HSE管理手册内容
健康、安全与环境(HSE)管理手册
1 范围
本手册规定了HSE管理体系的各项要求在公司的职责分配、管理程序及要点，旨在使公司能够控制HSE风险和影响，实现HSE方针、目标，并持续改进HSE绩效。
本手册适用于神华宁夏煤业集团煤炭化学工业分公司烯烃公司项目建设、产品生产及相关活动所涉及的HSE管理。
2 规范性引用文件
下列文件中的条款通过本手册的引用而成为本手册的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本手册，然而，公司将跟踪研究这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本手册。
GB/T 28001-2009 职业健康安全管理体系 规范
GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 Q/SY 1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范
Q/SHS 0001.1-2001 安全、环境与健康（HSE）管理体系
3 术语和定义
下列术语和定义适用于本手册。
GB/T 19000-2008/ISO 9000:2005 质量管理体系 基础和术语
GB/T 28001-2009 职业健康安全管理体系 规范
GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004 环境管理体系 要求及使用指南 Q/SY 1002.1-2007 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范
Q/SHS 0001.1-2001 安全、环境与健康（HSE）管理体系
上述不同标准存在定义相近的术语，以适宜于本公司使用为原则进行选择采纳。为便于使用，本手册对部分术语和定义进行了文字性的修订，但并不影响其本质内容。
3.1
健康、安全与环境（HSE）管理体系 health，safety and environment management system(HSE-MS)
公司总的管理体系的一个部分，便于对与公司煤化工业务相关的健康、安全与环境风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持健康、安全与环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。
3.2
健康损害 ill health
由工作活动或与其相关的状况引起或加重的、可确认的，对身体或精神有害的情况。
3.3
职业健康安全（OH＆S） occupationl health and safety（OH＆S） 影响或可能影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员的健康安全的条件和因素。
3.4
环境 environment
组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及他们之间的相互关系。
注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。
3.5
环境因素 environment
一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。
注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
3.6
环境影响 environmental impact
全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。
3.7
危险、危害因素 hazard＆harm
可能导致人员伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源、状态或行为。
3.8
危险、危害因素和环境因素辨识 hazard harm＆environment identification
识别危险、危害因素和环境因素的存在并确定其特性的过程。
3.9
风险 risk
某一特定危险、危害事件发生的可能性与后果的组合。
3.10
风险评价 risk assessment
评估由危险、危害因素或环境因素导致的风险过程，包括考虑现有控制措施的充分性和风险是否可接受。
3.11
可接受风险 acceptabie risk
根据公司的法律义务和健康、安全与环境方针，已降至公司可容许程度的风险。
3.12
健康、安全与环境方针 HSE policy
由经理就公司的健康、安全与环境绩效正式表述的总体意图和方向。
3.13 健康、安全与环境目标 HSE objectives
公司在健康、安全与环境绩效方面所要达到的目的。
3.14 健康、安全与环境指标 HSE target
直接来自健康、安全与环境目标，或为实现目标所需规定并满足的具体的健康、安全与环境绩效要求，它们可适用于公司及各部门，如可行应予以量化。
3.15 管理方案 management plans
为实现健康、安全与环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。
注1：管理方案是健康、安全与环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。 注2：管理方案是针对公司的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的健康、安全与环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。
注3：技改方案可视为针对具体项目的管理方案。
3.16
健康、安全与环境绩效 HSE performance
公司管理健康、安全与环境风险的可测量结果。
注：健康、安全与环境绩效测量包括测量公司控制措施的有效性。
3.17
不符合 non-conformity
任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或健康损害、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。
3.18
事件 incident
导致或可能导致事故的情况。
注：其结果未产生伤害、健康损害、损坏或其他损失的事件叫“未遂事件”，在英文中还可称为“near-miss”。英文中，术语“incident”包含“near-miss”。
3.19
事故 accident
造成死亡、伤害、健康损害、环境污染、损坏或其他损失的意外情况。
3.20
事故预防 prevention of accident
采用技术和管理等措施以避免事故的发生。
3.21
清洁生产 cleaner production
将整体预防的环境战略持续应用于生产过程、产品和服务中，以期提高资源利用效率并减少或消除环境污染和生态破坏。
3.22
纠正 corrective
消除已发现的不符合。
3.23
纠正措施 corrective action
为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
3.24
预防措施 preventive action
为消除潜在不符合原因所采取的措施。
3.25
持续改进 continual improvement
为改进健康、安全与环境总体绩效，根据健康、安全与环境方针，组织不断强化健康、安全与环境管理体系的过程。
注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。
3.26
内部审核 audit
为获取审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
注：在许多情况下，独立性可通过与所审核活动无责任关系来体现。
3.27
内审员 auditor
经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。
3.28
顾客 customer
接受产品的组织或个人
示例：消费者、委托人、最终使用者、零售商、受益者和采购方。
注：顾客可以是公司内部的或外部的。
3.29 承包方和（或）供应方 supplier
提供产品的组织或个人
示例：承包方，如向公司提供建设工程项目设计、施工、监理等服务的设计单位、施工单位、监理单位等；供应方，如向公司提供设备、原料、材料的厂家或商家等。
3.30
相关方 interested parties
关注公司的健康、安全与环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。
注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包商、供应商等。
3.31
程序 procedure
为进行某项活动或过程所规定的途径。
3.32
文件 document
信息及其承载媒体。
注：媒体可以是纸张，计算机磁盘、光盘或其他电子媒体，照片或标准样品，或它们的组合。
3.33
记录 record
阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。
4 总要求
1 目的
建立并运行HSE管理体系是神华宁夏煤业集团煤炭化学工业分公司烯烃公司的一项重要战略决策。公司基于策划、培训、评审，改进HSE管理思想、方法和模式，持续提高HSE绩效。
2 管理职责
2.1 公司成立HSE管理委员会，组长由经理、党委书记担任；常务副组长由主管安全生产的副经理担任（同时兼任公司HSE管理者代表）；副组长由其他班子成员担任。HSE管理委员会负责：
a) 审批公司HSE管理体系建设方案和实施计划；
b) 审批公司HSE方针、承诺、目标；
c) 审批公司高度风险及其控制措施；
d) 处理HSE管理体系建立和运行过程中的重大问题；
e) 进行管理评审。
2.2 HSE办公室是HSE管理体系的归口管理部门，在HSE管理委员会领导下负责HSE建设日常工作，负责：
a) 策划和制定公司HSE管理体系建设方案和实施计划；
b) 组织编制公司HSE方针、承诺、目标、指标，并分解到相关部门、单位； c) 组织与HSE建设有关的培训；
d) 组织危险、危害因素和环境因素识别，风险和影响评价，以及风险控制措
施的策划；
e) 组织进行HSE管理体系文件的编制；
f) 组织进行法律、法规及其他要求识别、获得、应用及合规性评价； g) 组织进行HSE绩效检查、内部审核和管理评审；
h) 负责HSE咨询、培训、认证的外部联络。
2.3 党群工作部负责建立HSE文化，以支持HSE建设；负责代表员工参与HSE方针和风险管理程序的制定和评审、参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化、参与职业健康安全事务。
2.4 所属各生产中心成立本中心HSE领导小组，成立HSE管理体系办公室。
2.5 公司各级领导、全体员工要树立“谁主管谁负责、谁的风险谁控制”的观念，接受HSE管理的理念，提高风险意识。负责职责范围内的风险控制，积极主
动参与公司HSE管理体系建设。
3 管理要求
3.1 HSE管理体系建立依据
a) GB/T 28001-2009 《职业健康安全管理体系 规范》
b) GB/T 24001-2004/ISO 14001:2004 《环境管理体系 要求及使用指南》 c) Q/SY 1002.1-2007 《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》 d) Q/SHS 0001.1-2001 《安全、环境与健康（HSE）管理体系》
3.2 HSE管理体系模式
3.2.1 HSE管理体系遵循PDCA管理模式，即：
——策划（PLAN）：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果；
——实施（DO）：对过程予以实施；
——检查（CHECK）：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量；
——改进（ACTION）：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。
3.2.2 HSE管理体系的要求
本手册第5章描述了HSE管理体系的要求，由七个关键要素组成，包括： a) 领导和承诺——是HSE管理体系建立与实施的前提条件；
b) 健康、安全与环境方针——是HSE管理体系建立和实施的总体原则；
c) 策划——包括3个要素：对危险、危害因素和环境因素辨识、风险评价和风
险控制措施的策划，法律、法规和其他要求，目标、指标和方案，是HSE管理体系建立与实施的输入；
d) 组织结构、资源和文件——包括7个要素：组织结构和职责，管理者代表，
资源，能力、培训和意识，协商和沟通，文件，文件控制，是HSE管理体系建立与实施的基础；
e) 实施和运行——包括8个要素：设施完整性、承包方和（或）供应方、顾
客和产品、社区和公共关系、作业许可、运行控制、变更管理、应急准备和响应，是HSE管理体系实施的关键；
f) 检查和纠正措施——包括6个要素：绩效测量和监视，合规性评价，不符
合、纠正措施和预防措施，事故、事故报告、调查和处理，记录控制、内部审核，是HSE管理体系有效运行的保障；
g) 管理评审——是推进HSE管理体系持续改进的动力。
3.3 HSE管理体系结构
建立HSE管理体系的目的是将各类事故风险和环境影响削减和控制到可接受程度，公司主要的HSE风险和影响存在于煤化工项目的建设和生产相关活动中，因此公司HSE风险和影响控制的重点在所属各生产单位。为建立务实、高效的HSE管理体系，公司采用“自下而上”的模式建立HSE管理体系，即：
a) 建立HSE管理体系，制订HSE承诺、方针、目标，明确各项HSE管理职
责和要求；
b) 实行“三级”监控，即日常HSE绩效检查、内部审核、管理评审，持续
改进；
c) HSE办公室通过定期或不定期地组织全公司内部审核，对各部门及所属各
分厂HSE管理实施监督检查；
d) HSE委员会通过定期管理评审，确定HSE改进项目。
公司各生产中心按相应的HSE管理体系文件实施、长期保持和持续改进HSE管理体系。
4 相关文件
4.1 HSE管理体系建设方案
4.2 HSE管理体系建设实施计划
5 健康、安全与环境（HSE）管理体系要求
5.1 领导和承诺
1 目的
明确公司各级领导HSE管理的责任，保障HSE管理体系的建立与运行。 2 管理职责
2.1 经理负责对建立、实施、保持和持续改进HSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺。
2.2 党委书记负责领导创建和维护公司HSE文化，以支持HSE管理体系建设。 3 管理要求
3.1 HSE承诺
3.1.1 经理负责作出公司HSE管理的承诺，承诺应考虑：
a) 公司的规模、复杂程度，以及风险管理和控制水平；
b) 能够支配或施加影响的资源；
c) 法律、法规及其他要求；
d) 经营环境；
e) 员工的整体素质；
f) 当前HSE实际表现和期望的业绩；
g) 员工的意见、建议和期望。
3.1.2 HSE承诺经公司HSE委员会审批后发布至公司各个职能层次，以及主要的
承包方和（或）供应方。
3.2 HSE文化
党群工作部基于下列内容培育和维护HSE文化，以支持HSE管理体系运行： a) 树立正确、有益的HSE理念；
b) 确定公司内每个岗位都承担与其风险相适应的HSE责任；
c) 建立有效的激励机制；
d) 建立畅通的渠道，及时获知并反馈员工对HSE事务的意见和建议； e) 鼓励所有员工都作出具体、明确的HSE承诺；
f) 持续修订相关规范，巩固和积累技术、管理等经验。
g) 在公司内部就HSE理念、职责、激励和参与达成一致。
4 相关文件
4.1 公司HSE承诺
4.2 公司HSE文化建设
5.2 健康、安全与环境方针
1 目的
HSE方针是公司一定时期内在HSE方面所奉行的基本政策、需要坚持的原则和努力的方向。方针的作用在于统一思想和原则，调动和凝聚公司所有力量向确定的方向努力，同时方针应能够为战略目标的制定提供依据。
2 管理职责
2.1 经理负责批准HSE方针和战略总目标。
2.2 HSE委员会负责审定对HSE方针和战略总目标。
2.3 党群工作部负责宣传HSE方针。
3 管理要求
3.1 HSE方针内容
a) 包括对遵守法律、法规和其他要求的承诺，以及对持续改进和清洁生产、
事故预防、社会责任的承诺等；
b) 与集团公司的HSE方针保持一致；
c) 适合于煤化工工程项目建设、产品生产、销售服务及相关活动的性质和
规模以及HSE风险和影响。
3.2 公司HSE战略(总)目标，应与健康、安全与环境方针相一致，以提供建立和评审HSE目标和指标的框架（见本手册5.5.3条款）。
3.3 HSE方针传达
3.3.1 党群工作部结合公司HSE文化建设传达HSE方针，使公司所有人员认识各
自的HSE义务，并对外宣传公司HSE方针，使外部相关方了解和理解公司HSE管理。
3.3.2 对外部合同方对口的业务部门、单位应采取向其明确有关HSE职责、规则、
指令、程序等要求的方式传达HSE方针。
4 相关文件
4.1 公司HSE方针
4.2 公司HSE战略(总)目标
5.3 策划
5.3.1 对危险、危害因素和环境辨识、风险和影响评价以及控制措施的策划 1 目的
确保能够持续、全面识别公司所有活动中的危险、危害因素和环境因素，评价其风险和影响，并策划适宜、有效的控制措施。
2 管理职责
2.1 安全环保主管领导负责批准公司高度风险及控制措施。
2.2 安环质量部负责公司危险、危害因素和环境因素辨识和风险的组织工作。
2.3 各部门负责本部门的危险、危害和环境因素辨识和评价工作，并指导专业职能管辖范围内的危险、危害和环境因素辨识和评价工作。
2.4 安全环保部门负责本单位危险、危害和环境因素辨识和评价的组织工作。 3 管理要求
3.1 安环质量部组织制定《危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定》，明确危险、危害和环境因素辨识与评价的程序，以持续地进行危险、危害因素和环境因素辨识、风险和影响评价，并策划相应的控制措施。
3.2 辨识和评价的组织
3.2.1 辨识和评价应由与具体活动相关的管理人员、专业技术支持人员等组成小
组共同进行。必要时，可成立若干专业风险识别评价小组。
3.2.2 辨识和评价的时机、时间间隔或周期应根据公司产品、活动和服务实际情
况和特点确定。
a) 项目建设应在设计阶段和开工、试车、竣工验收之前分别进行； b) 一般工作和生产活动应在体系建立之初进行；
c) 当方法、材料、设施、人员、环境等发生变更时，应进行变更前的预先
辨识和评价，及变更后的验证性辨识和评价。
d) 正常运行中，没有发生明显变化的活动、产品和服务应至少每年确认一
次，每三年重新识别和评价一次。
3.3 辨识和评价的依据
辨识和评价的依据包括但不限于：
a) 适用于公司的HSE法律、法规及其他要求；
b) HSE承诺、方针、目标；
c) 公司内部的制度、规范和要求；
d) 设施、工艺技术等的承包方和（或）供应方所提供的信息或要求； e) HSE不符合的记录及其统计分析结果；
f) 以往事故事件信息和同类组织的事故信息；
g) 员工及其代表的意见和建议；
h) 与相关方交流的信息；
i) 其他信息。
3.4 辨识和评价的方法
3.4.1 安环质量部应根据各项活动、风险或影响的实际特点、历史经验等组织制
定公司《风险评价准则》。各评价小组依据评价准则确定风险等级。选择辨识和评价方法时应考虑：
a) 活动的性质和特点；
b) 危险、危害因素和环境因素的特点；
c) 方法的适用对象；
d) 辨识和评价人员的综合素质；
e) 所需要的时间、技术、物资等支持资源。
3.4.2 必要时，可以选择多种方法组合使用。对于重大风险，可以考虑二次分析
评价或多次复合分析评价。
3.4.3 风险控制措施策划
3.4.3.1 风险控制可选取消除、削减、保持或预防、应急准备、人员防护等策
略，并应针对具体危险、危害因素和环境因素制定具体措施。风险控
制策略的选取和具体措施的制定应考虑：
a) 公司对具体风险能够接受的水平和程度；
b) 对风险变化趋势的预测；
c) 同类风险的数量和分布；
d) 法律、法规和其他要求的符合性；
e) 对目标、指标实现的影响；
f) 技术措施及其可行性；
g) 公司可以提供或利用的资源等。
3.4.3.2 单一措施或正常运行控制不能实现预期的风险和影响控制要求时，应
考虑制定和实施HSE目标、指标和管理方案（见本手册5.3.3、5.3.4
条款），以削减风险和影响。
3.4.3.3 不可接受的风险、不符合法律法规要求的风险、制约HSE方针目标实
现的风险，必须进行消除或有效削减，当技术可行性或资源等不能确
保消除或有效削减时，应考虑活动的中止。
4 相关文件
4.1 危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定
4.2 风险评价准则
5.3.2 法律、法规和其他要求
1 目的
识别、获得并应用适用于公司HSE的相关法律、法规和其他要求，作为HSE管理体系的最基本要求。
2 管理职责
2.1 安环质量部是公司与HSE相关法律、法规的归口管理部门，负责识别、获取、更新和应用与HSE相关的法律、法规。
2.2 办公室是公司外部其他要求的归口部门，负责公司外部其他要求的处理。
2.3 各专业主管部门负责识别、获取、更新和应用与本专业相关的法律、法规。
2.4 党群工作部负责法律法规及其他要求的宣传。
2.5 各相关部门、单位负责传达、贯彻法律、法规及其他要求。
3 管理要求
3.1 办公室组织制定《法律、法规及其他要求管理规定》，明确识别、获取、更新和应用公司适用的法律、法规和其他应遵守要求的程序。
3.2 获取
3.2.1 各职能部门应确保及时、充分、准确地识别和收集适用的法律、法规和其
他应遵守要求。
3.2.2 公司与以下机构建立联系渠道，以便及时获取法律、法规和其他要求性信
息：
a) 神华宁夏煤业集团公司及煤化工公司；
b) 国家、自治区政府主管机关；
c) 行业协会或学术团体；
d) 专业媒体或出版机构；
e) HSE相关技术服务机构；
f) 合作伙伴等。
3.2.3 法律、法规应包括：国际公约、国家法律、国家和行业标准、自治区法规
或条例等。
3.2.4 其他要求应包括：神华宁夏煤业集团公司的要求，政府主管机关的要求，
以及其他相关方要求等，一般以红头文件的形式体现。
3.3 应用
3.3.1 安环质量部应将所识别、获取的适用的法律、法规及其他要求应用到HSE
管理体系的建立、实施、保持和改进中，并建立公司《法律、法规应用一览表》
3.3.2 各主管部门可组织其他相关业务部门共同确认法律、法规和其他要求的适
用性，并转发到相关部门、单位予以贯彻落实。
3.3.3 法律、法规和其他要求直接转发不能满足公司需要时，相关部门应组织将
其进行转换，制定为公司内部文件发放实施。
3.4 各主管部门应及时更新法律法规和其他要求。
4 相关文件
4.1 法律、法规及其他要求管理规定
4.2 法律、法规应用一览表
5.3.3 目标、指标和方案
1 目的
建立切实的HSE目标、指标和方案，对不可接受的风险（事故隐患）进行消除或削减，促进HSE方针和战略的实现，并为评价和持续改进HSE绩效提供依据。 2 管理职责
3.1 公司各单位是不可接受的风险(事故隐患)排查、治理的责任主体，公司及所属各单位主要负责人对本单位不可接受的风险(事故隐患)的排查和治理负直接责任。
2.1 公司HSE管理委员会负责不可接受的风险(事故隐患)评估，审定消除或削减风险(隐患治理) 的目标、指标及治理方案。
2.2 公司安环质量部是负责组织不可接受的风险(事故隐患)排查；负责对治理方案实施及效果的监督检查。
2.3 各生产建设单位生产技术、机械动力以及工程管理等部门负责制定、实施治理方案；负责参与治理项目竣工验收。
3 管理要求
3.1消除或削减目标、指标的确定
3.1.1 根据危险、危害因素和环境因素辨识和评价,以及事故隐患排查的结果，
确定不可接受的风险(事故隐患)，并制定消除或削减风险的目标和指标。
3.1.2 危险、危害因素和环境因素辨识和评价具体按公司《危险、危害和环境因
素辨识与评价管理规定》执行，事故隐患排查具体按公司《事故隐患治理管理规定》执行。
3.1.3 制定目标、指标应考虑
a) 应符合HSE方针和战略目标。
b) 如可行，目标、指标应可测量。
c) 法律、法规和其他要求；
d) HSE危险、危害因素和环境因素，及其风险和影响；
e) 可选择的技术方案；
f) 财务、运行和经营要求；
g) 相关方的意见。
3.2 治理方案
3.2.1 消除或削减风险(隐患治理)方案的内容应包括明确的目标和指标、具体可
行的技术措施、完成时间和进度、投入的资源，以及责任部门、单位以及责任人。
3.2.2 每月由安环质量部汇总上月查出的事故隐患及整改进展情况，提交公司
HSE管理委员会评审，经经理签字后实施，重大事故隐患上报上级公司审定批准。
3.2.3 必要时，针对公司的活动、产品、服务或运行的变化，对治理方案进行修
订。
4 相关文件
4.1 危险、危害和环境因素辨识与评价管理规定
4.2 事故隐患治理管理规定
5.4 组织结构、资源和文件
公司建立合理的HSE组织构架，以促进员工的广泛参与。确保资源配置。落实HSE职责，并形成文件。
5.4.1 组织结构和职责
1 目的
适宜的HSE组织机构和明确的职责是有效实施HSE管理的基础和保障。 2 管理职责
2.1 公司经理及各部门负责人是本单位HSE工作第一责任者。
2.2 公司党委书记是本单位安全教育的第一责任者。
2.3 公司安全环保主管领导负责组织审查本单位HSE责任制。
2.4 安全环保部门是HSE责任制归口管理部门，负责组织制定、修订HSE责任制；负责组织检查、监督和考核HSE责任制的落实。
3 管理要求
3.1 安环质量部组织制定《HSE责任制管理规定》
3.2 公司HSE组织机构和职责的确定
3.2.1 公司HSE组织机构见附录A（规范性附录）：公司HSE组织机构图。
3.2.2 公司职责和责任的确定过程按照“谁主管谁负责”的原则以职能分配的方
式进行，见附录C(规范性附录)公司HSE管理体系要素及职能分配表。
3.2.3 确定所有与HSE风险有关的各级领导、职能部门、单位及岗位的作用、职
责和权限，包括明确界定各职能部门、单位和管理层次之间的职能接口。具体见附录B(规范性附录)：公司各部门及所属各单位HSE职责。
3.2.4 应对以下人员的HSE职责加以规定
a) 公司经理；
b) 管理者代表；
c) 各职能部门负责人；
d) HSE管理人员；
e) 负责HSE培训工作的人员；
f) 操作人员；
g) 负责对HSE有重要影响的设备的人员；
h) 具有特定HSE资格的人员；
i) 员工代表。
3.3 作用和职责描述
对HSE作用、职责和权限形成文件，可以采用以下形式：
a) HSE管理手册；
b) 工作程序和任务描述；
c) 制度和工作指南；
d) 培训材料。
3.4 HSE承诺
3.4.1 安环质量部负责每年组织各级管理人员签订《安全生产责任书》，以表明
其对HSE绩效持续改进的承诺。具体按《HSE目标管理规定》执行。
3.4.2 员工及外来劳务人员对HSE的承诺由人力资源部负责在劳动合同中予以
明确，具体按《安全生产合同管理规定》执行。
4 相关文件
4.1 HSE责任制管理规定
4.2 HSE目标管理规定
4.3 附录A（规范性附录）：公司HSE组织机构图
4.4 附录B(规范性附录)：公司各部门及所属各单位HSE职责
4.5 附录C(规范性附录)公司HSE管理体系要素及职能分配表
4.6 安全生产责任书
5.4.2 管理者代表
1 目的
明确管理者代表的职责和权限，以保证HSE管理体系的有效运行。
2 管理职责
经理负责任命公司主管安全环保的副经理为HSE管理者代表。
3 管理要求
3.1 管理者代表的职责应包括：
a) 建立、实施、保持和改进HSE管理体系；
b) 组织管理体系的内部审核和维护；
c) 定期向HSE委员会报告HSE管理体系运行的绩效和改进的机会；
d) 参与HSE目标的制定和定期评审工作；
e) 与相关方就HSE管理体系有关的问题进行交涉。
3.2 管理者代表本人在公司中的其他职责不应影响其行使管理者代表的职责。
3.3 经理任命管理者代表并不表示可以减少或替代经理在HSE管理体系中应担负的职责和责任。
4 相关文件
管理者代表任命书
5.4.3 资源
1 目的
公司各级领导应提供足够的资源，以保证HSE管理体系得到有效建立、实施、保持和持续改进。
2 管理职责
2.1 经理及各主管领导负责确定并提供建立、实施、保持和改进HSE管理体系所需的资源，并及时有效的予以提供。
2.2 各资源主管部门负责定期对资源配置的适宜性进行评审。
3 管理要求
3.1 资源的提供
经理及各主管领导确定建立、实施、保持和改进HSE管理体系所需的资源，并及时有效的予以提供。资源应包括设施设备、人力、资金、信息、技术和专项技能等资源。
3.2 资源的评审
3.2.1 各资源主管部门负责定期（一般一个生产经营周期）对资源配置的适宜性
进行评审。对资源评审时应充分考虑
a) 法律、法规及其他要求的满足程度；
b) 危险、危害因素和环境因素辨识与评价和风险控制的结果和需要； c) HSE专家的意见；
d) 相关方的意见。
3.2.2 对资源的充分性进行评价时，考虑计划的变更、新的项目和运行。通过将
健康、安全与环境目标的预期效果与实际结果比较来评审资源的充分性。
3.2.3 《资源评审报告》作为管理评审输入，供HSE管理委员会作出改进的决策。
见本手册5.7条款。
4 相关文件
资源评审报告
5.4.4 能力、培训和意识
1 目的
通过有效的能力评估和培训确保员工具备实施HSE管理体系所需的意识，并有能力胜任其承担的任务和职责。
2 管理职责
2.1 人力资源部是公司人力资源的归口管理部门，负责组织编制《岗位说明书》，负责培训；负责将HSE教育培训计划纳入日常教育培训计划中。负责组织特种作业人员任职资格培训及证书管理。
2.2 安环质量部是HSE培训的归口管理部门，负责制定公司HSE教育培训计划并组织实施；负责组织公司及所属各单位主要负责人和安全管理人员安全任职资格培训；负责对各单位HSE培训实施监督检查。
3 管理要求
3.1 员工能力评估
人力资源部依据各岗位能力需求组织编制《岗位说明书》，员工的能力取决于其教育、培训、技能和经历等方面负责。人力资源部根据《岗位说明书》对员工完成工作的能力进行定期的评估。
3.2 HSE培训
3.2.1 安环质量部组织制定《HSE培训管理规定》，明确HSE培训程序，培训程
序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。
3.2.2 人力资源部门进行培训效果评估并采取改进措施。
3.3 HSE意识
通过培训或采取其他措施，使员工具备以下意识：
a) 符合HSE方针、制度和HSE管理体系要求的重要性；
b) 在工作活动中实际的或潜在的HSE风险，以及个人工作改进所带来的HSE
效益；
c) 在建立、维护和改进HSE管理体系，包括应急准备和响应（见本手册5.6.8
条款）要求方面的作用和职责；
d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。
4 相关文件
4.1 岗位说明书
4.2 HSE培训管理规定
5.4.5 协商和沟通
1 目的
通过协商与交流机制，鼓励员工参与HSE管理体系的过程，并与外部相关方有效沟通，实现HSE和目标。
2 管理职责
2.1 办公室是公司对外信息的归口管理部门。负责公司外来文件等信息的接收与传递，负责公司有关文件统一上传和信息的对外发布。
2.2 安环质量部是公司内部HSE信息的归口管理部门。负责公司有关HSE信息的内部沟通交流。
2.3 党群工作部负责员工参与和协商。
2.4 各部门、单位负责管辖范围内有关信息的沟通和交流。
3 管理要求
4.1 安环质量部组织制定《协商和沟通管理规定》，明确有关HSE信息的内部、外部交流、沟通和协商的程序。
4.2 公司信息沟通和协商主要以会议、文件、信息报告等形式进行。
4.3 与上级公司、政府相关部门以及工程承包方、公众组织、社区等外部相关方有关信息联络的接收、处理和答复应采用文件形式，并作为证据保存。
4.4 对涉及重要危险、危害因素和环境因素的信息处理决定要进行记录。
4.5 党群工作部组织制定《工会代表大会管理规定》和《职工代表大会管理规定》,明确员工参与和协商的程序，包括：
a) 参与HSE风险管理、方针、程序和管理制度的制定、实施和评审； b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化； c) 参与HSE事务；
d) 支持员工代表和管理者代表的工作。
4 相关文件
4.1 协商和沟通管理规定
4.2 工会代表大会管理规定
4.3 职工代表大会管理规定
5.4.6 HSE管理体系文件
1 目的
通过明确HSE管理体系文件的要求，确保公司建立的HSE管理体系得到充分理解和有效实施。
2 管理职责
2.1 管理者代表负责批准HSE管理体系文件结构；
2.2 HSE办公室负责策划HSE管理体系文件结构。
3 管理要求
公司HSE管理文件体系结构主要分两个层次，即：
3.1 公司级HSE管理文件
a) 公司级《HSE管理手册》：属于公司一级文件。是对公司HSE方针、目标和
管理体系的整体描述，是实施和保持HSE管理体系正常运行的纲领性文件。 b) 公司级《HSE管理制度》：属于公司二级文件，对为实现HSE方针、目标的
工作流程途径的具体规定，是对产生HSE影响的活动进行策划和管理的基本文件，是《HSE管理手册》的支持性文件。
3.2 单位（生产、建设）级HSE管理文件
a) 单位级《HSE管理分手册》：属于单位一级文件。是在公司级《HSE管理手
册》规定的原则下对本单位HSE管理体系的整体描述，是实施和保持本单位HSE管理体系正常运行的纲领性文件，生产基层单位手册直接引用公司级手册。
b) 单位级《HSE管理制度》：属于单位二级文件，是将公司级《HSE管理制度》
直接引用或进行转化，对本单位工作流程途径进行具体规定。是对产生HSE影响的活动进行策划和管理的基本文件，是单位级《HSE管理手册》的支持性文件。
c) 作业文件：属于单位三级文件，包括技术类文件、工作类文件。是阐明与
管理、技术、工作活动或产品有关要求的文件，是单位级《HSE管理制度》的支持性文件。
3.3 记录
是验证HSE管理体系的运行结果是否达到预期目标的客观证据，是HSE管理体系有效性的可追溯证明文件。记录是一种特殊的文件。公司建立HSE通用记录，单位编制适宜于本单位操作的记录。
4 相关文件
4.1 公司级HSE管理手册
4.2 公司级HSE管理制度
4.3 单位级HSE管理分手册
4.4 单位级HSE管理制度
5.4.7 文件控制
1 目的
通过对与健康、安全与环境管理体系运行和绩效有关的文件进行识别和控制，为体系持续有效运行提供基础保障。
2 管理职责
2.1 经理负责批准《HSE管理手册》和《管理制度》文件；
2.2 管理者代表负责审核《HSE管理手册》；
2.3 各主管领导负责审核所管辖版块的《管理制度》文件；
2.4 办公室是公司文件的归口管理部门，负责公司收、发文及文件档案管理
2.5 HSE办公室负责组织公司级《HSE管理手册》和《管理制度》的编制，负责指导各生产单位、项目单位《HSE管理手册》和《管理制度》的编制。
2.6 各部门、单位负责所辖范围内文件的管理。
3 管理要求
3.1 办公室组织制定公司《文件管理规定》，明确文件审批、修订、收发以及归档程序。
3.2 文件管理程序包括：
a) 在文件发布前通过授权人审核、批准，以确保其充分性和适宜性；
b) 发现文件不适宜时，相关部门、单位应提出修订申请，并经授权人重新审
核、批准；
c) 应记录文件的更改和现行修订状态；
d) 确保适用文件的有关版本发放到位；
e) 文件以电脑打印形式出现，确保字迹清楚；
f) 应按规定进行文件编号，以便于识别；
g) 确保对外来文件做出标识，并控制发放范围；
h) 如需对过期文件保留，要做出适当的标识。
4 相关文件
文件管理规定
5.5 实施和运行
公司各部门、单位及所有承包方、供应方，在运行的所有环节，贯彻HSE方针和核心管理理念，全面履行HSE责任，有效实施HSE管理，控制HSE风险，从而实现公司的HSE目标。
5.5.1 设施完整性
1 目的
对HSE相关设备设施的设计、建造、采购、加工、安装、操作、维护和检查实施控制，以保证设施的完整性。
2 管理职责
机械动力部是公司设备设施的归口管理部门，全面负责公司设备动力管理工作，负责贯彻执行国家和上级对设备动力工作的方针政策和条例规定；负责协调生产与设备设施、检修的关系，做好设备设施的计划检修和维修。监督各单位设备设设施的管理，并实施考核。
3 管理要求
3.1 机械动力部组织建立公司设备管理制度体系，制定《设备管理制度》文件，明确设备设施管理的职责和程序,确保设备设施的设计、建造、采购、加工、安装、操作、维护和检查达到规定的准则要求。
3.2 各专业主管部门应对设施的完整性进行评审，找出偏离准则的原因，采取纠正措施，并形成文件。具体职责划分如下：
a)
b)
c)
d)
e) 机械动力部负责设计、选型阶段设备设施完整性的控制； 工程管理部负责项目安装阶段设备设施完整性的控制； 物资部门负责采购、库存阶段设备设施完整性的控制； 设备使用单位负责日常操作、维护和检查阶段设备设施完整性的控制 安全环保部门负责对全过程设备设施HSE控制的监督检查。
3.3 在项目建设、设备设施购置及建造前应进行HSE评价，通过满足HSE要求的设计来削减和控制风险和影响。
4 相关文件
设备管理制度
5.5.2 承包方和（或）供应方
1 目的
通过对建设工程项目承包方、设备/材料供应方实施适当的管理，有利于保持公司的HSE绩效。
2 管理职责
2.1 工程管理部是公司建设项目承包方HSE归口管理部门，负责监督项目单位对建设项目承包商的管理。
2.2 各专业主管部门负责对口业务承包方和（或）供应方HSE资质审查和相关管理。
2.3 安环质量部负责HSE合同管理,并对相关部门、单位对外来人员的HSE教育实施监督检查。
3 管理要求
3.1 安环质量部组织制定《承包方和（或）供应方HSE管理规定》，明确管理职责和程序，以保证承包方和（或）供应方的HSE管理与公司的HSE管理体系要求一致。
3.2 各专业主管部门应通过合同等文件形式明确双方HSE的权利与义务，对承包方和（或）供应方的HSE管理提出要求。
3.3 对承包方和（或）供应方的HSE进行监督管理，将其HSE表现纳入公司的业绩考核。
4 相关文件
承包方和（或）供应方HSE管理规定
5.5.3 顾客和产品
1 目的
识别并满足顾客在HSE方面的要求，有利于提高公司的声誉和保持HSE绩效。 2 管理职责
2.1 生产技术部负责审批公司各类产品说明书和危险化学品的安全技术说明书（MSDS）。
2.2 生产技术部门负责编制本单位各类产品说明书和危险化学品的安全技术说明书（MSDS）。
3 管理要求
3.1 销售公司识别、确定顾客有关产品在HSE方面的要求，并将该信息及时传递到生产技术部。
3.2 生产技术部组织对顾客有关产品在HSE方面的要求进行风险和影响评价，如可行，应通过通过工艺变更、技术改进予以实现，满足顾客要求。
3.3 生产技术部门编制本单位各类产品说明书和危险化学品的安全技术说明书（MSDS）时，应将产品有关HSE信息表述清楚、准确。
3.4 销售公司确保将产品说明书和危险化学品的安全技术说明书（MSDS）与产品一道提供给顾客。
4 相关文件
4.1 产品说明书
4.2 危险化学品的安全技术说明书（MSDS）
5.5.4 社区和公共关系
1 目的
通过适当的沟通、规划和活动获取社区、相关方的理解和支持，建立和谐、良好的公共关系。
2 管理职责
2.1 党群工作部负责公司社区和公共关系的管理.
3 管理要求
党群工作部结合公司文化创建活动，组织策划公司社区和公共关系的政策，以便：
a) 公开、主动和积极地与煤化工公司、政府机构和社会公众、员工、承包
方和（或）供应方就公司HSE风险和影响进行沟通、交流；
b) 充分了解并响应集团公司、煤化工公司、政府和社会公众对公司的要求
与期望；
c) 通过适当的规划和活动，参与社会公益活动，邀请社会公众代表定期进
入公司现场观察等形式，取得政府和社会公众对公司改进HSE绩效的支持，树立良好的社会形象。
d) 通过利用各种媒体定期发布公告，向社会公众宣传或公布公司的HSE方
针、目标、绩效等。
e) 将可能影响社会公众HSE的危险、危害因素和环境因素及其风险和影响
向社会公众传达或宣讲。
f) 对于可能严重影响社会公众的HSE风险，制定包含社会公众力量在内的
应急救援和响应计划，并参与联合演习。
4 相关文件
4.1 社会公共关系的政策
4.2 社会活动计划和成效
4.3 联合应急计划
4.4 与社区信息沟通和处置记录
5.5.5 作业许可
1 目的
识别并确定高风险作业，实施作业许可制度，有效地控制和减少HSE风险。 2 管理职责
2.1 安环质量部是公司作业许可的归口管理部门，负责确定公司作业许可类型，制定作业许可制度，并负责对各单位高风险作业许可管理进行监督检查。
2.2 安全环保部门是本单位作业许可的主管部门，负责本单位各类作业票的审批及监督检查。
2.3 各车间负责本单位作业许可的直接管理工作，负责办理作业许可手续，落实各项安全措施。
3 管理要求
3.1 安环质量部组织制定公司《作业许可管理制度》，规定危险作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、确认、批准、实施、变更与关闭程序。
3.2 公司依据内部风险判别准则和相关法规要求，确定作业许可实施的对象和范围。包括但不限于：
a) 电网操作、维护和检修；
b) 临时接用电；
c) 登高(基准面2米以上)；
d) 进入有限空间；
e) 动土开挖；
f) 易燃、易爆区域的动火；
g) 大型吊装；
h) 放射源使用等。
3.3 通过收集、整理和分析选定实施作业许可的相关经验，编制出适用的作业许可票。许可票设计时应考虑：
a) 审批要求；
b) 作业项目名称和地点；
c) 具体作业的步骤、需要的工器具和动力资源等；
d) 作业项目相关方的协商、技术交底或要求；
e) 主要危险、危害因素和环境因素辨识，风险评价结果；
f) 拟采用的防护措施及验证要求；
g) 应急措施及应急设施；
h) 作业人员、现场监护人员的能力和资质；
i) 作业许可的有效期限；
j) 作业结束后的许可终止活动等。
3.4 作业人员、现场监护人员应具备能力和资质，作业许可审批人应经过授权。
3.5 同一地点的同一作业项目可能同时涉及到多种类别的危险作业情况，应满足每种作业许可的要求。
4 相关文件
4.1 用火安全管理规定
4.2 临时用电安全管理规定
4.3 高处作业安全管理规定
4.4 动土作业安全管理规定
4.5 有限空间作业安全管理规定
4.6 起重作业安全管理规定
4.7 放射作业安全管理规定
4.8 检维修作业安全管理规定
5.5.6 运行控制
1 目的
通过对确定的活动、产品和服务运行过程实施控制，以实现HSE目标。 2 管理职责
2.1 各部门、单位负责识别所辖范围内的风险活动和任务，策划并控制风险和影响。
2.2 安环质量部负责对各项风险活动的控制实施监督检查。
3 管理要求
3.1 公司各主管部门针对所辖范围内的风险活动和任务，组织指定必要的风险活动控制程序，确保风险运行活动不偏离HSE方针、目标和指标。如： a) 专项设备设施管理规定；
b) 消防安全管理规定；
c) 交通安全管理规定；
d) 危险化学品管理规定；
e) 气体防护管理规定；
f) 工程安全管理规定；
g) 职业健康监护管理规定等。
3.2 安环质量部组织制定《承包方和（或）供应方HSE管理规定》，对工程建设项目承包方，设备、材料供应方所带来的风险和影响，包括对于公司所购买和（或）使用的服务、物资材料、设备中已识别的HSE风险和影响进行控制。具体见本手册5.5.2条款。
3.3 安环质量部组织制定《建设项目“三同时”管理规定》，机械动力部组织制定《设备选型购置管理规定》等，对工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计进行控制，以实现公司本质HSE的要求。
3.4 安环质量部组织制定《污染物排放管理规定》，生产技术部组织制定《节能减排管理规定》等，进行污染物控制、处理、利用、排放，节能降耗及清洁生产。
3.5 在各类管理制度、程序和工作指南中应规定运行准则，确保文件的可操作性。 4 相关文件
4.1 专项设备设施管理规定
4.2 消防安全管理规定
4.3 交通安全管理规定
4.4 危险化学品管理规定
4.5 气体防护管理规定
4.6 工程安全管理规定
4.7 职业健康监护管理规定
4.8 建设项目“三同时”管理规定
4.9 污染物排放管理规定
4.10 节能减排管理规定
5.5.7 变更管理
1 目的
通过对HSE管理体系范围内人员、设备、工艺、程序等各种变更实施有效控制，避免因变更而产生对HSE的不利影响。
2 管理职责
2.1 人力资源部负责评审人员岗位调动可能导致的HSE风险和影响。
2.2 生产技术部负责评审技术、工艺变更可能导致的HSE风险和影响。
2.3 机械动力部负责评审设备设施变更可能导致的HSE风险和影响。
2.4 HSE办公室负责评审HSE程序、管理制度变更可能导致的HSE风险和影响。
2.5 安环质量部负责对变更的HSE风险控制实施监督。
3 管理要求
3.1 各主管部门组织制定《员工流动管理规定》、《工艺变更管理规定》、《设备选型购置管理规定》以及《文件管理规定》等，分别明确必要的变更原则和程序，以控制人员、设备设施、工艺、文件等的变更。
3.2 变更的HSE控制程序
a) 变更应得到授权批准；
b) 变更前，进行可能带来危险、危害因素和环境因素的识别、风险评价，
并采取防范措施；
c) 变更过程的主要信息及时告知相关各方；
d) 变更后，针对变更后情况进行危险、危害因素和环境因素识别、评价，
并确认和补充措施或方案，形成文件。
4 相关文件
4.11
4.12
4.13
4.14 员工流动管理规定 工艺变更管理规定 设备选型购置管理规定 文件管理规定
5.5.8 应急准备和响应
1 目的
对潜在的事故和紧急情况进行识别，制定应急预案，使紧急情况和意外事故得到及时、有效的响应和处置，以减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。
2 管理职责
2.1 安环质量部是公司应急准备和响应的归口管理部门，负责组织建立公司应急救援体系，组织编制公司应急救援预案，并监督、检查、指导各单位应急救援体系建设。
2.2 各级调度负责相应应急预案的启动。
2.3 各单位负责建立本单位应急救援体系，编制单位应急救援预案。 3 管理要求
3.1 安环质量部组织制定公司《应急准备和响应管理规定》，明确公司应急救援指挥体系及职责、应急救援预案结构和内容以及应急救援程序。
3.2 公司设立应急救援指挥部，下设应急救援办公室、现场抢险指挥部和八个专业小组（技术专家组、抢险救灾组、医疗救护组、物资供应组、治安保卫组、后勤保障组、善后处理组、事故调查前期取证组）。
3.3 应急预案分为公司级应急预案和单位级应急预案，所属各单位分别建立综合应急预案和专项应急预案。
3.4 应急预案应形成文件并存档，报上级公司及相关政府部门备案，并与工程承包方沟通，便于使用。
3.5 定期检验和检查应急所需的装备和设施，对有关人员进行应急反应培训，确保所有应急资源处于待命状态。
3.6 对应急预案应进行定期演练和评审，必要时进行修订。
4 相关文件
4.1 应急准备和响应管理规定
4.2 各级应急预案
5.6 检查和纠正措施
公司开展HSE监测和检查活动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合采取纠正措施。
5.6.1 绩效测量和监视
1 目的
策划公司、各单位、工程承包方（监理、施工）HSE三级监控网络，进行监视和测量，以保证HSE管理体系在受控状态下运行。
2 管理职责
2.1 安环质量部是公司HSE绩效监测的归口管理部门，负责公司HSE绩效测量和监视，并监督、检查、指导各单位HSE绩效监测工作。
2.2 质检计量中心是公司测量和监视设备的归口管理部门，负责组织建立计量管理体系，监督、检查、指导各单位测量和监视设备管理工作。
2.3 各主管部门、单位负责专业、管辖范围内的HSE绩效测量和监视。 3 管理要求
3.1 安环质量部组织制定《工业卫生检测管理规定》、《安全生产监督检查管理规定》、《环境监测管理规定》，明确HSE绩效测量和监视的程序。
3.2 测量和监视对象
3.2.1 公司需要进行HSE测量和监视的关键特性包括但不限于：
a) 中、高度风险控制的结果；
b) 适用的法律、法规及其他要求的符合情况；
c) 运行控制所需要的特性；
d) HSE方针和目标的符合情况，管理方案的实施效果；
e) 不符合纠正情况；
f) 培训效果；
g) 事故、事件、疾病、环境污染等不良表现的情况。
3.2.2 应将主动性测量和被动性测量相结合：
a) 主动性的监视和测量，用于检查HSE活动的符合性；
b) 被动性的监视和测量，用于调查、分析和记录HSE管理体系的不良表现
（包括事故、事件、疾病、环境污染和财产损失等）。
主动性测量监视和测量和被动性监视和测量的结果应纳入公司的HSE绩效考
核中。
3.3 监视和测量方法
3.3.1 质检计量中心确定法定或技术上要求进行检测的全部设备，按要求对这些
设备进行检查，并纳入检查计划中。
3.3.2 安环质量部确定作业场所工作条件的标准，在规定的时间间隔内按标准进
行检查，可使用包含检查标准详细内容和所有待检项目的检查表。
3.3.3 HSE办公室对HSE管理制度的执行情况进行监督检查。
3.4 检查记录
应保存HSE监督检查的记录，对HSE检查、巡视、调查和审核的记录进行统计分析，识别不符合出现的根本原因，并采取预防措施。对于检查时所发现的达不到标准要求的作业条件、不安全状态和行为等情况，应作为不符合并形成文件，进行风险评价，采取相应纠正措施。
3.5 监视和测量设备管理
3.5.1 质检计量中心组织建立计量管理体系，制定《计量设备管理规定》，明确
计量设备的管理程序。
3.5.2 应按规定的时间间隔或在使用之前，依据标准对监视和测量设备进行校准
或验证。校准计划应形成文件，包括：
a) 校准频次；
b) 可供参考的测试方法；
c) 校准设备；
d) 发现设备未校准时应采取的措施。
3.5.3 应保存所有校准、维护活动和结果的记录。
3.5.4 应要求承包方和（或）供应方对所用测量设备进行管理，保证其符合要求。 4 相关文件
4.3 工业卫生检测管理规定
4.4 安全生产监督检查管理规定
4.5 环境监测管理规定
4.6 计量设备管理规定
5.6.2 合规性评价
1 目的
定期评价公司与适用法律法规和其他要求的符合性，以履行遵守法律法规和其他要求的承诺。
2 管理职责
2.1 安环质量部是公司合规性评价的归口管理部门。
2.2 各主管部门负责与本专业相关的合规性评价。
3 管理要求
3.1 办公室组织制定《法律、法规及其他要求管理规定》，明确合规性评价的程序。
3.2 各主管部门结合日常的绩效检查对管辖范围内的法律、法规及其他要求的遵守情况进行评价，评价结果报安环质量部作为公司《合规性评价报告》输入。
3.3 安环质量部根据各主管部门合规性评价的结果编制公司《合规性评价报告》，报主管副经理批准后发布。
3.4 合规性评价每年至少组织进行一次。
3.5 合规性评价发现违反法律法规和其他要求时，按公司《反“三违”行为奖罚管理规定》、《事故隐患治理管理规定》及其它相关考核规定执行。
4 相关文件
4.1 法律法规及其他要求管理规定
4.2 反“三违”行为奖罚管理规定
4.3 事故隐患治理管理规定
5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施
1 目的
通过确定实际和潜在的不符合(“三违”、隐患)并予以纠正，并分析不符合的原因，采取纠正措施和预防措施，改进HSE管理体系。
2 管理职责
2.1 公司及单位各级人员均负有发现、制止、检举“三违”和隐患的职责。
2.2 “三违”行为由安环质量部统一考核。
2.3 安全环保部门负责“三违”行为责任人的安全再教育。
3 管理要求
3.1 不符合源于人的不安全行为(“三违”行为)、物的不安全状态（事故隐患）。安环质量部组织制定《反“三违”行为奖罚管理规定》和《事故隐患治理管理规定》，确定有关的职责和权限和程序。
3.2 识别不符合
3.2.1 发现不符合的方法或途径主要有以下几个方面：
a) 合规性评价的结果；
b) 危险、危害因素和环境因素辨识与评价的结果；
c) HSE监视和测量的结果；
d) 统计分析；
e) 内、外部审核报告；
f) 来自员工及周遍社区的意见和建议等。
3.2.2 不符合的描述应明确不符合的发生地点、时间、责任单位、事实描述、依
据和不符合性质等。
3.3 不符合的控制
3.3.1 对不符合的控制有纠正、纠正措施和预防措施。
3.3.2 纠正
采取措施减少因不符合而产生的HSE风险和影响；
3.3.3 纠正措施和预防措施(“四不放过”)
a) 调查确定实际和潜在的不符合产生的原因；
b) 采取纠正措施，防止不符合的再次发生；
c) 评价采取预防措施的需求，实施所制定的预防措施；
d) 对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过风险评价进
行评审。
e) 采取的措施，应与问题的严重性和相应的HSE风险及影响相适应。 f) 确保纠正措施和预防措施得到实施并有效，应进行跟踪验证；
g) 由于纠正措施和预防措施而引起的体系文件的变化，应及时进行文件修
订。
4 相关文件
4.4 反“三违”行为奖罚管理规定
4.5 事故隐患治理管理规定
5.6.4 事故、事件报告、调查和处理
1 目的
对事故、事件进行报告、调查和分析，识别和消除事故、事件发生的根本原因，防止事故的再次发生。
2 管理职责
2.1 公司安环质量部是公司生产安全事故、事件的归口管理部门。负责对公司级轻伤事故、一般非伤亡事故以及事件调查处理情况的监督。
2.2 公司轻伤事故、一般非伤亡事故、化工类重大及以上非伤亡事故调查处理职责划分：
a) 生产事故由生产技术部门负责组织调查；
b) 设备事故由机械动力部门负责组织调查；
c) 工程事故由工程管理部门负责组织组织调查；
d) 交通事故由办公室负责组织调查；
e) 其他事故由安环质量部门组织调查。
2.3 纪委、工会等部门参与事故调查并监督事故处理的落实情况。
2.4 安全环保部门是本单位事故的归口管理部门，负责对本单位管理权限内各类事故调查处理情况的监督。
2.5 各类事故调查、事件处理职责的划分按照2.2的划分进行对口负责。 3 管理要求
3.1 安环质量部组织制定《生产安全事故报告和调查处理规定》、明确生产安全事故报告和调查处理有关的职责和权限和程序。
3.2 事故、事件报告
事故、事件报告应及时、准确、完整，任何单位和个人不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。
3.3 事故、事件调查和处理
3.3.1 事故、事件调查和处理应当坚持实事求是、尊重科学的原则，及时、准确
地查清事故、事件经过、事故、事件原因和损失，查明事故、事件性质，认定责任，总结教训，提出整改措施，并对责任者追究责任。
3.3.2 事故处理具体按公司《事故处罚规定》、《生产安全事故行政责任追究规定》
执行。
3.4 任何单位和个人不得阻挠和干涉对事故、事件的报告和依法调查处理。
3.5 建立事故、事件档案，包括造成损失的事故和未遂事故，以方便交流。
3.6 HSE事件及环境污染事故参照《生产安全事故报告和调查处理规定》执行。 4 相关文件
4.1 生产安全事故报告和调查处理规定
4.2 事故处罚规定
4.3 生产安全事故行政责任追究规定
5.6.5 记录控制
1 目的
按照适当的方式建立和保存HSE管理体系运行中所形成的各种记录，为体系建立、实施、检查和改进提供证据。
2 管理职责
2.1 HSE办公室是公司HSE记录的归口管理部门，负责记录的标识、格式控制，并对各部门、单位记录的管理实施监督检查。
2.2 办公室负责长期保留记录的存档管理。
2.3 各部门、单位负责管辖范围内记录的管理。
3 管理要求
3.1 HSE办公室组织制定《HSE记录管理规定》，明确记录控制程序，包括记录的标识、记录的形式和填写要求、记录的收集和保存、记录的查阅、记录的保存期限以及处置方法。
3.2 记录设置
记录设置应内容合理，与相应管理制度、标准和工作指南等体系文件相适应。记录栏目应完整，且应具有可追溯性。。
3.3 记录的填写
记录的填写应保证客观、及时、完整和准确，应规定记录的更改方式。对于可能出现空白的栏目或表格，可统一规定空白的表示方法。
3.4 记录应适当标识，便于查阅。
3.5 记录存档按公司《档案管理规定》执行。
4 相关文件
4.4 HSE记录管理规定
4.5 档案管理规定
5.6.6 内部审核
1 目的
通过内部审核，保持公司HSE管理体系的符合性和有效性。
2 管理职责
2.1 管理者代表负责批准公司年度内部审核方案、计划和报告。
2.2 HSE办公室是公司HSE管理体系内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的实施，以及对不符合的整改进行跟踪验证。
2.3 相关部门、单位配合内部审核的实施，对审核发现的不符合项采取纠正、纠正措施或预防措施。
3 管理要求
3.1 HSE办公室组织制定《HSE内部审核管理规定》，对审核准则、审核计划、审核组织、检查表编制、现场审核、内审员、审核方法、不符合确认、审核报告及对发现问题采取纠正、纠正措施和预防措施等做出明确的规定。
3.2 公司内部审核采用集中全面式审核与分散滚动式审核相结合进行。
3.3 公司每年至少组织一次对覆盖的所有区域和所有要素的HSE管理体系内部审核，两次内部审核的时间间隔不得超过12个月。
3.4 HSE办公室负责确定内审员的能力要求，培养足够数量，且具有条件的内审员，并定期组织各单位相互间的交流和现场训练。内审员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。
3.5 HSE办公室负责组建审核组，任命组长，审核组成员应由来自各职能部门、单位具备资质的内审员组成。审核组长负责组织审核准备、审核实施、不符合确定以及审核报告的编制。
3.6 不符合责任部门、单位应针对审核发现的不符合和问题采取纠正、纠正措施或预防措施。
3.7 HSE办公室组织纠正、纠正措施或预防措施的跟踪验证。
4 相关文件
内部审核管理规定
5.7 管理评审
1 目的
公司经理定期主持管理评审，评价HSE管理体系的适宜性、充分性和有效性，实现持续改进。
2 管理职责
2.1 公司经理负责主持管理评审。
3 管理要求
3.1 公司结合HSE管理委员会例会进行管理评审，每季度召开一次，见公司《安全生产会议管理规定》。特殊情况，根据经理的提议可随时召开。
3.2 管理评审输入
3.2.1 HSE办公室负责组织管理评审汇报材料，作为评审的依据，汇报内容及职
责分配如下：
a) HSE办公室负责
1. 内部审核和外部审核情况；
2. 以前管理评审决定和措施的落实和验证情况。
b) 安环质量部负责
1. HSE目标的完成情况；
2. HSE绩效检查及合规性评价报告；
3. 隐患排查和治理情况；
4. 与HSE有关的外部相关方（如集团公司、当地公安交通、消防、
卫生、环保等政府主管部门）的沟通信息，包括抱怨情况；
5. 事故、事件调查和处理报告；
6. 应急准备与响应情况。
c) 党群工作部负责
1. 公司HSE文化建设报告；
2. 员工参与和协商的报告。
d) 各主管部门、单位报告负责
1. 本部门、单位风险控制情况报告；
2. 客观环境的变化，包括与HSE有关的法律法规和其他要求的发展
变化；
3. 纠正措施和预防措施的状况；
4. 改进建议。
3.3 管理评审输出
3.3.1 HSE管理委员会针对各相关部门、单位汇报的信息进行充分评审，并作出
包括对如下方面可能更改的任何决策和措施：
a) HSE承诺、方针和目标；
b) HSE绩效；
c) 资源；
d) 其他HSE管理体系要求。
3.3.2 HSE办公室根据委员会评审意见编制《会议纪要（管理评审输出）》，经经
理批准后发放执行。
3.3.3 相关部门、单位负责负责贯彻落实HSE管理委员会会议精神。
3.3.4 HSE办公室负责对会议精神的贯彻落实进行跟踪验证。
4 相关文件
4.1 安全生产会议管理规定
4.2 HSE会议纪要