目（13B042）

作者简介：陈惠敏（1988-），女，湖南怀化市人，硕士研究生，研究方向为农业水资源管理。通讯作者：黎红梅

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定价机制大体分为三个方向：一是按量定价理论。其核心是根据灌溉用水量收费，关键在于获取农户用水量信息。这种方法的最大特点是能够通过水价调节农户的用水量，从而减少其灌溉浪费行为。Bandaragoda [5]指出当灌区用水量波动不大的情况下，可以采用按时收费的方法计算水费，这样就能解决用水量测度成本过大的问题。Easter 等[6]以印度马哈拉施特拉邦为例，指出应该根据农耕期和作物种类分别计算水价。而对于用水量测度技术成熟的地区，如美国加利福利亚州和以色列，则可以采用阶梯计价模式和两步定价法。由于需要获取用水量信息，该政策的度量成本较高，而且它只考虑了水费的运输成本而忽视了测量设施的维护成本，Nikouei 等[7]研究表明，在干旱时期用水供应方不仅无水可供而收入剧减，同时还要支付同样的运行成本，导致运营难以为继。理论研究也表明，按量定价政策不加区分的统一定价原则无法达到帕累托最优，因此它并不是最佳的定价策略。二是非按量定价理论。按量定价在很多情况下并不合理且不切实际，非按量定价政策应运而生。非按量定价理论主要有四种具体方法：（1）根据农户单位产量为依据收取水费的产出导向计价模式；（2）根据农户投入成本收取水费的投入导向计价模式；（3）根据灌溉面积大小收取水费的按亩计价模式；（4）根据耕地从农业用水定价政策而获得的收益为基础，按照面积收费的改良税定价模式。其中按亩计价模式是应用最为广泛的水费计价模式。Bos 等[8]从国际排灌研究委员会针对全球范围农业用水的调研资料中发现，覆盖了全球1.22亿hm 2耕地的样本数据中有60%地区是根据灌溉面积收取水费。三是市场导向定价理论。由于政府干预灌溉水价长期保持一个较低的固定水平，为了更好地推广节水措施和优化水资源的分配，制定农业水价时还应考虑通货膨胀因素。Rosegrant 等[9]指出，可以通过一些合理的激励措施，引导形成一个高效的水权市场来解决这一问题。于是，市场导向定价政策应运而生，即市场机制根据水资源的真实价值来引导灌溉用水的合理分配。

各国的农业用水定价机制随着当地自 然经济社会因素的不同而呈现出多样化的趋势，Nickumje 等[10]认为，目前日本在农业用水方面不征收水资源费，超过90%的土地改良区是通过灌溉面积的大小收取水费，只有不到100个土地改良区是根据灌溉水量计费，对于受益面积达5 000 hm2 的水库或大坝，政府的投资可能占工程建设总投资的70%。Garridoa 等[11]认为当前法国水价的制定：一是基于对项目所需投资的评估；二是基于对来自国家统计数据的城市家庭平均收入的审查；三是基于水资源价格 合理性的调查。合理性的调查需要利益相关者的广泛参与，并以此来衡量用水户的支付意愿。

国外农业用水政策的绩效评估相对较为成熟，主要从水价政策和灌溉管理政策两个角度来展开研究。水价政策对农业灌溉的调节意义主要体现在提高灌溉效率和影响农户收入上。Konstantinos 等[12]针对英国东部的调研数据设计了一个线性模型来模拟农户对包括水价在内的各种干预政策的可能反应，研究发现按量定价法可以在一定程度上控制灌溉用水量并提高用水效率。Medellin 等[13]运用PMP 研究并预测了在不同灌区、灌溉设施和作物的影响下，农户对灌溉用水定价政策的不同行为。Shira 等[14]针对水价改革的评估分析结果表明，差别定价法（two-tiered pricing）能够在不损害小农户利益的前提下，降低农业灌溉大户的用水总量。Cummings 等[15]为了研究水权市场特别是水价对提高灌溉效率的作用，从多个角度探索了以水价作为激励手段促使农户采取节水措施的方式。Consuelo 等[16]以水价变动为研究对象构建了农户行为的模拟计量模型，研究了不同农业用水定价政策对农户收入和政府水费收入的影响，结果表明农业用水定价政策对灌溉用水的影响与所在地区的水价管理体系显著相关，不同的农业水价定价政策对同一地区的影响也截然不同。在灌溉管理政策绩效评估研究方面，Seckler 等[17]针对印度灌溉管理体系下的39户农户设计了以统计指数为基础的绩效评估系统，结果表明尽管设计的人均灌溉面积趋同，样本个体灌溉情况仍然相差很大，平均管理效率为80％。Vermillion [18]认为灌溉管理权的转移带来的大多是正面效应，它降低了农户的灌溉费用，促进了自主灌溉体制的推行，扩展了灌区服务范围，减少了单位灌溉面积的用水量，并且提高了粮食产 量。

2 国内研究进展

2.1 农业用水定价政策及灌溉设施属性的界定

基于我国灌溉水利的特殊性，农业用水定价政策被划分为准公共物品。张益丰等[19]从准公共物品的定义出发，将农村水利灌溉设施划分为准公共物品。孔祥利等[20]将农村准公共产品分为三类：一类是在性质上接近于纯公共产品；第二类是层次较低、收益范围较小的类似于俱乐部产品的一般准公共产品；第三类是在性质上近乎于私人产品的准公共产品，农村水利设施被划分为第二类。王丽娅[21]将准公共物品分为三类：第一类是公共性、外部性较强的准公共物品；第二类是公共性一般的准公共物品；第三类是接近私人产品的准公共物品。其中，农村水利灌溉系统被归为第二类，而自来水供应被归为第三类。

2.2 我国农业用水现状

由于我国的地理条件和气候环境，粮食生产的两个基本要素耕地和水资源在时空上分布不匹配，这直接影响了农业生产活动。李保国等[22]从灌溉“蓝水”和耕

湖南农业科学・ 91

1.2 农业用水定价政策的绩效评估

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地有效降水“绿水”的定义出发，以广义农业水资源的角度计算了广义农业水土资源匹配公式，分区计算结果表明粮食主产区华北的耕地面积占全国耕地面积的27.62%，而水资源量只占全国水资源总量的5.57%，水土资源空间分布矛盾突出。水污染状况也日趋严重，2005年初监测显示， 七大江河遭受污染的河段已达53.3%， 其中劣质水源占到28.4%， 特别是北方黄、淮、海三大流域既是我国缺水最严重的地区， 也是水污染最严重的地区。目前我国用水需求主要集中在3个方面：农业、工业和生活用水。随着我国经济的飞速发展，工业化速度和城镇化速度不断加快，优质水源在不断的向非农业用水方向转移，因此，虽然灌溉用水量在逐年增加，但是用水比例却在下降，结构性缺水问题日益严重。

2.4 农业用水定价政策对农业生产的影响

农业用水定价政策对农业生产的影响主要集中在种植结构的调整、粮食生产和农业用水3个方面。一是对种植结构的影响，郭善民等[30]通过对影响农民调整种植结构因子的排序，认为水价的变动并不会改变农户作物的种植结构。廖永松[31]通过构建农作物种植面积方程，认为在一定的范围内调整农业水价并不会致使农户对农作物种植面积进行调整。二是对粮食生产的影响，廖永松构建的农作物单产方程的回归结果表明农业水价对不同作物产量影响各异。田贵良等[32]利用虚拟水贸易理论下的水价敏感性分析，认为水价的上升不仅直接导致用水成本的上升，而且会对与用水直接相关的其他产业的成本带来影响，其中对农产品的影响最大。亢霞等[33]运用随机前沿函数分别测算了1992~2002年各省份不同种类粮食作物的技术效率，其效率损失的估计结果表明灌溉率的提高有利于提高小麦、玉米和中籼稻的生产技术效率。张雪梅[34]运用随机前沿函数测算了我国1991~1996年玉米生产的技术效率，回归结果表明灌溉对玉米技术效率的作用很大。三是对农业用水的影响，牛坤玉等[35]通过计算临界水价和极限水价，分析了不同价格水平下农户针对四种节水行为的选择机制，进而通过农业用水需求弹性的变化改变灌溉用水量。王晓娟等[36]应用超越对数形式的随机前沿生产函数，对河北省石津灌区的粮食生产技术效率和灌溉用水效率进行了测定，研究结果表明，该地区的灌溉用水效率远低于生产技术效率，水价对灌溉用水效率的影响最大。

2.3 我国农业水价定价机制

罗其友[23]提出指导水价制定的四项基本原则，即水本底价原则、水成本价原则、供求制约原则和时空差别原则。归纳水价结构模型主要分为三类：一是以极差水租为基础；二是农业水价等于生产成本加上一定的利润；三是农业水价由本底价格、供水成本和利润三部分构成。喻玉清等[24]则指出水价的制定原则有4个不同的导向；一是公平性和平等性原则，该原则强调水价要减轻绝对贫困和满足基本需要，并保证支付水价和享受的服务；二是水资源高效配置原则，该原则强调水价的边际成本要等于价格，但由于市场机制的左右这一目标常常不能实现，因此政府应通过立法和经济手段使水资源达到最佳配置；三是成本收回原则，该原则强调灌溉用水价格应等于供水成本；四是可持续发展原则，该原则强调水价应将水资源开发利用的外部成本包含在内。汪志农等[25]指出农业水价大都由政府控制，以成本法定价为主，价格作为一种社会行为的表现被弱化，农户完全处于被动地位，有失公平性原则，不利于实现资源的最优配置和组织实现利润最大化的目标。郭巧玲等[26]以可持续发展原则为基础，综合考虑了节约用水、生态环境和灌区农户承受能力等因素，针对不同经济发展水平的水价定制模型进行了测算，得出了相应的可持续发展水价。刘成刚[27]利用影子价格理论在考虑了供水单位的利润和废水污染量的基础上得出了水资源影子价格模型。姜文来[28]针对水资源是否丰沛分别提出了两种不同的灌溉水价定价方式：对于水资源丰富的地区，水价等于水资源本身价值、供水成本、利润和污水处理费之和；对于水资源匮乏有供需矛盾的地区，则提出了承载力水价法。李永根[29]在一般均衡理论的基础上，认为制定水价应考虑5个要素：供水生产成本、供水生产利润、供水税金、节水调控金以及用户承受力，并以此为基础提出了节水水价定制的实践模型，即灌溉水价等于理论计算的节水水价和农户承受水价两者之中较低者。

3 讨 论

通过对现有文献的研究表明，绩效评估作为系统评估体系在国外已逐渐走向成熟，近年来已由商业部门渗入公共部门的政策评估等方面，准公共物品的绩效研究也广泛展开，逐步渗入到农业水价定价领域。国外学者从绩效评估理论出发，注重水价政策的综合性研究，国内学者则以微观角度入手，倾向于从单一方面对农业水价政策的绩效进行评估。国内农业水价政策的绩效研究则主要集中在农业生产、农业生产效率、节水灌溉技术的推广、农民收入和农户的承受能力等方面。针对国内外的研究成果，笔者发现有以下议题可以进一步深化。首先，国内研究注重从单一方面评价农业用水定价政策，这些研究内容互有交叉，相互影响，因此可以利用国外日臻完善的绩效评估体系将这些研究方向综合起来作为一个整体对国内农业用水定价政策进行综合性评价，构建农业用水定价政策绩效评估指标体系，优化农业用水定价政策。其次，目前国外用水定价政策绩效评估体系注重定性研究，因此将绩效评估体系通过计量模型进行量化分析具有很大的研究价值。构建农业用水定价政策绩效评估指标体系，既有利于对我国现行农业用

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水定价政策绩效进行系统评估，又为优化我国农业用水定价政策提供理论基础。优化农业用水定价政策，有利于节约用水，有利于水管单位正常生存与发展，有利于促进水资源的可持续利用，有利于维护粮食安全、生态安全和国家安全，具有十分重大的现实意义。参考文献：

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柑橘溯源系统建立中果品质量安全因素调查

李 乾1，2，李 娜1，2，舒广平1，3，邓子牛1，2，李大志1，2

（1. 湖南农业大学园艺园林学院，湖南 长沙 410128：2. 国家柑橘改良中心长沙分中心，

湖南 长沙 410128；3. 湖南省园艺研究所，湖南 长沙 410125）

摘 要：为了解消费者果品质量安全意识以及果品质量安全的重要影响因素，通过问卷调查的方式，了解消费者对果品质量安全问 题的看法。

结果表明：在果品质量安全影响因素方面，果品打蜡、农药残留等是消费者关注的重点，而关注果品产地和来源的消费者较少，对出现质量问题的水果没有较好的解决方法。调查表明消费者果品质量安全意识较薄弱，有必要推行一种新的质量安全体系——溯源技术体系来满足人们需求。

关键词：果品安全；问卷调查；农药残留；溯源系统

中图分类号：S937 文献标识码：A 文章编号：1006-060X （2014）08-0094-03

Investigation of Factors Infl uencing Fruit Quality and Safety during Establishment

of Citrus Traceable System

LI Qian1,2, LI Na1,2, SHU Guang-ping1,3, DENG Zi-niu1,2, LI Da-zhi1,2

(1. College of Horticulture and Landscape, HNAU, Changsha 410128, PRC;

2. Changsha Subcenter of National Center for Citrus Improvement, Changsha 410128, PRC;

3. Hunan Horticultural Research Institute, Changsha 410125, PRC)

Abstract: To understand the key infl uencing factors for cognitions of comsumers in quality and safety of fruits, the questionnaire method

was carried out to investigate the opinions of costumers to the problems in quality and safety of fruits. The results revealed that among all of the infl uencing factors for quality and safety of fruits, the issues of waxing and pesticide residue were the most concerned points for customers, and the fruit producing area and the source obtained less attention, and no good solutions could be found when fruits occured each problems in quality. The results suggested that the consciousness of consumers on fruits’ quality and safety was weak, thus promoting a new quality and safety system— a traceable system is nessesary.

Key words: fruit safety; questionnaire investigation; pesticide residue; traceable system

果品质量安全是体现生活质量的重要因素之一。随着消费者生活水平的提高和近年食品安全问题的频繁发生且越来越严重，消费者更加关注食品的来源[1]。瑞士联邦公共卫生组织进行的一项评估表明，有82%的消费者表示食物的产地来源是他们决定是否购买食品的主要因素[2]。实施食品安全追溯制度的重要性日益凸显[3]。我国关于食品追溯体系的研究始于2002年，逐步制定了一些相关的标准和指南，各有关部门和地方开展了食品追溯试点示范，初步搭建了食品追溯信息体系和网络交换平台。近年来，土壤重金属和农药残留等环境污染问题给果品质量安全带来了隐患，加上贮运环境等其他方面的原因，我国果品质量安全问题日益突出[4-7]。

收稿日期：2014-02-17

基金项目：国家国际科技合作专项项目柑橘果品质量及安全保障技术研究与示范（2011DFA32030）

作者简介：李 乾（1987-），女，湖南张家界市人，硕士研究生，研究方向为果树商品学与综合利用。通讯作者：李大志

因此，加强果品质量安全监控，对提高果品质量安全水平，促进果品产业健康发展具有重要的意义[8]。

柑橘是世界最重要果树之一[9-10]，鲜榨和加工橘汁也是很受欢迎的饮品，柑橘的质量安全直接影响到橘汁的品质[11-12]。中国又是世界第一大柑橘生产国，柑橘在果品中也占据了重要地位。为了解人们对柑橘果品质量安全的关注情况，针对消费者对果品安全的关注程度，对果品溯源知识的了解程度，以及在选购果品时关注的重点，进行了一项调查问卷，旨在为柑橘溯源系统的建立和推广提供参考。

1 调查对象和方法1.1 调查对象

在调查的问卷中面向广大消费者，在问卷中要求受访者填写个人的基本信息，包括性别、年龄、地区、职业。问卷调查范围覆盖全国各地，受访者来自于各行各业及各个年龄层次。

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（责任编辑：石 君）