公共事务的治理之道

公共事务的治理之道读书笔记

在第一章，作者首先总结了外部政府应该为共同使用公共池塘资源的人们提供解决问题方案的政策建议之合理性的三个模型，即哈丁的工地悲剧、囚犯困境博弈和曼瑟尔.奥尔森的集体行动的逻辑。这三个模型都将预言，使用公共池塘资源的人不会不会为争取集体利益而合作，并认为人们会陷在传统的环境中、无法改变影响他们动机的规则。作者指出这三个模型及其许多辩题是一个范围更大并且还处于发展中的集体行动理论的不同体现。同时把集体行动理论发展成政策分析的可信和有用的基础，还有一定距离。由此作者分析了对待公共池塘资源的当前政策方案，已是以利维坦为“唯一”方案，即由于存在工地悲剧，环境问题就无法通过合作解决，所以需要具有较大强制性权力的政府解决，但这种往往会产生政府没有准确可靠的信息、增加政府成本等问题；另一种是以私有化为“唯一”方案，即通过创立一种私有财产权制度，来终止公共财产制度，这也存在人们不愿在公地实行私有产权时如何处理的问题，并且像海洋等一些不能进行私有化的东西该如何处理。无论是集权论者还是私有化论者的主张过于简化或理想化继而作者指出最前提到理论模型在特定的情况下是有效的，但不具有普遍意义，未必一定能够提供理想的政策选择方案。大量的案例研究表明，实际的制度安排要比任何简单的博弈结构更加复杂。作者假定个人是力求尽可能有效解决问题的，自认为是着眼于小规模公共池塘资源系统的“新制度主义者。作者想以此研究想解决一些问题，这些问题不管是外部的统治者、企业家，还是来自希望获取集体收益的一组当事人都必须致力于解决的。问题包括搭便车，承诺的兑现，新制度的供给，以及对个人遵守规则的监督。

在第二章作者先对公共池塘资源情形和个人在这种情形中的选择做出界定。公共池塘资源资源是一个自然的或人造的资源系统，这个系统之大，是的排斥因使用资源而获益的潜在受益者的成本很高。为了理解组织和治理公共池塘资源的过程，要在认识资源系统和由系统产生的资源单位的流量之间互相依存的同时加以区别，一个资源系统可以有多于一个的人或企业联合提供和生产。对于个人在这种情形中的选择，作者指出公共池塘资源占用者占用和提供公共池塘资源

的决策和行动，是广义理性人在意识到自己处于复杂和不确定环境后的决策和行动。在特定情形下个人的行为选择取决于他如何评价收益和成本的关系。作者进而指出与公共池塘资源的提供和占用相联的集体行动问题一直存在，个人对较远未来的预期收益评价较低，而对近期的预期收益评价较高。为此作者还提供给我们影响个人的策略选择的4个内部变量：预期收益、预期成本、内在规范和贴现率。在接下来作者作者又提到公共池塘资源占用者的关键事实是只要他们继续用同一个公共池塘资源，他们就处在互相依存的联系中。在处理稀缺资源单位的公共池塘资源时，如果占用者独立行动，他们获得的收益总和可能低于他们以某种方式协调他们的策略所获得的收益。但是问题是只要占用者继续处在非组织的状态，他们就不可能协调他们的策略。这也涉及到如何通过组织避免独立行动的不利后果。以企业理论的国家理论为基点，作者提到了这个问题是由外部代理人解决的。但是国家和企业理论不能充分解决如何供给新制度，如何获得承诺，以及如何有效监督代理人和其他主题的行动。对于供给问题作者与贝茨方法相当，即建立信任和建立一种社群观念便是解决新制度供给问题的机制，而外部强制常常是被用来作为解决承诺问题的方案，而在目前没有外部强制的情况下解决承诺问题，他们必须激励他们自己去监督人们的活动、实施制裁，以保证吃对规则的遵守，现在问题又被转化为相互监督问题了。所以就形成了没有监督就没有承诺，没有承诺就没有理由提出新规则。于是作者指出理解他们如何监督又是本研究的挑战。作者设定调查框架，并提出部分假设，为了替代集体行动分析的一般框架。

第三章就前一章的制度进行了具体分析。主要通过瑞士和日本的山地牧场及森林的公共池塘资源，以及西班牙和菲律宾群岛的灌溉系统的组织情况总结出乐8项原则，即，一是清晰界定边界，其中提到公共池塘资源本身的边界必须予以明确规定，有权从公共池塘资源中获取一定资源单位的个人或家庭也必须予以明确规定；而是占用和供应规则与当地条件相一致，具体的事规定时间、地点、技术和资源单位数量的占用规则，用于当地条件及所需劳动、物资和资金的供应规则相一致；三是集体选择的安排，绝大多数受操作规则影响的个人应该能够参与对操作规则的修改；四是监督，积极检查公共池塘资源状况和占用者行为的监督，或是对占用者负有责任的人，或者占用者本人；五

是分级制裁，违反操作规则的占用者很可能要受到占用者、有关官员或他们两者的分级制裁；六是冲突解决机制，占用者和他们的官员能够迅速通过低成本的地方公共论坛，来解决占用者之间或占用者和官员之间的冲突；七是对组织全的最低限度的认可，占用者设计自己制度的权利不受外部政府权威的挑战；八是嵌套式企业，将占用、供应、监督、强制执行、冲突解决和治理活动在一个多层次的嵌套式企业中加以组织。这些原则是长期有效的公共池塘资源自主组织、自主治理制度的基本构建。虽然建立在有限案例的基础上，却具有广泛的适用性。

第四章对制度变迁进行了分析。作者在第四章开篇中指出研究制度起源必须回答第二章所提出的供给问题。作为新制度设计结果的集体利益的出现，本身就是一个二阶的集体困境，所建议的新制度受制于他要解决的激励问题。而一旦建立了一套规则，占用者所面临的激励就会与面对严重的占用问题和供应次优化的早期占用者完全不同。这一章考察管理位于大洛杉矶地区南部一系列地下水流域的制度起源。通过案例主要说明的是供给问题。

第五章是制度失败及其脆弱性的分析。本章作者通过详细分析几个失败的具体案例，这些案例包括：土耳其阿兰亚附近的地方，渔民们曾建立了自己的一套规则来管制近海渔场，而土耳其另外两个浴场渔民们未建立起有效规则体系，过度捕捞和资金散失问题非常严重，、加利福尼亚的地下水流域抽取者在向法庭提取诉讼和建立特别行政区后，过度抽水的局面依然没有改变，、斯里兰卡渔场的渔民曾设计出一种颇有创造性的制度，轮流在近海捕鱼，但他们却没有实施另一项阻止新捕鱼者进入的规则。作者通过将这些失败的案例与成功案例比较得出公共池塘资源治理失败的制度原因，最后说来是他们在制度上缺乏第三章所概括的8项则。除非制度安排基本符合整套设计原则，否则人们很难预测这些制度是否有效。

第六章中作者首先回到第一张给出的说三个模型，并指出模型并没有什么错，把模型在相当多元化、并非符合限定的条件的环境中加以创造性运用，责任不完全在于政策分析员和公共行政官员，与此同时作者又回到了理论探讨。结果是一套新的制度替代旧的制度，即制度的变迁过程，主要取决于新旧套制度的收益-成本比较，首先需要确定影响收益评价的环境变量；如，占用者

人数、公共池塘资源规模、资源单位在时空上的变动性、公共池塘资源的现有条件、资源单位的市场条件、所使用的现行规则以及所提出的规则等。其次，政治制度的性质也有很大的影响。并且作者在最后也提及了从事于社会科学研究的学者在如何分析池塘资源问题上所面临的挑战，并不亚于奋力争取在日常生活中避免公共池塘资源问题的社群人民所面临的挑战。本书中作者着眼于小规模公共池塘资源问题，在大量实证研究的基础上，提出了自主组织和自主治理公共事务的制度理论，从而在国家理论和企业理论的基础上进一步发展了集体行动理论，同时也为解决公地悲剧开辟了新的路径。同时，对政府、企业、公共事务的管理者都带来很大的启发。