2015年证券从业1

2015年证券从业《证券基础知识》模拟试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、 下列各项不属于流通国债特点的是（D ）。

A ．可自由转让B ．通常不记名C ．可自由认购D ．无面值

2、 （C ）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。

A ．比例包销B ．代销C ．全额包销D ．余额包销

3、 代办股份转让系统又称为（C ）。

A ．二板市场B ．创业板C ．三板市场D ．中小板

4、 备兑权证通常由（ C ）发行。

A ．上市公司B ．证券交易所C ．投资银行D ．财政部

5、 在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ D ）。

A ．指数型基金B ．LOFC ．开放式基金D ．ETF

6、 外国居民在中国发行的人民币债券为（ C ）。

A ．扬基债券B ．武士债券C ．熊猫债券D ．欧洲债券

7、 在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（B ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。

A ．社会保障税；社会保险基金B ．社会保障税；企业年金

C ．社会保险基金；社会保障基金D ．社会保险基金；企业年金

8、 将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据（A ）来划分的。

A ．证券化产品的金融属性不同B ．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同

C ．证券化的基础资产不同D ．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

9、 证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（B ）。

A ．交易结构B ．层次结构C ．品种结构D ．主体结构

10、 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（C ）。

A ．利率风险B ．经济周期波动风险C ．购买力风险D ．违约风险

11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（A ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A ．5%B ．10%C．15%D．30%

12、 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（B ）。

A ．普通债券B ．专项债券C ．建设国债D ．特种国债

13、 证券交易所上市证券的清算和交收由（D ）集中完成。

A ．证券营业部B ．证券公司C ．上市公司D ．证券登记结算公司

14、 目前，上市证券的集中交易主要采用（A ）方式。

A ．净额结算B ．全额结算C ．定期结算D ．随时结算

15、 参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（D ）。

A ．年满18周岁B ．完全民事行为能力C ．具有高中以上文化程度D 具有本科以上文化程度

16、 （ B ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。

A ．集中竞价交易B ．大宗交易C ．综合协议交易D ．固定收益平台交易

17、 （ D ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级) 或多类(级) 份额并可分离上市交易的一种基金产品。

A ．主动型基金B ．保本基金C ．QDII 基金D ．分级基金

18、 目前我国货币基金的年管理费率在（A ）左右。

A ．0．33%B ．1.33%C．2．33%D．3．33%

19、 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（A ）。

A ．大体保持相对稳定的关系B 保持相反的关系C 两者没有任何关系D 大体保持相等的关系

20、 根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ C ）。A ．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B ．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施

C ．注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本D ．有完善的风险控制制度

21、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（C ）。

A ．股票清仓时，股票所能获得的出售价值B ．股票的清算价值应与账面价值相等

C ．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D ．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

22、 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在人民币（B ）亿元以上，待偿期限在（ ）年以上的债券。A ．30，1B ．50，1C ．30，3D ．50，3

23、 下列各项不属于证券登记结算公司业务的是（D ）。

A ．证券账户设立B ．实物证券的保管C ．记名证券的存管和过户D ．发表证券投资咨询报告

24、美国的证券市场是从买卖（C ）开始的。A ．商业票据B ．企业债券C ．政府债券D 股票

25、 下列各项对契约型基金的认识，正确的是（A ）。

A ．是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

B ．基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C ．是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

D ．契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

26、 关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（A ）。A ．业务实行分层管理B 依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C ．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D ．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

27、 董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（B ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A ．2%B ．5%C ．10%D．20%

28、 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是（C ）。

A ．按照ADR 持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国

B ．负责ADR 的注册和过户

C ．负责保管ADR 所代表的基础证券

D ．负责对公司管理监督

29、 下列说法不正确的是（ A ）。

A ．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性

B ．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金

C ．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

D ．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票

30、 （A ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。

A ．证券资产管理业务B ．证券经纪业务C ．融资融券业务D. 证券自营业务

31、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A 、B 、C 三种股票为样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为8．00元、9．00元、7．60元，当天B 股票拆为3股，次日为股本变动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8．20元、3．40元、7．80元。计算该日修正股价平均数为（ C ）元。A ．8．37B ．8．45C ．8．55D ．8．85

32、 证券投资基金在美国被称为（C ）。

A ．单位信托基金B ．证券投资信托基金C ．共同基金D ．信托基金

33、 （B ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

A ．证券经纪业务B ．证券法律业务C ．证券合同业务D ．证券发行业务

34、 下列关于企业年金的表述，错误的是（A ）。

A ．企业年金不得购买投资性保险产品

B ．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购

C ．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D ．企业年金是一种养老保险基金

35、 通常，加权股价指数是以样本股票的（B ）为权数加以计算。

A ．基期价格

B ．发行量或成交量

C ．等同权重

D ．计算期价格

36、 证券公司高级管理人员应当经（C ）依法核准。

A ．董事会

B ．监事会

C ．中国证监会

D ．股东会

37、 证券公司应当有（C ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。

A ．2，3

B ．2，5

C ．3，2

D ．3，5

38、 设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3．5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为（ B ）元。

A ．157．5

B ．192．5

C ．307．5

D ．500．0

39、 我国《刑法》规定，凡提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（C 3 ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。

A ．1万元以上5万元以下

B ．1万元以上10万元以下

C ．2万元以上20万元以下

D ．2万元以上20万元以下

40、 关于债券发行方式，下列说法不正确的是（D ）。

A ．定向发行又称私募发行、私下发行，即丽向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务

B ．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C ．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D ．根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标) 和荷兰式招标(多种价格中标)

41、 下列不属于基本分析或基本面分析的是（A ）。

A ．国际金融市场发展状况

B ．宏观经济和证券市场运行状况

C ．行业前景

D ．公司经营状况

42、 最基础的金融衍生产品是（A ）。

A ．金融远期合约

B ．金融期货

C ．金融互换

D ．金融期权

43、 目前，最大的衍生交易品种为（A ）。

A ．按名义金额计算的互换交易

B ．按实际金额计算的互换交易

C ．远期利率协议

D ．金融期货合约

44、 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（C ）倍。

A ．5．7

B ．10．7

C ．16．7

D ．20．0

45、 优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股称为（B

A ．参与优先股

B ．累积优先股

C ．可赎回优先股

D ．股息可调整优先股

46、 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（B

A ．交易双方均需开立保证金账户

B ．交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求

C ．交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求

D ．交易双方均无需开立保证金账户

47、 下列关于注册会计师申请证券许可证条件的说法，错误的是（B ）。

A ．具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

B ．取得注册会计师证书2年以上

C ．不超过60岁

D ．执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为

48、 下列不属于记名股票特点的是（D ）。

A ．便于挂失

B ．股东权利归属于记名股东

C ．可以一次或分次缴纳出资

D ．转让相对简单，不受限制

49、 在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（ B

一定数量新股的权利。 ）。 ）。 ）优先认购

A ．等于市场价格

B ．低于市价的特定价格

C ．前3个月市场最低交易价格

D ．理论价格

50、 证券投资咨询公司的从业人员必须具备（B ）年以上从事证券业务的经验。

A ．1

B ．2

C ．3

D ．5 51、 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（A ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A ．5%

B ．10%

C ．15% D ．30%

52、 （A ）是证券交易市场的核心。

A ．证券交易所

B ．证券投资者

C ．证券发行人 D ．证券公司

53、 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（C ）。

A ．可转换优先股票

B ．不可转换优先股票

C ．参与优先股票

D ．非参与优先股票

54、 证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（D ）。

A ．资本证券

B ．债权证券

C ．有形证券

D ．物权证券

55、 （ D ）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A ．财产股息

B ．负债股息

C ．股票股息

D ．建业股息

56、 深证综合指数（ D ）。

A ．以1992年2月28日为基期

B ．以全部A 股为样本股

C ．以全部8股为样本股

D ．以全部上市股票为样本股

57、 证券投资基金管理人与托管人之间是（B ）关系。

A ．所有者和经营者

B ．相互制衡

C ．委托与受托

D ．债权与债务

58、 申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上海证券交易所规定，A 股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（C ）元。

A ．0．001

B ．0．005

C ．0．01 D ．0．1

59、 指数型ETF 能否成功发行与（B ）的选择有密切关系。

A ．成分股票

B ．基础指数

C ．受托人

D ．投资人

60、 下列关于证券服务机构的说法，错误的是（ C ）。

A ．证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构

B ．证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构

C ．证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册

D ．投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

61、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（BCD ）。

A ．内在价值

B ．账面价值

C ．每股净资产

D ．股票净值

62、 下列属于外国债券的是（CD ）。

A ．全球债券

B ．欧洲债券

C ．武士债券

D ．扬基债券

63、 随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说法错误的有（BD ）。

A ．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备

B ．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端

C ．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资

D ．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

64、 在ADR 的发行交易过程中，托管银行可以（ ABD ）。

A ．负责保管ADR 所代表的基础证券

B ．根据存券银行的指令领取红利或利息

C ．发行ADR D ．向存券银行提供当地市场信息

65、 下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ABC ）。

A ．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金

B ．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金

C ．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金 D ．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定

66、 《证券法》规定，（ABC ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A ．发行人的控股公司的高级管理人员

B ．持有公司5%以上股份的股东

C ．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

D ．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

67、 权证按内在价值分类，可分为（ABC ）。

A ．平价权证

B ．价内权证

C ．价外权证

D ．备兑权证

68、 下列属于操纵市场的行为有（ABC ）。

A ．单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

C ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

D ．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

69、 信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ABD ）。

A ．具有较高的杠杆性

B ．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS 的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额

C ．信用违约互换过快的增长速度

D ．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落

70、 目前，沪深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ABCD ）。

A ．标的股票的流通股份市值

B ．标的股票交易的活跃性

C ．权证存量和存续期

D ．权证持有人数量

71、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ABC ）。

A ．商品证券

B ．货币证券

C ．资本证券

D ．凭证证券

72、 行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（ABD ）等。

A ．行业或产业竞争结构

B ．抗外部冲击的能力

C ．经济周期循环

D ．行业估值水平

73、下列各项属于公募证券特征的有（ABC ）。

A ．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B ．与私募证券相比，审核较严格

C ．采取公示制度

D ．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

74、 国际债券的发行人主要有（ABCD ）。

A ．各国政府

B ．政府所属机构

C ．银行及其他金融机构

D ．工商企业

75、 当上市公司出现以下（ ABC ）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A ．公司的股票交易发生异常波动

B ．有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C ．上市公司依据上市协议提出停牌申请

D ．连续两年出现亏损

76、 国债按资金用途可以分为（ABD ）等。

A ．赤字国债

B ．建设国债

C ．永久国债

D ．特种国债

77、 特殊类型基金包括（ABCD ）。

A ．上市开放式基金

B ．QDII 基金

C ．保本基金

D ．交易型开放式指数基金

78、 国际债券的发行人主要有（ABCD ）。

A ．各国政府

B ．政府所属机构

C ．银行或其他金融机构

D ．工商企业

79、 债券的票面要素包括（ABCD ）。

A ．债券的票面价值

B ．债券的到期期限

C ．债券的票面利率

D ．债券发行者名称

80、 关于国家股，下列说法正确的有（BCD ）。

A ．国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但包括公司现有国有资产折算成的股份

B ．国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股

C ．国家股由国务院授权的部门或机构持有，或者根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有

D ．国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续

81、 公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于（ABD ）的发行人。

A ．证券发行数量多

B ．筹资额大

C ．机构规模大

D ．准备申请证券上市

82、 上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（BC ）。

A ．随机竞价

B ．连续竞价

C ．集合竞价

D ．协议定价

83、 股东大会可以行使的职权有（ABC ）。

A ．修改公司章程

B ．选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项

C ．审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D ．审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案

84、 根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（AC ）。

A ．看跌期权

B ．利率期权

C ．看涨期权

D ．互换期权

85、 根据我国政府对WT0的承诺，在加入后3年内，允许合资券商（ABD ）。

A ．开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等

B ．对所有新批准的证券业务等给予国民待遇

C ．设立合营公司，外资比例不超过1／4

D ．在国内设立分支机构

86、 关于我国香港恒生指数，下列描述正确的是（AD ）。

A ．恒生指数是由我国香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映我国香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数

B ．恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股

C ．恒生指数的成分股是固定的

D ．恒生指数将H 股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限

87、一般来说，证券的票面要素有（ABC ）。

A ．标的物

B ．持有人

C ．权利

D ．义务

88、 关于利率期货，下列描述正确的有（ABC ）。

A ．利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

B ．利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

C ．利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)

D ．利率期货是金融期货中最先产生的品种

89、 下列各项属于证券发行市场作用的有（AC ）。

A ．为资金需求者提供筹集资金的渠道

B ．支持人民币汇率稳定 C ．为资金供应者提供投资的机会

D ．传导央行货币政策

90、 债券的票面要素包括（ABC ）。

A ．债券的票面价值

B ．债券的到期期限

C ．债券的票面利率

D ．债券承销者名称

91、 影响债券偿还期限的因素主要有（BCD ）。

A ．债券票面金额

B ．资金使用方向

C ．市场利率变化

D ．债券变现能力

92、 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（AB ）。

A ．公开募集的结构化产品

B ．私募结构化产品

C ．非收益保证型产品

D ．商品联结型产品

93、 关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（ABC ）。

A ．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷

B ．资金盈余者可以通过买入证券实现投资

C ．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的

D ．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具

94、 按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有（ABD ）。

A ．提供证券交易的场所和设施

B ．接受上市申请，安排证券上市

C ．制定证券法规

D ．管理和公布市场信息

95、 下列各项属于公募证券特征的是（ABC ）。

A ．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行

B ．与私募证券相比，审核较严格

C ．采取公示制度

D ．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者

96、 在存在活跃市场的情况下，下列关于股票估值原则的描述，正确的有（ABCD ）。

A ．当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值

B ．当日无市价，并且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值

C ．当日无市价，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值

D ．有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值

97、 与一般债券不同，收益公司债券（CD ）。

A ．有固定到期日

B ．清偿时债权排列顺序先于股票

C ．利息只在公司有盈利时才支付

D ．如果余额不足支付，则未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发

98、 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有（AB ）的情形。

A ．违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

B ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

C ．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%

D ．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

99、 关于指数基金，下列说法正确的有（ABC ）。

A ．收益随证券价格指数上下波动

B ．始终保持即期的市场平均收益水平

C ．可以完全消除投资组合的非系统风险

D ．可以消除一部分投资组合的非系统风险

100、 影响债券偿还期限的因素主要有（BCD ）。

A ．债券票面金额

B ．资金使用方向

C ．市场利率变化

D ．债券变现能力

101、 政府债券的（ABD ），关系着一国的社会、经济发展全局。

A ．发行规模

B ．期限结构

C ．利率

D ．未清偿余额

102、 关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ABD ）。

A ．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

B ．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构

C ．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

D ．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

103、 下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是（ABCD ）。

A ．董事会、股东大会决议

B ．签订推荐挂牌报价转让协议

C ．配合主办报价券商尽职调查

D ．中国证券业协会备案确认

104、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有（ABCD ）。

A ．提前终止基金合同

B ．基金扩募或者延长基金合同期限

C ．转换基金运作方式

D ．更换基金管理人、基金托管人

105、 关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有（AD ）。

A ．债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B ．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

C ．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标

D ．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标

106、 我国金融债券的品种主要包括（ABCD ）。

A ．中央银行票据

B ．政策性银行金融债券

C ．商业银行债券

D ．证券公司债券

107、 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具有（ABCD ）。

A ．在证券交易所挂牌交易的股票

B ．在证券交易所挂牌交易的债券

C ．证券投资基金

D ．在证券交易所挂牌交易的权证

108、 基金利润(收益) 的分配方式通常有（AB ）。

A ．分配现金

B ．分配基金份额

C ．抵缴基金管理费

D ．抵缴基金托管费

109、 下列关于存托凭证的论述，正确的是（CD ）。

A ．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证

B ．存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券

C ．存托凭证又称预托凭证

D ．存托凭证由J ．P ．摩根首创

110、 基金管理人的更换条件包括（ABC ）。

A ．被基金份额持有人大会解任

B ．被依法取消基金管理资格

C ．被依法撤销或者被依法宣告破产

D ．不公平地对待其管理的不同基金财产 三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A ，错误的为B)

111、 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在2个月以上(含2个月)2年以下(不含2年) 的次级债务为短期次级债务。（B ）

112、 提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（B ）

113、 记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（ A ）

114、 沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。（ A ）

115、 我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会。（ B ）

116、 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（B ）

117、 上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（ B ）

118、 操纵市场的行为方式之一是合谋，它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出，但其间并无证券或款项的交割行为。（B ）

119、 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于36个月。（B ）

120、 契约型基金的投资者是基金公司的股东。（B ） 121、 保证金分为交易保证金和结算准备金，交易保证金是指未被合约占用的保证金，结算准备金是指已被合约占用的保证金。（B ）

122、 红筹股属于外资股。（ B ）

123、 封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。（ B ）

124、 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（A ）

125、 可转换证券的投资价值相当于将未来一系列债息或股息收入加上面值按一定市场利率折成的现值。（ A ）

126、 证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合性证券投资方式。（A ）

127、 询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ A ）

128、 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。（A ）

129、 债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权。（A ）

130、 参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。（B ）

131、 证券业协会是证监会下属的官方机构。（B ）

132、 股权分置是指B 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（B ）

133、 中央汇金投资有限责任公司(简称“汇金公司”) 于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券。汇金债券被定为地方政府债券。（B ）

134、 结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它们都是以合约规定条款(如提前终止条款) 形式出现的。（ B ）

135、 货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（ A ）

136、 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（A ）

137、 证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（ B ）

138、 美国住房权益贷款中对已经抵押过的房产，即使房产总价扣减净值后有余额，也不能申请再抵押。（ B ）

139、 公债在设立之初仅仅是政府宏观调控的手段。（B ）

140、 货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、无管理费用、有些还不收取赎回费用。（B ）

141、 中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上，作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付，并保证会员层面交收完成。（B ）

142、 金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（B ）

143、 双货币债券是指以一种货币支付息票利息，以另一种不同的货币支付本金的债券。

（A ）

144、 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10%，那么发行人可以延期支付利息。（B ）

145、 股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（B ）

146、 基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（ B ）

147、 公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。（B ）

148、 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在12亿元以上。（B ）

149、 为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品) ，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（A ）

150、 人民币债券的交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。（A ）