图书馆评估标准(方法)比较

图书馆评估标准（方法）比较

——以 ISO11620和成本效益分析为例

曹 磊

北京大学信息管理系 北京 100871

摘要：图书馆评估标准是图书馆评估的尺度。ISO11620 是图书馆绩效评估的国际标准，图书馆成本效益分析则是借助了经 济学概念的评估方法。两者都有着目的明确、注重用户、注重提供方法、注重统计和数据等特点，而在出发点和侧重点、指 标、方法、结果受众和适用范围方面又存在不同点。要借鉴两者，为我所用，就要思考制定图书馆统计标准和宣传图书馆经 济效益这两个问题。

关键词: 图书馆评估 ISO11620 成本效益分析

分类号: G251

Library Evaluation Standards (Methods) to Compare­to ISO11620 and Cost­Benefit Analysis as an Example

Cao Lei

Information Management Department of Peking University Beijing 100871

[Abstract] The library evaluation standard is an assessment scale of libraries. ISO11620 is an international standard for library performance evaluation. The library cost­benefit analysis bases on concept and methods of economics. Both are concerned with a clarity of purpose, focus on users, focus on methods, statistics and data­oriented. On the other hand, they are different from the starting point and focus, targets, methods, audience of results and the scope of application. To learn from both, it is necessary to think about developing library statistical standards and making library economic benefits accepted.

[Key Words] Library Evaluation ISO11620 Cost­Benefit Analysis

1 图书馆评估标准

图书馆评估是图书馆工作的重要组成部分，需要各方面的配合。图书馆评估工作是按照一定的标准进行的。图书馆评估 标准，即评估图书馆的尺度，是开展图书馆评估时的参照依据和考评规则。

各个国家地区针对实际情况制定了不同的标准，在欧美地区，比较著名的图书馆评估标准有：

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我国主要有两个系统的图书馆评估标准，一是公共图书馆评估标准，一是高校图书馆评估标准。目前，公共图书馆 评估标准已经形成了省级、地级和县级的评估标准体系。该评估标准采用了层累制，以省图书馆的评估标准为例，用于

[1] 计分的三级或四级指标共86项 。2003年，教育部门出台了《普通高等学校图书馆评估指标（征求意见稿）》，共分办馆

[2] 条件，文献资源建设，自动化、网络化、数字化建设，读者服务和科学管理五个方面，具体计分项目共59类 。

2 图书馆绩效评估与ISO11620

2.1 图书馆绩效与评估

近年来，图书馆绩效评估较为常见。绩效这一概念最早在企业中被使用，属于人事管理的内容，后又被引入公共部门。 在公共部门，绩效成为一个多维的概念，包含多元的目标[3]  。徐建华在《现代图书馆管理》中认为，绩效评估“主要包括业 绩评定和素质评定。内容包括工作业绩、工作能力、工作态度、个人性格、今后的发展方向” [4] ，这一定义将绩效仍然限 定在人事方面。

ISO11620 认为，所谓图书馆绩效，就是图书馆提供服务的效果和提供服务过程中资源配置及利用的效率。这一定义将 图书馆绩效的内涵进行了扩展和延伸。同时，定义也表明图书馆绩效结合了效果和效率，两者不可偏废。评估在该标准中被 定义为评价某项服务或设施的利用和重要性，及其效果和效率的过程，延续了该标准对于图书馆绩效的界定。

2.2、ISO11620简介

国际标准组织于 1998 年公布 ISO11620 信息与文献——图书馆绩效指标（Information and Documentation-Library Performance Indicators），供各类型图书馆进行绩效评估参考使用。2003修订后，指标体系分成读者感知、公共服务、技 术服务推广服务和读者服务5类，共34项指标。ISO11620是在ISO2789的基础上制定的，ISO2789是国际图书馆统计标准， 主要明确了图书馆数据统计的项目。

图书馆绩效指标体系中，读者感知1项指标，公共服务的指标28项指标,技术服务3项指标，读者服务2项指标，推广 服务则尚未有指标。每个具体的指标一般分为6个或7 个子项目，在每个子项目之下都有文字的论述，以 B2.1.1 用户满意 度为例，其主要内容如下：

B2.1.1 用户满意度

B2.1.1.1 目标

B2.1.1.2 适用范围

B2.1.1.3 指标的定义

B2.1.1.4 方法

a）、随机抽样

b）、利用电脑记录

B2.1.1.5 说明和影响指标的因素

B2.1.1.6 来源

B2.1.1.7 相关指标

从以上简单的介绍可以看出，ISO11620 较为注重服务成效的评估，导向性很强。同时，该标准提供的方法比较注重可 比性,适合于图书馆进行自身的纵向比较，进而诊断自身情况。这表明，图书馆绩效评估标准 “重视定性分析与定量测评相 结合，重视评估体系的发展和创新” 。 [5]

3 图书馆成本效益分析

3.1 成本效益分析

成本效益分析，也称费用效果分析，起源于二次大战后的美国，六十年代后，这种方法广泛流行于各工业部门。李华伟2

认为，成本效益分析属于图书馆财务控制的一种方法， “将每一项活动的成本与预期的效益加以比较，以此决定是否合算及 可行” 。近几年，在欧美开展的图书馆成本效益分析主要用于评估图书馆经济效益，目的是为了向社会证明图书馆存在的 价值。

3.2 《Measuring Your Library’s Value》简介

《Measuring Your Library’s Value》是在IMLS（美国博物馆与图书馆服务协会）的资助下，历时十几年，在公共图 书馆开展经济效益评估活动的经验总结。本书较为全面、完备地介绍了成本效益分析实施的全过程，以及各种注意事项，为 图书馆提供了详细的、可操作的方法。主要内容如下 ：

基础概念——直接效益和间接效益。 这些概念提供了理解图书馆效益的理论基础。 例如小女孩读书， 直接受益的是本人， 间接受益的则很多，比如她的家人，未来的孩子等等。成本效益分析的骨架——服务-用户矩阵。即服务用户表格，从中可 以了解不同用户对服务的需求。

衡量效益的方法——消费者剩余和条件价值评估。消费者剩余是福利经济学的重要概念。举个例子，买者愿意用5元买 个苹果，实际上他花了3元就买到了，那么多余的2元就是消费者剩余。在成本效益分析中，经济学家利用消费者剩余的概 念，将图书馆服务和用户在市场上能够购买到的服务进行比较，以此获得图书馆服务的经济效益。条件价值评估，即在假设 没有图书馆的条件下，让用户选择愿意为获得与图书馆类似的服务支付的资金，借此评估图书馆服务的经济效益。

评估的过程。首先是对可否采取成本效益分析进行分析，包括采用成本效益分析的原因，以及对成本效益分析的设计。 其次是评估图书馆的效益，分为事前准备和进行调查两步。事前准备关键要确定调查的结构和评估活动的日程安排。调查活 动围绕用户展开，只调查持卡人，一般采用问卷的形式。对于调查结果，要注意误差率。最后要评估图书馆的成本，包括运 行成本和资产费用。

评估的结论。一般来说，调查之后，要统计以下几个方面：利用政府税收取得的效益、利用图书馆费用取得的效益、图 书馆的投资回报率和图书馆效益的分配状况。最后要公布结论，作者们认为图书馆应当有策略地公布结果，对不同的社会成 员采用不同的表述形式，以便他们更好地理解。 [7] [6]

4 ISO11620与图书馆成本效益分析的比较

ISO11620和图书馆成本效益分析既有联系又有区别，对两者进行比较，可以了解各自的特点。

表2 ISO11620与成本效益分析对比表

4.1 相同

ISO11620 是关于图书馆绩效评估的标准，图书馆成本效益分析注重投入与产出，也是绩效评估的一种方法，所以，两 者有不少相同之处：

一、目的明确。ISO11620 认为绩效指标应与系统的图书馆策划和评估相联系。在实际的工作中，图书馆绩效评估，可

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以“促进图书馆行业的整体发展” ， “促进图书馆工作的规范化和标准化” ， “增进馆际间的相互了解和学习” ， “改进读者服务 工作，提升图书馆的社会地位” 。实际工作中的问题也为评估标准的发展提供了不断修正的动力，ISO11620 在导言部分 指出，该标准的维护正是基于图书馆的服务活动而进行的。

开展成本效益分析是为了更好地促进图书馆的发展，对内为了改善图书馆服务和管理，对外为了获得各类资助，展现图 书馆对于社会的重要作用。作者们在导论部分指出，要开展图书馆成本效益分析，必须要明确目的，必须要对论证开展成本 效益分析的必要性。

二、注重用户。在ISO11620的指标体系中，基本以服务为中心展开，特别是公共服务类，共有28项指标，基本都是与 用户密切相关的，占到了总指标的四分之三左右。关于服务效益的指标大致可以分为图书馆文献资源的利用状况、图书馆空 间设备的利用状况和参考咨询服务效率等三个方面。可以说，ISO11620的起点是用户，归着点也是用户。

成本效益分析同样围绕用户展开。它的骨架是服务-用户矩阵，这是开展成本效益分析的基础工具，因为它提供了用户 和服务之间的关系。通过该矩阵，可以分门别类地对不同用户对应的不同服务的经济效益进行评估。在评估时，利用了消费 者剩余的概念和条件价值评估法，结合问卷、采访调查，可以大致摸清图书馆的经济效益。在获得结果之后，要向用户公布， 让他们了解到底从图书馆取得了哪些经济效益。

三、注重方法的提供。ISO11620 希望给各类图书馆提供评估绩效的方法，其宗旨之一就是传播如何进行绩效测评的知 识，标准制定者很清楚“授人以鱼，不如授人以渔”的道理。

在《Measuring Your Library’s Value》一书中，作者们也希望为大中型图书馆提供一种评价图书馆经济效益的方法。 在开篇的部分，作者们说， “首先，我们希望对不同图书馆的研究（成本效益分析）可以找到不同的效益层次，结果证明确 实如此” 。在开展图书馆成本效益分析的时候，由于各个图书馆不同的情况和环境，自然会产生不同的效益层次。作者们 强调这一点，正是为了表明提供方法更为重要。

四、注重调查统计、数据。ISO11620 以数据来评估图书馆的效益，需要对图书馆管理和工作的各方面进行统计，这样 才能为图书馆绩效评估提供可靠的资料。成本效益分析对于调查统计的采用更为显著，数据大都是通过专业的调查机构，采 用问卷调查的形式获得的。获得数据之后，同样采用了各种统计学的方法进行处理。这表明随着学科和技术的发展，图书馆 和其他学科的融合日益紧密。

4.2 不同

ISO11620和成本效益分析有不少相同之处，也存在不同点：

一、出发点和侧重点不同。从出发点上来看，ISO11620 是从图书馆学专业的角度来制定各类指标，成本效益分析则是 从经济学的角度思考问题。从参与者来看，ISO11620 是图书馆界专业人士的成果，而成本效益分析的主持人之一是经济学 家，是从经济学的角度思考图书馆的价值。因此，ISO11620 和成本效益分析的侧重点不同，ISO11620注重服务成效，注重 效益的比较，而成本效益则注重经济效益。

这一不同点实际上反映了图书馆评估既要注重服务效益，又要注重经济效益。图书馆是公共服务机构，提供各种文化服 务，出于事业发展的需要和对社会的责任，图书馆必须要对其服务效益进行评估。同时，图书馆获得了来自各方面的支持， 获得了资助，就需要向社会报告其收益状况，这就牵涉到了经济效益。服务效益和经济效益，都是图书馆效益的组成部分， 要兼顾两者。

二、指标不同。ISO11620分为读者感知、公共服务、技术服务、推广服务、读者服务等5大项，一共有34个指标。成 本效益分析的指标主要分为效益和成本两部分。效益可以按照用户类型分，也可以按照服务类型分。成本则可以分为图书馆 运营费用和图书资本费用。

评估指标的不同，归根结底是出发点和侧重点的不同。从指标体系来看，ISO11620更为完整，涉及了服务的诸多方面， 且集中在公共服务这一项。成本效益分析相对较为简略，主要关注图书馆的效益和成本，在对二者估算和比较的基础上，得 出图书馆的实际效益。

三、方法不同。ISO11620 按照统计之后的数据的进行比较，成本效益分析则采用了经济学的方法，如消费者剩余和条 件价值评估法。这一点不同是前两点的延续。

方法的不同，和两者比较的内容也有一定的关系。ISO11620 注重图书馆自身的诊断和不同图书馆之间合理的比较，所4 i [8]

以，它需要一致的统计项目和结果数据。成本效益分析更多的是展示图书馆的经济效益，所以它是在确定大致统计项目的基 础上，采用经济学的方法，结合各馆实际进行评估。

四、结果受众不同。ISO11620 是专业人士制定，有专门的工作组进行维护。该标准的指标较多，更适合图书馆界人士 的应用。在标准中，论述了绩效指标对于图书馆界的重要性和各国图书馆界对于绩效指标的发展状况，希望该指标通过在图 书馆中的广泛使用得到全面验证。

成本效益分析利用经济学的方法，使用更适合于社会接受和理解的指标来阐释经济效益。因为面向社会，所以在公布结 论时，需要一定的策略，比如向政府提供数据，就要突出政府的投资的回报率，使政府看得到效益，愿意继续投资图书馆事 业。

五、范围不同。ISO11620由于是国际标准，所以注重覆盖的全面性。成本效益分析则由于经济实力和客观需求的限制， 一般适用于大中型图书馆。

5 总 结

总的说来，ISO11620和成本效益分析从不同的领域对图书馆效益进行了评估。ISO11620是图书馆绩效评估的国际标准， 着重考察图书馆的服务成效。成本效益分析则借鉴来经济学概念和方法，更注重经济效益。通过对 ISO11620 和成本效益分 析的比较，可以看出，它们都有着目的明确、注重用户、注重提供方法、注重统计和数据等特点，而在出发点和侧重点、指 标、方法、结果受众和适用范围方面又存在不同点。

如何借鉴和吸收ISO11620和成本效益分析，为我所用，就要思考以下两个问题：

一、要实行图书馆绩效评估，就要制定图书馆统计标准。与 ISO11620 相关的国际标准是 ISO2789（信息与文献——国 际图书馆统计标准），ISO2789 是 ISO11620 的基础，规定了国际标准 ISO11620 所要求的数据提供。只有有了统一的统计指 标，才能得到可靠的数据，才可以对图书馆绩效进行评估和比较。

1991年，我国参照ISO2789：1974制定了GB/T13191-91（《情报和文献工作机构统计标准》），但是实施效果并不理想。 可以说，目前图书馆的统计标准仍然处于各自为政的状态。从国际的经验来看，绩效评估和统计标准是密不可分的，所以， 应当尽快制定和图书馆工作实际情况相适应的图书馆统计标准。

二、要进行成本效益分析，就要让社会承认图书馆具有经济效益。在我国，图书馆作为文化系统的组成部分，一直强调 的是其社会效益。近年来，随着各级政府对图书馆投入的增加，社会对图书馆利用的增多，与之相关的图书馆的经济效益开 始进入人们的视线。

由于历史和社会的因素，社会上对于图书馆的经济效益很难接受或者理解。开诊图书馆成本效益分析，目的之一是为了 增强图书馆的影响力，那么只有让社会接受和理解图书馆经济效益才能达到这一目的。因此，将探讨图书馆经济效益的理论 成果以适当的方式向社会说明是开展图书馆成本效益分析的前提。

参考文献：

[1] 省图书馆评估细则标准. [2008­12­10].http://www.lsc.org.cn/CN/News/2006­04/EnableSite_ReadNews[**************]00.html

[2] 普通高等学校图书馆评估指标（征求意见稿）.[2008­12­10].http://162.105.140.111/tugongwei/info/detail.asp?lngID=52

[3]朱春奎. 公共部门绩效评估方法与应用. 北京：中国财政经济出版社，2007：3­4

[4]徐建华著. 现代图书馆管理. 天津：南开大学出版社，2003：217

[5]吴建中. 战略思考 图书馆管理的 10 个热门话题. 上海：上海科学技术文献出版社，2005：67

[6]李华伟著. 现代化图书馆管理. 台北：三民书局，1996：208

[7] Donald Elliott，Glen Holt．Measuring Your Library’s Value.Chicago：American LibraryAssociation ，2007

[8]方小苏著. 图书馆绩效评估. 杭州：浙江大学出版社，2008：9­10

[作者简介] 曹 磊，男，1986年生，北京大学信息管理系在读研究生。

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