浙江省2016年下半年证券从业资格考试:证券公司的设立和主要业务试题

浙江省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的设立

和主要业务试题

一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。

A．50

B．200

C．250

D．300

2、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。

A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的

B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持

D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

3、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

4、在证券研究领域已经确立一定市场地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现方式，但不包括__。

A．向基金等机构客户提供证券研究报告

B．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入

C．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资咨询机构支付费用

D．向客户收取管理费和交易费收入

5、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券

B．短期金融债券

C．短期企业债券

D．长期政府债券

6、其他组织或个人。

A．股东权利

B．管理权利

C．分配权利

D．指挥权利

7、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。那么，该证券组合的特雷诺指数为__。

A．0.06

B．0.08

C．0.10

D．0.12

8、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。

A．上证30指数

B．深圳综合指数

C．上证综合指数

D．深圳成分股指数

9、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。

A．对比关系

B．比例关系

C．量比关系

D．组成关系

10、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行

B．国家开发银行

C．交通银行

D．建设银行

11、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。

A．股票股息

B．股息

C．负债股息

D．财产股息

12、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

13、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。

A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者

B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人

C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征

D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标

14、金融期权与金融期货的不同点不包括__。

A．标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物

B．投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性

C．履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

D．从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效

15、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。

A．重置成本法

B．市场决定法

C．清算价值法

D．回归分析法

16、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

17、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

A．中国证监会

B．地方证券监管部门

C．证券交易所

D．中国人民银行

18、价值培养型投资理念是一种__的投资理念。

A．收益相对分散

B．风险相对分散

C．投资收益共享型

D．投资风险共担型

19、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。

A．股价指数

B．债券

C．外汇

D．商业票据

20、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制

B．审批制

C．审查制

D．核查制

二、多项选择题（共 15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

21、下面叙述错误的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

22、在金融期货交易中，限仓的形式有__。

A．根据保证金数量规定持仓限额

B．根据不同的会员规定不同的持仓量

C．根据不同的客户规定不同的持仓量

D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量

23、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。

A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款

B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在

C．可转换债券持有人即转股权所有人

D．可转换债券通常是转换成优先股票

24、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。金融自由化的内容包括__。

A．取消对存款利率最高限额，逐步实现利率的自由化

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相渗透，鼓励银行综合化发展

C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

25、假设以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St

表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。

A．EVt=0(St≤x)

B．EVt=0(St≥x)

C．EVt=(x-St)m(St≤x)

D．EVt=(St-x)m(St＞x)

26、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D．开放式基金的基金份额总额不固定

27、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

B．非流通国债必须记名

C．非流通国债不能自由转让

D．非流通国债的发行对象只是个人

28、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界

B．股息分派以固定股息率为上限

C．股东收入的稳定性高

D．公司股息分红的负担轻

29、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同

B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同

D．风险水平不同

30、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．更换基金管理人、基金托管人

D．提前终止基金合同

31、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业

表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为__。

A．EVt=0(St≤x)

B．EVt=0(St≥x)

C．EVt=(x-St)m(St≤x)

D．EVt=(St-x)m(St＞x)

26、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D．开放式基金的基金份额总额不固定

27、关于非流通国债的论述，错误的是__。

A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

B．非流通国债必须记名

C．非流通国债不能自由转让

D．非流通国债的发行对象只是个人

28、非累积优先股票的特点是__。

A．股息分派以年度为界

B．股息分派以固定股息率为上限

C．股东收入的稳定性高

D．公司股息分红的负担轻

29、债券的区别的是__。

A．所筹集资金的投向不同

B．投资主体不同

C．反映的经济关系不同

D．风险水平不同

30、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是__。

A．更换基金管理公司的高级管理人员

B．基金扩募或者延长基金合同期限

C．更换基金管理人、基金托管人

D．提前终止基金合同

31、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业

协会，并说明原因和对策

D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

32、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有__。

A．证券承销与经纪业务

B．资产管理业务

C．自营性买卖

D．投资咨询业务

33、证券市场的自律性组织包括__。

A．证券交易所

B．证券监督管理委员会

C．证券业协会

D．证券信用评级机构

34、关于利率风险，下列说法正确的有__。

A．长期国债的利率一般比短期国债的利率高，这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券

B．股票收益率一般高于债券，这是因为股票面临的市场风险比债券大

C．利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响

D．浮动利率债券是对信用风险的补偿

35、2000年3月18日，__签署协议，合并为泛欧交易所。

A．阿姆斯特丹交易所

B．布鲁塞尔交易所

C．巴黎交易所

D．伦敦交易所