科技创新项目管理实施细则

科技创新项目管理实施细则

第一章 总则

第一条 研究解决生产运营中亟待解决的重大技术问题,消除重大安全隐患、提高整体装备水平、安全运行水平，特制定本细则。

第二条 本实施细则适用于店塔发电公司科技创新项目管理。

第二章 组织与职责

第三条 生产技术分管负责人

（一）负责审批本实施细则；

（二）对实施细则的执行情况进行督促、检查和指导；

（三）审查科技发展政策和中长期发展规划；

（四）审批上报的各种科技项目；

（五）指导重大项目实施,督促项目的检查和评估等工作,协调处理项目执行中的有关问题。

第四条生产技术部负责人

（一）担任本细则的负责人；

（二）组织制定本实施细则,并负责贯彻实施；

（三）收集本细则在执行过程中的信息，并及时检查、分析、评估和反馈；

（四） 组织制定科技发展政策和中长期发展规划；

（五）组织申报公司科技项目、神华集团公司项目和国家项目；

（六）组织申报电力科技进步奖和神华集团科技进步奖；

（七）组织科技项目成果评价的管理工作；

（八）指导重大项目实施,组织项目检查,协调处理项目执行中的有关问题；

（九）组织项目验收和后评估等工作。

第五条 经营财务部负责人

（一）对各部门报送的项目年度计划和五年滚动规划按照资金总量和项目性质提出审查意见；

（二）拟定科技创新资金年度计划。

第六条 生产技术部专业主管

（一）担任本细则的执行人；

（二）收集本实施细则在执行中的意见和建议，定期分析、评估本细则管理状况，并及时向部门负责人反馈；

（三）制定本专业科技发展政策和中长期发展规划；

（四）编制科技项目计划、立项申请报告；

（五）编制申报公司项目和集团公司项目；

（六） 负责重大项目实施,组织项目检查,协调处理项目执行中的有关问题；

（七）组织项目验收和后评估。

第三章 管理内容与要求

第七条 科技创新项目及分类

（一） 科技创新项目是指在科技创新计划中安排以科技经费投入为主，由单位或者个人承担，并在一定时间内进行的科学研究、技

术开发及成果转化活动。科技创新项目可分为：

1. 国家项目：是由神华集团公司申报，获得国家批准立项并给予资助的科技创新项目，神华集团公司将为国家项目提供配套资金及相应的条件；

2. 神华集团公司项目：是由神华集团公司直接管理的项目；

3. 公司重大项目：是指费用预算在20万元及以上，或对公司运营和发展具有重大影响的项目；

4. 店塔发电公司项目：是指对电厂发展有影响的项目，费用在20万以内。

第八条 科技创新项目管理流程

（一） 科技创新项目管理主要包括项目立项（立项申报、立项评审、项目批复）、项目实施（含中间过程控制）、项目验收（含后期的项目成果推广应用）、资金管理、和成果评价等；

（二） 项目管理按照神华集团公司项目和公司项目、店塔发电公司实行分类管理。神华集团公司项目按神华集团公司有关规定进行管理,并接受神华集团公司科技与信息部的指导；公司项目由公司生产技术部实施管理；店塔发电公司项目由设备技术部实施管理；

（三） 项目立项实行逐级申报逐级审批制度,申报流程为:店塔发电公司项目、公司项目，神华集团公司项目；

1. 项目的选题应符合下述条件之一：

⑴ 以店塔发电公司科技发展规划为依据，为生产、基建重大工程技术和中长期发展需要服务的带有全局性、方向性的关键技术；

⑵ 跟踪国际电力科技发展，在引进国外关键技术的国产化方面能取得重大突破，能将装备提升到国内先进水平；

⑶电力生产、基建中发现的涉及安全、提高劳动生产率等亟待解决的重大技术项目；具有较强的引导示范作用或重大影响的项目；关键技术的工程试验和示范项目、实用化研究项目；

⑷ 对提高店塔发电公司经济效益和改善环境有较大作用，有广泛的推广应用前景，先进、成熟、适用，应用对象明确，推广范围较大，并可取得较大经济效益、社会效益，对电力企业技术进步有重要推动作用的项目；

⑸店塔发电公司发展中有全局性、储备性的关键技术的应用理论研究项目。

2. 项目申报材料；

⑴ 项目立项建议书(含电子版，格式见附录1)一式两份； ⑵ 项目申报简表（含电子版，格式见附录2）一式两份； ⑶ 申报材料必须履行审批手续，加盖单位公章；

⑷ 有合作单位的，应在立项建议书中填写合作单位意见，并加盖公章。

3. 项目申报程序为每年7月20日—8月10日向公司生产技术部申报科技创新项目立项建议书和项目申报简表。在申报之前，应做好资料审查,主要内容如下；

(1) 条件审查；

A项目立项建议书和项目申报简表是否为规定格式；

B项目立项建议书是否有申报单位意见并加盖公章；

C如有拟合作单位，是否有该单位意见、公章和该单位的资质证书。

(2) 研究内容与目标是否符合申报条件；

(3) 是否为重复开发；

(4)是否需要委托查新；

(5) 申报单位资质及条件：

A技术能力和装备能力是否具备；

B工作业绩、工作态度、业绩水平是否良好，并综合考虑过去承担的项目完成情况是否良好；

C申报项目的负责人应具有较高的技术水平，具有中级及以上的技术职称，对项目所涉及领域的国内外技术发展现状有较全面的了解，具有较强的研究与开发能力，并有一定的组织协调能力。项目负责人应由在职人员担任，并且要求在该项目完成期间工作岗位相对稳定；

D研究人员的素质和技术水平是否优良，以及主要研究人员同时承担的课题是否太多；

E申报项目的负责人和研究人员名单中是否有挂名、“搭车坐船”现象；

F申请的项目支持条件（包括物质条件）是否充分；

G人员安排、自筹经费是否落实，经费要求是否合理；

H依托工程、应用成果单位是否落实；

I项目时间进度安排是否合理；

J费用在20万以内的为店塔发电公司项目。

4. 申报项目如进入神华集团公司申报项目，申报单位，应在公司生产技术部的指导下及时修改完善“项目立项建议书”和“项目申报简表”。申报时间按照神华集团公司项目申报要求，由公司即时行文通知；

5. 经公司正式文件批复的项目方可进入实施阶段。

（四）自主研发；

⑴鼓励内部科技人员进行项目自主研发。自主研发项目的承担人员必须在项目批复立项后按照公司的要求编制计划任务书（包括详细的经费概算），报公司生产技术部审批；

⑵自主研发项目实行项目负责人制，由项目负责人负责组成课题组，具体负责项目的实施，允许跨部门、跨单位择优聘用人员，并与相应的管理部门签订技术合同；

⑶项目自主研发中的核心技术难题可以聘请外单位专家共同进行攻关或委托外单位完成部分工作，项目承担单位与外聘专家或公司外单位应签订相关协议或合同，并报公司生产技术部备案。

（五） 委托研发；

1. 需要完全委托电厂外单位研发的项目，除特殊情况外，均采用招标的办法确定项目承担单位。特殊情况不适合招标的，应以书面的形式向公司提出申请；

2. 完全外委项目无论采取何种方式确定项目承担单位，都必须

根据管理权限由公司或者店塔发电公司与项目承担单位签订技术合同，按项目的不同性质分别签订《技术开发合同》、《技术服务合同》和《技术咨询合同》，合同范本请参照国家有关标准执行。

（六） 项目验收；

1. 项目验收以公司批准的计划任务书或者合同约定的内容和确定的考核目标为基本依据，对项目产生的科技成果水平、应用效果、实施的技术路线、攻克关键技术的方案和效果、知识产权的形成和管理、经费使用的合理性等做出客观的、实事求是的评价；

2. 项目验收程序，一般应符合下列要求：

(1) 项目验收工作需在项目完成后三个月内完成；

(2) 项目的承担者，在按计划任务书或者合同完成技术、研发总结基础上，提出验收申请并提交有关验收资料及数据，按项目管辖权限公司提出项目验收申请报告；

(3) 神华集团公司或者公司生产技术部负责批复验收申请，组织或委托有关单位组织验收；电厂项目由电厂组织验收；

(4)神华集团公司或公司生产技术部按项目分类负责批准项目的验收结果。

3. 项目承担者申请验收时应提供以下验收文件、资料，以及一定形式的成果（样机、样品等），供验收组织单位审查；

(1) 项目验收申请表（见附录3）；

(2) 公司对项目的批件或有关批复文件；

(3) 项目计划任务书/或合同；

(4) 项目研发工作总结报告；

(5) 项目所获成果、专利一览表（含成果登记号、专利申请号、专利号等）；

(6) 产品证明（研制样机、样品的图片及数据；建设的中试线、试验基地、示范点一览表、图片及数据等）；

(7)有关检测报告及用户使用报告；

(8) 购置的仪器、设备等固定资产清单；

(9) 项目经费的决算表；

(10) 项目验收信息汇总表。

4. 项目验收一般采用会议验收方式。项目验收时，验收组织单位应临时组织项目验收小组，项目验收小组应由熟悉了解专业技术和项目管理等方面专家组成，专家人数一般不少于7人。验收小组的全体成员应认真阅读项目验收全部资料，必要时，应进行现场实地考察，收集听取相关方面的意见，核实或复测相关数据，独立、负责任地提出验收意见和验收结论；

5. 验收单位根据验收小组的验收意见，提出“通过验收”或“需要复议”或“不通过验收”的结论建议，由神华集团公司或公司生产技术部审定后，下达项目验收报告；

被验收项目存在下列情况之一者，不能通过验收：

(1) 完成计划任务书或合同规定任务不到85%；

(2) 预定成果未能实现；

(3) 提供的验收文件、资料、数据不真实；

(4) 擅自修改对计划任务书考核目标、内容、技术路线；

(5) 超过计划任务书规定期限半年以上未完成任务，事先未作说明。

6. 需要复议的验收项目，应在接到通知30日内提出复议申请。未通过验收的项目，承担者接到通知三个月之内，经整改完善有关项目计划及文件资料后，可再次提出验收申请。如再次未通过验收，项目负责人不得再承担公司及以上项目,按照合同承担相应的责任；

7. 项目验收工作完成后，项目承担单位须将全部验收材料装订成册，附相应软盘，一式一份，报公司生产技术部备案；

8. 重大变更

(1)实行项目重大事故报告制度。项目在实施期间出现目标调整、内容更改、项目负责人变更、关键技术方案的变更、不可抗拒的因素等对项目执行产生重大影响的情况，必须按项目管理权限向公司生产技术部及时报告，并根据有关批复予以执行；

(2)根据管理权限，神华集团公司和公司生产技术部负责审查项目年度执行报告、阶段总结报告、项目验收或结题总结报告，组织协调并处理项目执行中出现的有关重大问题，实施项目执行情况统计和总结工作。项目承担者必须在每年1月底前提交项目上年度执行情况；

(3)项目实施期限一般不超过两年，并可以逐年滚动立项，超过两年的项目，应进行中期检查或中期评估。

（七） 科技创新资金管理；

1. 资金预算管理

⑴ 科技创新资金指定专项用于本细则中列明的神华集团公司项目、公司项目、厂控项目，优先支持符合本厂3-5年科技发展规划的项目；

⑵ 科技创新资金纳入本单位的全面预算管理，近期原则上项目资金年度预算执行公司安排；

⑶ 科技创新资金的年度预算根据项目立项情况由设备技术部、经营财务部拟定初步方案，报厂部分管领导审阅，按预算审批流程规范管理；

⑷ 项目预算。包括项目费和管理费。项目费指项目研究过程中发生的直接费用，由项目承担单位管理和使用，其支出包括：调研资料费，设计研究费，实验、试验、检验费，技术审查费，购置必要的设备、仪器、仪表费（单台价值10万元以下），研制、试制样机费，论证、鉴定（验收、评议）费，对外签订的技术合同（技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让）费和专职人员的工资等。管理费指店塔发电公司或承担单位为开展项目评估、咨询、专利保护、项目管理等发生的支出，列入单位的年度预算；

⑸ 经批准的项目预算一般不作调整，如有特殊情况确需进行调整时，应按规定的程序重新报批。

2. 项目资金的支付和使用；

⑴ 科技创新项目经费按项目进展情况和技术合同约定，根据项目管理权限，在履行有关程序后，方可支付；

⑵ 科技创新资金在财务报表中单独反映，其使用必须严格按预算核定的用途、范围和开支标准专款专用；

⑶ 电厂内部科技人员自主研发或与外聘技术人员共同研发的项目，经项目验收或鉴定后达到合同要求的，可根据贡献大小对参加项目实施的有关人员给予适当的技术补贴。技术补贴经费必须按项目预算计划由项目负责人列出详细发放清单，项目负责单位盖章并经科技管理部门审核、公司主管领导签字后方可发放。技术补贴经费从科技经费中列支；

⑷ 项目经费不得用于支付各种罚款、捐款、赞助等项支出，不得用于各种福利性支出，不得用于国家规定禁止列入的其他支出；

3. 经费决算与监督管理；

⑴ 科技创新资金决算按照公司财务有关规定执行；

⑵ 项目完成后，项目承担单位如实编报项目决算，由项目承担单位科研管理部门、财务部门审核签署意见后存档备查；

⑶ 公司将组织对项目资金的使用与管理情况进行定期或不定期的监督检查；

⑷ 对弄虚作假、截留、挪用和挤占专项资金等违反财务制度和财经纪律的行为，除按照合同规定对项目承担单位和责任人扣除违约金外，并根据情况采取取消申报单位以后年度的创新资金申报资格等措施；

（八） 成果评价。为了评价科研成果的技术水平和经济价值,可以申请进行科技成果评价,一般情况下,公司及以上的重大科技项目在

项目完成后应进行科技成果评价,厂控科研项目如果技术水平较高,成果显著也可以申请科技成果评价.科技成果的评价形式包括鉴定、评审、评估等,具体要求见科技成果管理制度。

（九） 项目后评价；

1. 应用性项目验收一年后，按照管理权限，由神华集团公司或公司生产技术部组织进行项目后评价；

2. 项目后评价的内容包括：项目实施后的应用及推广效果，所取得的经济和社会效益等；

3. 项目后评价结果作为项目承担单位能否继续承担项目的依据之一；

（十） 知识产权管理：公司自主完成的项目成果和知识产权归公司所有，公司与外单位共同完成的项目成果，须在合同中约定科技成果及其知识产权归属，并保证公司可无条件使用其技术成果；任何单位及个人不得在未获公司允许的情况下将科技成果转让和用于第三方。

第四章 检查与考核

第九条 生产技术部负责人组织对本细则的执行情况进行综合性的检查和考核。

第十条 对违反本细则的情况，根据《店塔发电公司生产本质安全奖惩管理规定》考核。

第五章 附 则

第十一条 本细则由神华神东电力有限责任公司郭家湾电厂生产技术部负责解释。

第十二条 本细则自发布之日起施行。

附件：《科技创新项目立项建议书》

附件1

科技创新项目立项建议书

（XXXXXX）

项目名称：申报单位：申报日期：

神华集团神东电力公司 年 月 日