证券类涉众型经济犯罪的侦防对策
证券类涉众型经济犯罪的侦防对策
【摘 要】证券类涉众型经济犯罪活动一般实施犯罪过程的时间较长,积累的问题较多,情况较为复杂,有些案件还交织着许多政策变化因素和政府行为,公安机关针对案件展开侦查行动时面临着很多困难和问题。因此,从立法完善到执法规范,并通过开展专项行动、提高办案效率等方面入手,对非法证券活动形成持续高压打击态势,对维护证券市场正常秩序和广大投资者的合法权益,以及维护和谐与稳定意义重大。
【关键词】证券类犯罪;涉众型经济犯罪;侦查;防范
1. 证券类涉众型经济法犯罪案件的特点
1.1犯罪主体呈现有组织化特征
证券类涉众型经济犯罪往往需要运用庞大的证券和资金规模,需要一定的人才、技术、信息优势,一般单个的自然人难以具备这些条件,这就决定了在证券市场上单位犯罪和共同犯罪比较突出。此外,由于证券业务的专业性和证券领域监管环境的特殊性,一个人实施证券犯罪有很大的难度,必须要多人分工配合,其组织化程度也因涉及作案难度的差别而表现出不同的形式。
1.2涉及证券专业性案件复杂、办案难度大
证券类涉众型犯罪的专业化、智能化特征明显,证券业是一个专业性技术性极强的行业,证券领域所涵盖的知识面涉及会计、证券、金融等专业性知识,所以,证券行业的从业人员独特的专业知识,使证券犯罪行为体现了智能化、专业化,也使得对该类犯罪的查出难度也较普通的刑事案件有所增加,证券犯罪也不像传统的刑事案件那样暴露,极强的专业性使侦查措施、取证手段无法与之抗衡。
1.3犯罪主体的特殊性使侦查取证具有被动型
证券发行、交易过程中电子化、计算机化程度高,使得犯罪分子基本上能够进行“无纸化”作业,之后基本上不留下任何线索。从犯罪到案发一般间隔时间长,犯罪嫌疑人一般有较长时间转移、销毁罪证,导致证据灭失。
2. 证券类涉众型经济犯罪案件的侦查难点和要点
2.1侦查难点
2.1.1跨地区资金流量大,办案难度大
部分案件涉案金额上亿元,而且资金流向不明,涉案金额统计难度大,侦查取证具有被动性的特点,取证难度较大。非法经营证券犯罪嫌疑人一般都具有较