[民用核安全设备安装质量保证大纲]范本

民用核安全设备安装质量保证大纲

目 录

1 概述 . ................................................................................................................................................ 1 2 质量保证大纲 .................................................................................................................................. 2 3 组织机构 ......................................................................................................................................... 6 4 文件控制 ....................................................................................................................................... 15 5 设计控制 ....................................................................................................................................... 16 6 采购控制 ....................................................................................................................................... 19 7 物项的控制 . ................................................................................................................................... 21 8 工艺过程控制 ................................................................................................................................ 24 9 检查和试验控制 ............................................................................................................................ 28 10 对不符合项的控制 . ...................................................................................................................... 32 11 纠正措施 ..................................................................................................................................... 35 12 记录 . ............................................................................................................................................ 37 13 监查 . ............................................................................................................................................ 39 14 附录 . ............................................................................................................................................ 42

授权书

**公司在工程施工管理中实行项目经理负责制，为贯彻执行核安全法规，确保达到合同规定的目标和要求，向顾客提供充分的质量保证，我授权一名分管核电的副总经理全权负责民用核安全设备安装的工作和贯彻执行核安全法规及有关的技术标准、规范，并对质量保证大纲的有效实施负责。

公司总经理：

年 月 日

民用核安全设备安装质量保证大纲

1 概述

1.1

本章叙述公司级质量保证大纲（以下称质量保证大纲）原则、适用范围和本公司所承担的责任。 1.2

必须强调，在完成某一个特定工作中，对要达到的质量负主要责任的是该项工作的承担者，而不是那些验证质量的人员。 1.3

执行验证职能的质保和质检人员，不能是对所检查和验证的工作负有直接责任的人员。他们必须拥有足够的权力和组织上的独立性，包括不受经费和进度约束的权力，并向公司最高管理者负责和报告工作。 1.4

质量保证大纲包括核岛设备的安装工程、调试服务和维护工作中为使物项和服务达到规定的质量所必需的活动；验证所要求的质量已达到所必需的活动；以及为产生上述活动的客观证据所必需的活动。这些活动包括管理性和技术性的两个方面。 1.5

所有对质量有影响的活动，对物项进行分级管理和控制。其分级从高到低的顺序为质保1级(Q1)、质保2级(Q2)、质保3级(Q3)和质保无级(QNC)，这种质保分级与适用的安全准则一致。 1.6

凡从事与质量有关的一切活动，都必须按已制定的适用于该活动的法规、标准、规范、书面程序和行政控制措施来策划和进行工作并形成必要的记录。必须在受控条件下，使用经批准的当时有效的细则、程序、图纸来进行工作。这些细则、程序、图纸须定期地受到评审，以确保它们的充分性、适宜性和有效性。为确定各项活动是否已满足规定要求，也必须按适用的法规、标准、规范、书面程序进行检查验收并形成必要的文件。 1.7

对从事影响质量活动的人员，必须按其所从事的管理性和技术性的工作要求，进行培训和考核。

2 质量保证大纲

2.1

目的

本章叙述公司质量保证大纲制定原则、大纲文件的组成和适用范围，同时对质量保证大纲的管理以及管理部门对质量保证大纲的审查做出规定。 2.2

质量保证大纲文件制定的依据及原则

2.2.1 质量保证大纲文件编制依据

2.2.1.1 “核电厂质量保证安全规定”（HAF 003（91））及其相关的安全导则 2.2.1.2 “中华人民共和国民用核设施安全监督管理条例”（ HAF 001（86）） 2.2.1.3 民用核安全设备监督管理条例（国务院令第500号）

2.2.1.4 民用核安全设备设计制造安装和无损检验监督管理规定（HAF601） 2.2.1.5 民用核安全设备无损检验人员资格管理规定（HAF602） 2.2.1.6 民用核安全设备焊工焊接操作工资格管理规定（HAF603） 2.2.1.7 “RCC 系列设计和建造规则”合同适用版本 2.2.1.8 国家质量检验评定标准 2.2.2 质量保证大纲文件制定原则

2.2.2.1 公司质量保证大纲为遵守核安全法规的要求，同时对项目级质量保证大纲进行管理，它规

定了公司范围内在核岛安装工程合同范围内所有活动的质量保证原则和目标。这些原则和目标适用于核岛安装合同范围内所有参与质量活动的每个部门和人员。

2.2.2.2 质量保证大纲对管理性工作和技术性工作的控制做出了总的规定。在具体实施过程中，必

要时应有相应的程序作出补充描述。

2.2.2.3 质量保证大纲文件应包括合适的控制条件（包括适当的环境条件、设备和技能等）以保证

所有安全重要物项和服务达到要求的质量。

2.2.2.4 质量保证大纲文件应包括适当的定性和/或定量的验收准则，在实施过程中要进行定期评价

和修订，确保所有影响质量的活动得到考虑而无遗漏。

2.3

质量保证大纲文件组成

2.3.1 质量保证大纲 2.3.2 质量政策声明； 2.3.3 授权书；

2.3.4 质量保证大纲描述。 2.3.5 管理程序

2.3.5.1 公司企业标准化文件：归口各职能部门管理，适用于核质保体系在公司的通用管理制度。

这些制度对质量保证大纲中所提出的指导方针和计划的工作同样进一步阐述，并列有如何完成这些工作的细节。

2.3.5.2 大纲程序：对项目部质量保证大纲概述（即质量保证大纲）中所提出的指导方针和计划的

工作进一步的阐述，并列有如何完成这些工作的细节。

2.3.5.3 项目级管理程序：包括项目部各部门、工区/厂级组织机构及工作描述、特殊工作人员资格

评定程序及由项目部相关部门制定的涉及项目部内多个单位参与工作或为多个单位共同使用的（不包括大纲程序和安健环程序）的质量管理程序。

2.3.6 技术性文件 2.3.7 重大技术方案 2.3.8 计划和进度；

2.3.9 工作程序、技术规程、规范（如采购技术规范）、图纸； 2.3.10 其它详细的作业文件，如质量计划、指示书（技术性）等。 2.4

质量保证大纲的适用范围

2.4.1 本质量保证大纲适用于合同范围内所有对安全重要物项和服务的质量具有影响的各种活动。 2.4.2 核岛安装合同范围中的场外预制活动按规定，由供方按照本大纲及顾客要求，制定分大纲执

行并有效实施。

2.5

质保分级

2.5.1 根据对安全重要性的不同，合同范围内的活动可以分为Q1、Q2、Q3和QNC 四种质保等级。

对某一物项的服务与合同为该物项所指定的质量分级是相同的。对于核岛预制、安装、调试服务活动的分类及其相应的质保分级和现场装卸运输服务的质保分级见合同协议的规定。

2.5.2 在实施具体质保要求方面，分级管理方法必须体现出文件和工作方面的差别。例如对Q1级、

Q2级、Q3级和QNC 级物项或服务应在以下方面体现出差别： 工作程序、细则的数量，以及对其审查和批准的程序； 质量计划等质量跟踪文件的必要性和详细程度； 过程控制的程度，W 点，H 点，C 点，R 点设置的频度； 质量控制点（W 点、H 点）出席率； 材料采购的规定； 质保监督的介入程度；

不符合项（不合格品）的处理和报告程度；

要形成并保留记录（例如包括在完工报告中的记录）。

2.6

质量保证大纲的发布和管理

2.6.1 本质量保证大纲由质量管理部负责编制、修改，质量管理部部长审核，相关职能部门协审，

总经理批准；

2.6.2 项目部的质量保证大纲由质保部编制、修改，质安经理审核，项目经理批准。报顾客审核后，

根据审核意见升版并发布实施；

2.6.3 本大纲是公司层面的质量保证大纲，项目部的质量保证大纲应根据核岛安装合同的要求，顾

客单位质量保证总大纲的要求，以及适用法规、标准的要求，并结合本大纲的要求进行编制。

2.6.4 质量保证大纲的受控分发清单由质量管理部根据工作需要来制定，当机构变化时应对它作适

用性审查和修改。文件管理部门按分发清单进行受控分发。受控分发至少要受控分发给质量保证大纲所涉及机构的负责人，他们必须保证质量保证大纲的执行，并负责将质量保证大纲中的指示传达给本单位的人员。

2.7

管理部门审查

2.7.1 为评价质量保证体系的适宜性、充分性和有效性，公司和项目部将分别组织参与管理和实施

大纲的管理部门对其负责的那部分质量保证大纲的状况和适用性定期进行管理部门审查。

2.7.2 公司管理部门审查由总经理组织实施，与质量保证大纲有关的部门负责人、项目经理或授权

代表应参加管理部门审查。公司管理部门审查在项目管理部门审查之后进行，以便于将项目管理部门审查的输出报告作为公司管理部门审查的输入报告。

2.7.3 项目部管理部门审查由项目经理组织实施，与质量保证大纲有关的部门负责人，工区负责人

应参加项目部管理部门审查。项目部管理部门审查的结果应报告公司，并作为公司管理部门审查依据之一。

2.7.4 管理部门审查一般一年一次，在审查过程中发现大纲有问题时，必须采取纠正措施进行改进。

管理部门审查应着重审查下列内容： 质量目标、指标完成情况；

组织机构的合适性，包括人力及其它资源； 重大的质量保证工作及其完成情况； 大纲监查的结果； 质量趋势、事故；

质量问题及改进；

CAR 、OBS 的答复、关闭情况； 人员资格培训、质量教育情况； 是否需对大纲进行修订。

2.7.5 管理部门审查应形成管理部门审查报告并发至有关部门。在报告中指出质量保证体系存在问

题，提出处理的建议和采取的纠正措施，质量管理部和项目部质保部负责纠正措施报告的验证和关闭。

2.8

相关程序

2.8.1 《管理部门审查》（**20707002）

3 组织机构

3.1

目的

3.1.1 本章叙述了管理、指导和实施质量保证大纲的组织机构、人员以及其职责和权限，它既包括

了活动的管理者、执行者，也包括验证人员。

3.1.2 组织机构及其职责描述充分体现了承担质量保证职能的人员和组织具有足够的权力和组织

独立性，以便发现质量问题；推荐和提供解决办法；必要时采取措施以控制不符合的、有缺陷的或不满足规定要求的物项用于预制、安装和调试，直到获得适当的处置。

3.1.3 当有必要验证是否满足规定的要求时，这种验证只能由不对该项工作负直接责任的人员进

行。

3.1.4 本章对从事影响质量活动的人员培训和考核做出了规定。

3.1.5 本机构中的内部和外部的联络渠道，接口间主要信息交流必须通过文件，必须规定文件的类

型并控制分发。

3.2

定义

3.2.1 顾客：指**核岛安装合同的甲方。 3.2.2 **：**公司。

3.2.3 项目部：由公司组建的为承担相应的核电项目建设任务的现场管理与施工机构，其随着核电

项目建设合同签订而正式成立，在核电项目建设合同履行完毕后终止。

3.3

组织机构

3.3.1 本章附录的组织机构图，表明了本大纲的组织机构和权限等级。该图标中提到的一个机构，

是指机构的负责人，或是从事于该机构职能的合格人员。

3.3.2 公司的组织机构由总经理部、各职能部门及生产单位组成。

3.3.3 公司总经理及副总经理由集团公司任命，职能部门部长及项目部领导班子由公司总经理任

命。项目部中层干部（主管助理以上）由项目部提名，报公司审查通过后由项目经理任命。

3.4

质量职责

质量职责分配表

▲ -策划管理，△-责任实施，○-协助实施。3.4.1 总经理

3.4.1.1 贯彻执行国家法律、核安全法规、政策和主管部门的指令。

3.4.1.2 负责公司质量方针、目标的决策制定，并定期评审和改进，对公司的质量负总责。 3.4.1.3 建立、健全公司组织机构，策划核级质量保证体系，并授予行政职责的充分权利，确保建

立、运作和改进核级质量保证体系。

3.4.1.4 批准“质量保证大纲”，主持管理部门审查，确保质量保证大纲的适用性和有效性。 3.4.1.5 协调公司各部门的施工、管理工作，具有公司人、财、物的决定权；确保公司层面的政策