证券市场基础知识5

证券市场基础知识 总共180题共100分 查看试题范围： 显示全部试题 仅显示答错试题 仅显示未答试题 仅显示答对试题 答卷编号： 67c4170c-fc9e-4708-b506-5f1620472ff0 答题开始时间： 2009-04-30 18:39:04 答题结束时间： 2009-04-30 18:41:02 考生姓名： 王震 考试时间： 00:01:58分钟 总得分： 1分 评卷人： 系统自动评卷 评卷时间： 2009-04-30 18:41:02 一. 单选题 （共60题,共30分） 1. 金融期货的价格体现功能是在期货市场通过（）形成期货价格来体现的。 （0.5分） A.拍卖竞价 B.集中竞价 C.交易所报价 D.分散竞价 ★标准答案：B ☆考生答案：B ★考生得分：0.5 分 评语： 2. 投资者在二级市场上低买高卖所获取的盈利属于（　）。 （0.5分） A.股息 B.资本利得 C.资本增值收益 D.创业利润 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 3. 我国《基金法》规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当采用（）的方式。 （0.5分） A.集中投资 B.信用投资 C.反向投资 D.资产组合 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 4. 股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为（ ） （0.5分） A.记名股票与不记名股票 B.普通股票与优先股票 C.有面额股票与无面额股票 D.A股与B股（在我国的含义） ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 5. 按（，我们可以把金融市场分为货币市场和资本市场。 （0.5分） A.交易的对象 B.交易的性质 C.交易对象的期限 D.交割的时间 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 6. 安全性最高的有价证券是（ ）。 （0.5分） A.国债 B.股票 C.公司债券 D.企业债券 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 7. NASDAQ综合指数是按每个公司的（　）来设定权重的。 （0.5分） A.资产总值 B.资产净值 C.市场价值 D.票面价值 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 8. 假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为一千万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，请按一般公认的会计原则计算基金资产净值总额为（）万元。 （0.5分） A.2300 B.2350 C.2200 D.2250 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 9. 在我国，证监会属于（ ）管辖。 （0.5分） A.中国人民银行 B.国务院 C.人大常委会 D.国家主席 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 10. 中国证券业协会采取（ ）的组织形式 （0.5分） A.会员制 B.公司制 C.基金会 D.事业单位 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 11. 不是普通股股东享有的权利主要有（ ）。 （0.5分） A.公司重大决策的参与权 B.选择管理者 C.有优先剩余资产分配权 D.优先配股权 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 12. 世界上第一个股票交易所，应该是（）。 （0.5分） A.16世纪的里昂、安特卫普已有得证券交易所 B.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所 C.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆基础上成立的伦敦交易所 D.美国的费城交易所 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 13. 在国内证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（　）。 （0.5分） A.政府 B.企业 C.金融机构 D.居民 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 14. 股票的理论价值是（ ） （0.5分） A.票面价值 B.帐面价值 C.清算价值 D.内在价值 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 15. 金融远期合约主要有（）。 （0.5分） A.远期利率协议 B.远期货币期货 C.远期股票期货 D.远期股票指数期货 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 16. 加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过（），加入3年不许超过（）。 （0.5分） A.30% 50% B.33% 50% C.35% 49% D.33% 49% ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 17. 证券投资基金管理人的投资活动必须以（）的利益为基础。 （0.5分） A.基金托管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金主管部门 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 18. 诚信是以（）的形式表现出来的。 （0.5分） A.法制 B.道德 C.信誉 D.商业习惯 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 19. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。 （0.5分） A.国务院 B.国有资产管理部门 C.国有投资公司 D.资产经营公司 ★标准答案：B ☆考生答案：C ★考生得分：0 分 评语： 20. 上海证券交易所编制并公布以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（　）。 （0.5分） A.上证180指数 B.上证分类指数 C.上证综合指数 D.上证A股指数 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 21. 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡,期权的买方以支付一定数量的（）。为代价而拥有了这种权利。 （0.5分） A.保证金 B.期权费 C.手续费 D.佣金 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 22. 以下不是证券交易所理事会的职责的是（ ） （0.5分） A.执行会员大会的决议 B.选举和罢免会员理事 C.制定、修改证券交易所的业务规则 D.审定总经理提出的工作计划 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 23. 设按2000年5月8日收盘价计算,基金B拥有的金融资产总值为22724。3万元,现金为37。4万元,已售出1亿基金单位。试以已知价法计算基金B在2000年5月9日的基金单位资产净值。（ ） （0.5分） A.2.276 B.2.586 C.4.323 D.3.789 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 24. 证券经营机构聘用未取得执业证书的人员，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告（）以下的罚款。 （0.5分） A.1万元 B.3万元 C.5万元 D.10万元 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 25. 债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（ ）。 （0.5分） A.单利债券 B.复利债券 C.贴现债券 D.累进利率债券 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 26. 根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。 （0.5分） A.渎职罪 B.破坏金融管理秩序罪 C.金融诈骗罪 D.妨害对公司、企业的管理秩序罪 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 27. 下列基金中，风险最大的基金是（）。 （0.5分） A.股票基金 B.债券基金 C.指数基金 D.衍生证券投资基金 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 28. 信用风险最小的债券是（　）。 （0.5分） A.中央政府债券 B.地方政府债券 C.金融债券 D.公司债券 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 29. 正常情况下预期收益越高的证券（）。 （0.5分） A.风险越小 B.风险越大 C.流动性越高 D.无规律 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 30. 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）担任 （0.5分） A.证券公司 B.信托投资公司 C.保险公司 D.基金管理公司 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 31. ETF的受托人一般为（）。 （0.5分） A.证券交易所 B.银行、信托投资公司 C.基金管理公司 D.证券公司 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 32. 《刑法》第一百七十九条对非法发行股票和公司、企业债券做了明确规定。个人犯此罪的处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）以上（）以下罚金。 （0.5分） A.5年，1％、5％ B.3年，1％、5％ C.5年，3％、5％ D.3年，3％、5％ ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 33. 我国证券投资基金投资组合（）公告一次。 （0.5分） A.每月 B.每半年 C.每季度 D.每周 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 34. 基金托管人的权利主要有（）。 （0.5分） A.依法持有并保管基金资产 B.获得基金托管费 C.对基金管理情况进行监督 D.运用基金资产 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 35. 基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。 （0.5分） A.所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系 D.委托与受托的关系 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 36. 办有当证券投资的名义收益率（　）时，投资者才有实际收益。 （0.5分） A.小于通货膨胀率 B.大于通货膨胀率 C.等于通货膨胀率 D.不等于通货膨胀率 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 37. 债券是由（ ）出具的。 （0.5分） A.投资者 B.债权人 C.债务人 D.代理发行者 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 38. 一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（ ）实际资本额 （0.5分） A.大于 B.等于 C.小于 D.不等于 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 39. 在美国存托凭证的发行中,下列哪个步骤不是必须的（）。 （0.5分） A.投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券 B.将所购买的证券存放在托管银行 C.存券银行命令托管银行移送证券 D.存券银行发出ADR ★标准答案：C ☆考生答案：C ★考生得分：0.5 分 评语： 40. 公司以新增的股票或一部分库存股票作为股息，称之为（　）。 （0.5分） A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 41. 由证券公司承办的证券发行称之为（ ）。 （0.5分） A.代销 B.包销 C.推销 D.承销 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 42. 同业拆借市场在金融体系同属于（ ）市场。 （0.5分） A.货币市场 B.资本市场 C.贷款市场 D.中长期信贷市场 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 43. 代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为（ ）。 （0.5分） A.中央登记结算公司 B.地方登记结算公司 C.交易所 D.交易中心 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 44. 封闭式基金的期限是指（）。 （0.5分） A.发行期限 B.赎回期限 C.存续期 D.清盘期限 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 45. ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是（）。 （0.5分） A.每个交易日进行 B.每周进行 C.每月进行 D.每季度进行 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 46. 基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况（ ）时，基金也无权暂停估值。 （0.5分） A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日 B.出现巨额赎回的情形 C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产 D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 47. 以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。 （0.5分） A.0.2 B.0.35 C.0.25 D.0.15 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 48. 有价证券是（）的一种形式。 （0.5分） A.债务资本 B.商品证券 C.权益资本 D.虚拟资本 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 49. 债券是（）的证明书。 （0.5分） A.股票 B.有价证券 C.债 D.基金 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 50. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 （0.5分） A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 51. 记名股票遗失，（）。 （0.5分） A.股东资格消失 B.股东权利消失 C.股东可以向公司申请补发股票 D.股东不可以向公司申请补发股票 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 52. 股票的票面价值（）时有一定参考意义。 （0.5分） A.初次发行 B.转让流通 C.派息分红 D.股东选举 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 53. 为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了（ ） （0.5分） A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》 B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》 C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》 D.《证券市场禁入暂行规定》 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 54. 通常情况下，证券的收益率（　）。 （0.5分） A.与偿还期成正比，与风险性成反比 B.与偿还期成反比，与风险性成反比 C.与偿还期成正比，与风险性成正比 D.与偿还期成反比，与风险性成正比 ★标准答案：C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 55. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于（ ）人。 （0.5分） A.1000 B.10000 C.2000 D.20000 ★标准答案：A ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 56. 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。 （0.5分） A.政府债券 B.专项债券 C.特种债券 D.普通债券 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 57. 信用评级机构是金融市场上一个重要的（）机构。 （0.5分） A.信用管理 B.服务性中介 C.行政 D.等级管理 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 58. 公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（ ） （0.5分） A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务 D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 ★标准答案：B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 59. 以抬高或者压低证券交易价格为目的，而自行或与一个或更多的人连续买卖在交易所上市的证券，蓄意造成证券交易繁荣现象的行为将为（）。 （0.5分） A.虚买虚卖 B.合谋 C.连续交易操作 D.操纵市场 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 60. 我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。 （0.5分） A.5000万元 B.3000万元 C.2000万元 D.500万元 ★标准答案：D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 二. 多选题 （共60题,共40分） 1. 收益公司债的特点有（）。 （1分） A.到期日固定 B.清偿时排序先于股票 C.债券的未付利息可以累加 D.公司有盈利才能付息 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 2. 根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。 （1分） A.定期的方式 B.非定期的方式 C.连续方式 D.非连续方式 ★标准答案：A,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 3. 上证180指数样本股的选择主要考虑（　）。 （1分） A.行业代表性 B.流通市值及总市值的规模 C.流动性 D.地区代表性 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 4. 政策性风险的产生源于（　）。 （1分） A.市场供求的变化 B.经济周期的变动 C.政策的改变 D.新法规的出台 ★标准答案：C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 5. 内幕交易行为方式包括（）。 （1分） A.内幕人员利用内幕信息买卖证券 B.虚买虚卖 C.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易 D.非内幕人员通过不正当的手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 6. 股份有限公司发行的股票在证券交易所上市交易，必须符合（）等条件。 （1分） A.股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B.公司流通股本不少于人民币五千万元 C.公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 D.开业时间在三年以上，最近三年连续盈利 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 7. 交易所交易基金所具有的独特优势是（）。 （1分） A.流动性好 B.价格与净值接近 C.买进方便 D.风险小 ★标准答案：A,B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 8. 股息的具体形式包括（　）。 （1分） A.现金股息 B.股票股息 C.财产股息 D.负债股息 E.建业股息 ★标准答案：A,B,C,D,E ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 9. 债券票面的基本要素有（）。 （1分） A.债券承销者名称 B.债券偿还期限 C.债券利率 D.债券发行者名称 ★标准答案：B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 10. 在（）情形下，证券投资基金不能进行收益分配。 （1分） A.基金投资亏损 B.基金份额净值低于面值 C.未弥补上一年度亏损 D.基金投资盈利且基金份额净值高于面值 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 11. ETF主要涉及三个参与主体,它们是（）。 （1分） A.发起人 B.管理人 C.受托人 D.投资者 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 12. 证券投资者是以取得（ ）为目的而买入证券的机构或个人。 （1分） A.利息 B.股息 C.现金 D.资本收益 ★标准答案：B,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 13. 认股权证一般采取的方式有（）。 （1分） A.全额发行 B.面值发行 C.共同发行 D.单独发行 ★标准答案：C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 14. 期权价格受多种因素影响,但从理论上说,由（）组成。 （1分） A.协议价格 B.内在价值 C.时间价值 D.期权费 ★标准答案：B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 15. 认股权证的三要素是（ ）。 （1分） A.认股方式 B.认股期限 C.认股价格 D.认股时间 E.认股数量 ★标准答案：B,C,E ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 16. 股票具有以下特征（）。 （1分） A.收益性 B.永久性 C.参与性 D.债权性 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 17. 我国《基金法》规定，基金管理人不得有（）等行为。 （1分） A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B.利用基金财产为基金份额持有人谋取利益 C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 D.不公平地对待其管理的不同基金财产 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 18. 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范的风险有（）。 （1分） A.法律风险 B.财务风险 C.经营风险 D.道德风险 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 19. 广义的有价证券包括（ ） （1分） A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.占有权证券 E.非占有权证券 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 20. 证券投资基金资金的主要投向是（ ）。 （1分） A.房地产 B.股票 C.债券 D.金融期货 E.货币市场工具 ★标准答案：B,C,D,E ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 21. 证券投资基金资产总额包括（）。 （0.5分） A.基金拥有的认股权证 B.基金拥有的短期票据 C.基金的银行存款本息 D.基金购买的公司债券 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 22. 以下哪些机构是证券发行市场的中介机构（　）。 （0.5分） A.证券承销商 B.会计审计机构 C.律师事务所 D.投资咨询公司 E.资产评估机构 ★标准答案：A,B,C,E ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 23. 《中华人民共和国公司法》主要对（ ）的行为做出了法律规定。 （0.5分） A.有限责任公司 B.无限责任公司 C.股份有限公司 D.个人独资公司 ★标准答案：A,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 24. 决定金融期货理论价格的主要因素是（）。 （0.5分） A.现货金融工具的收益率 B.融资利率 C.持有现货金融工具的时间 D.货币的时间价值 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 25. 根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是（）。 （0.5分） A.安全保管基金财产 B.对基金财务会计报告出具意见 C.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值 D.按照规定召集基金份额持有人大会 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 26. 除了举借国债弥补政府预算赤字外，其他的手段还有（）。 （0.5分） A.增加税收 B.向世界银行借款 C.向中央银行借款 D.动用历年节余 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 27. 我国证券交易所的会员大会具有以下职权（　）。 （0.5分） A.选举和罢免会员理事 B.制定和修改证券交易所章程 C.审定对会员的接纳 D.审议和通过理事会、总经理的工作报告 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 28. 我国《公司法》规定，股份有限公司向（）发行的股票，应当为记名股票。 （0.5分） A.发起人 B.国家授权投资的机构 C.法人 D.社会公众 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 29. 政府债券的举债主体主要包括（）。 （0.5分） A.中央政府 B.地方政府 C.国有企业 D.国有机构 ★标准答案：A,B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 30. 证券市场的基本经济功能包括（ ） （0.5分） A.中介 B.筹资 C.定价 D.配置 E.转制 ★标准答案：B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 31. 基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 （0.5分） A.基金扩募 B.出具业绩报告 C.更换基金管理人 D.更换基金托管人 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 32. 债券的性质可以概括为（ ）。 （0.5分） A.属于有价证券 B.是一种真实资本 C.是债权的表现 D.是所有权凭证 E.是一种参与经营的资格 ★标准答案：A,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 33. 资产评估机构及其人员在执行业务时出现（）等行为，将受到相应处罚。 （0.5分） A.弄虚作假 B.延误时间 C.严重误导 D.重大疏漏 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 34. 50年代，我国曾经发行过（ ）。 （0.5分） A.人民胜利折实公债 B.保值公债 C.特种公债 D.国家经济建设公债 ★标准答案：A,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 35. 财产股息是公司用（　）作为股息分派给股东。 （0.5分） A.实物 B.公司持有的其他公司或子公司的股票、债券 C.应付票据 D.现金 ★标准答案：A,B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 36. 我国《公司法》规定，股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有（ ） （0.5分） A.公司名称 B.公司登记成立的日期 C.股票种类 D.股票的编号 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 37. 证券服务机构主要包括（ ）。 （0.5分） A.证券登记结算公司 B.证券投资咨询公司 C.会计师事务所、资产评估机构 D.证券信用评级机构 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 38. 封闭式基金的费用通常包括（）等。 （0.5分） A.基金上市费用 B.基金持有人大会费用 C.基金分红手续费 D.清算费用 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 39. 场外交易市场主要的交易对象包括（ ） （0.5分） A.债券 B.股票 C.投资基金股份 D.权证 E.期货合约 ★标准答案：A,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 40. 下列哪些机构属证券服务机构（ ）。 （0.5分） A.证券公司 B.证券商 C.证券登记结算公司 D.证券投资咨询公司 ★标准答案：C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 41. 境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（ ）是属于境外上市外资股。 （0.5分） A.A股 B.N股 C.H股 D.B股 ★标准答案：B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 42. 美国的存券银行主要负责（）。 （0.5分） A.ADR的发行 B.ADR的清算和保管 C.ADR的注册 D.ADR的过户 ★标准答案：A,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 43. 货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。 （0.5分） A.市场利率上调，基金收益上升 B.市场利率上调，基金收益下降 C.市场利率下调，基金收益下降 D.市场利率下调，基金收益上升 ★标准答案：A,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 44. 基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。 （0.5分） A.投资经验比较丰富 B.信息资料相对齐备 C.投资行为相对理性 D.责任心相对较强 ★标准答案：A,B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 45. 以下关于投资收益与风险的关系正确的是（　）。 （0.5分） A.一般说来，风险越高的证券，其期望收益收益也会越高 B.风险与收益共生共存，承担风险是获取收益的前提 C.由于国债投资收益稳定，所以不存在任何风险 D.收益是风险的成本和报酬 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 46. 证券的票面要素主要有（ ） （0.5分） A.持有人 B.标的物 C.标的物的价值 D.权利 E.义务 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 47. 贴现债券有别于其他债券的主要特点是（）。 （0.5分） A.仅按本金计息，所生利息不再加入本金计算下期利息 B.计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息 C.在发行时将利息预先扣除 D.发行价格低于票面金额 ★标准答案：C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 48. 我国《基金法》规定，基金管理人发售基金份额，募集资金，应当向国务院证券监督管理机构提交（）等文件。 （0.5分） A.申请报告 B.基金合同草案 C.经会计师事务所审计的基金管理人和基金托管人最近三年或者成立以来的财务会计报告 D.招募说明书草案 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 49. 指数基金的特点是（）。 （0.5分） A.能够较准确地反映各种基金的行情 B.其投资组合等同于市场价格指数的权数比例 C.其收益随着即期股票市场价格指数同向变动 D.在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益 ★标准答案：B,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 50. 与其他债券相比，政府债券的特点是（）。 （0.5分） A.安全性高 B.流通性强 C.收益率高 D.免税待遇 ★标准答案：A,B,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 51. 我国企业发行企业债券必须符合一定的条件，而且要按规定进行审批。我国企业债券的种类有（ ） （0.5分） A.重点企业债券 B.地方企业债券 C.企业短期融资券 D.住宅建设债券 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 52. 股票价格指数的计算方法可分为以下几种（ ）。 （0.5分） A.相对法 B.综合法 C.计算期加权 D.基期加权 E.几何加权 ★标准答案：A,B,C,D,E ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 53. 证券市场监管的原则是（）。 （0.5分） A.依法管理 B.保护投资者利益 C.公开、公平、公正 D.监管与自律相结合 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 54. 20世纪90年代以来，证券市场的新特征中包括（）。 （0.5分） A.证券投资者法人化 B.金融机构混业化 C.证券市场国际化 D.证券市场网络化 ★标准答案：A,B,C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 55. 证券监管部门在制定监管政策时，应保持政策的（）。 （0.5分） A.稳定性 B.连续性 C.一致性 D.公证性 ★标准答案：B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 56. NASDAQ综合指数的特点主要有（　）。 （0.5分） A.按各样本股的市场价值设权重 B.以所有上市公司的普通股为基础 C.以选取的上市公司样本股为基础 D.按样本股的市场价值设量权重 ★标准答案：A,B ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 57. 股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（ ）。 （0.5分） A.现金 B.有价证券 C.应收帐款 D.存货 ★标准答案：B,C ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 58. 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）。 （0.5分） A.有价证券 B.设备 C.房屋 D.土地 ★标准答案：C,D ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 59. （ ）不属于担保证券。 （0.5分） A.保证公司债 B.收益公司债 C.不动产抵押公司债 D.信用公司债 E.可转换公司债 ★标准答案：B,C,D,E ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 60. 证券的流通性是通过（ ）实现的 （0.5分） A.分类 B.承兑 C.合并 D.贴现 E.交易 ★标准答案：B,D,E ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 三. 判断题 （共60题,共30分） 1. 我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有限公司。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 2. 早期的证券交易市场只有柜台市场。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 3. 基金持有人与基金托管人之间是所有者与经营者之间的关系。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 4. 证券发行市场也称为一级市场或者初级市场。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 5. 国际金融监管的加强可以防止金融风险从一国（或地区）传递到周边国家（或地区）。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 6. 运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 7. 因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金托管人应代表基金持有人向基金管理人追偿，并承担连带赔偿责任及其它法律责任。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 8. 最早的利率期货交易出现在纽约证券交易所（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 9. 法人股可以是上市流通的股份（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 10. 证券业的职业道德规范是行业内自律监管的准绳。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 11. 从事我国证券业务评估机构的资格由中国人民银行和中国证监会确认。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 12. 看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 13. 公司盈利是股息的来源，公司盈利的快速增长是股价上升的动力。但实际上股票价格的变化往往先于公司盈利的变化。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 14. 经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 15. 国有独资公司不设股东会，由国家授权投资的机构或部门授权公司董事会行使股东会的部分职权。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 16. 证券公司办理经纪业务时不需要承担任何责任。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 17. 股票的帐面价值是人们分析股票清算价值的重要指标。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 18. 在名义利率相同的情况下，单利债券的实得利息要多于复利债券。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 19. 对于国库券期货，卖方可用以交割的既可以是新发行的3个月期的国库券，也可以是尚有90天剩余期限的原来发行的6个月期、9个月期或1年期的国库券。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 20. 一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 21. 债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 22. B股是外资股。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 23. 上市证券终止上市的形式有强迫终止上市和自动终止上市等形式。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 24. 金融性汇率风险是指在国际借贷中因汇率变动而使其中一方遭受损失的可能性。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 25. 证券公司的功能作用主要体现在媒介资金供需、构造证券市场、优化资源配置、促进产业集中等方面。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 26. 在我国现阶段，信用评级不是证券发行上市必备的条件。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 27. 证券投资基金对投资的最低限额要求不高。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 28. 发行人为降低筹措成本，预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；反之，则应发行短期债券。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 29. 对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 30. 股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 31. 封闭式基金的规模在发行后未经法定程序认可，不能再增加发行。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 32. 股票本身没有价值，仅是一种独立于实际资本之外的虚拟资本，但上市后可以形成市场价格。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 33. 在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 34. 一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 35. 在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 36. 证券发行市场又称作证券次级市场。　　　　　　　　　　　　　　（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 37. 我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 38. 全额包销过程中,承销机构与证券发行人之间关系是委托代理关系。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 39. 期权的时间价值不易直接计算,一般以期权的实际价格减去内在价值求得。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 40. 一般意义上的优先股票是指股息率固定优先股票。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 41. 股东大会上的表决权是一人一票。　　　　　　　　　　　　　　　（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 42. 在证券交易中，禁止法人以个人名义开立帐户，买卖证券。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 43. 普通股票和优先股票都会受利率风险影响，但是优先股票较普通股票受利率风险的影响相对小些。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 44. 美国存托凭证与全球存托凭证都是以美元为标价，以美元支付，可以通过与欧洲清算系统连网的美国存券信托公司进行无纸化的帐户交割（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 45. 《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 46. 当普通股的市价低于认股价格时,认股权证的理论价值小于零,但市场价格仍可能大于零。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 47. 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 48. 所有在中华人民共和国境内公开发行股票的公司的招股说明书均需在政监会登记注册。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 49. 金融期货和金融期权的交易双方都需要缴纳履约保证金（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 50. 在公司型基金中，基金持有人通过持有人大会选举产生基金公司的董事会来行使基金公司的重大决策权利。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 51. ETF的二级市场价格与其资产净值背离时,套利者就会利用申购赎回机制和二级市场交易机制在一级市场和二级市场之间进行套利交易。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 52. 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 53. 金融衍生工具的价格取决于基础金融工具的价格。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 54. 股份公司的董事可以是自然人，也可以是法人。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 55. 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 56. 封闭型投资基金的受益凭证主要在证券交易所内交易。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 57. 债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会上升；反之，市场利率上调，其收益将下降。（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 58. 证券发行人是证券发行的主体。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：正确 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 59. 证券投资基金的管理费通常是直接向投资者收取的。 （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 60. 公债的最初功能是筹措基本建设资金。　　　　　　　　　　　　　（ ） （0.5分） 错误 正确 ★标准答案：错误 ☆考生答案： ★考生得分：0 分 评语： 返回顶部