认知语言学

认知语言学是语言学中的一种新范式,它包含许多不同的理论、方法及研究课题。认知语言学肇始于20世纪70年代,80年代中期以后其研究范围扩展到了语言学中的许多领域,如句法、意义、音系以及语篇等。其成熟的重要标志是1989年春在德国杜伊斯堡召开的第一次国际认知语言学会议以及1990年出版的5认知语言学6杂志。自诞生之日起,认知语言学就把自己置于认知科学这一大学科中,与哲学、心理学、人类学、计算机科学以及神经科学等结下了不解之缘,并逐渐成为当代语言学中的一门显学。

在过去20多年里,认知语言学研究在几个重要领域里已卓有成效,如范畴化、概念隐喻、转喻、多义性、拟象性以及语法化等(参见文旭1999,2001)。尽管认知语言学家内部在具体方法、感兴趣的课题、研究的切入点等方面还存在一些差别,但他们的研究目标和基本原则有许多共同之处。为了进一步理解并准确把握这一新的认知范式,本文拟对认知语言学的研究目标、基本原则、研究方法作一些解释与探讨。认知语言学的研究目标

语言是人类表达观念和思想的最明确的方式之一。从/表达观念和思想0的角度来研究人类语言,这种观点就是通常所说的/认知观0。这种观点认为,语言是认知系统的一部分,而认

知系统由感知、情感、范畴化、抽象化以及推理等组成。这些认知能力与语言相互作用并受语言的影响,因此从某种意义上来说,研究语言实际上就是研究人类表达或交流观念和思想的方式。

当代语言学的一个基本特点就是对认知现实主义(cognitiverealism)的承诺,即确认语言是一种心理或认知现象。语言学诸多门派都以探索隐藏在大脑中具有普遍性的人类语言机制作为终极目标,换句话说,语言分析的目的不只是描写人们的语言行为,而是解释引起语言行为的心理结构和心理过程,揭示语言行为背后内在的、深层的规律。像乔姆斯基、杰肯道夫(R.Jackendoff)、兰格克(R.Langacker)、雷科夫(G.Lakoff)、比尔沃思(M.Bierwisch)以及赫德森(R.Hudson)这些代表不同理论方法的语言学家,他们的研究都具有这一目的。如果仅从这一目的来看,那么乔姆斯基的生成语法、杰肯道夫的概念语义学、赫德森的词语法(wordgram2mar)与兰格克、雷科夫等人的认知语言学是完全一致的,这样他们的理论似乎可以合法地称为/认知语言学0。然而/认知的承诺0只是一个纲领性的东西,它本身对语言理论的具体研究原则和方法并不起支配作用,对语言描写的内容和形式也未作具体的要求。因此,尽管乔姆斯基的生成语法、杰肯道夫的概念语义学、赫德森的词语法与兰格克、雷科夫等人的认知语言学都许下认知的承诺,但前者与后者代表的却是两个极端,所以前者也就不属于今天公认的认知语言学。

认知语言学主要包括雷科夫、兰格克、菲尔莫(C.Fillmore)、约翰逊(M.Johnson)、杰拉茨(D.Geeraerts)、福科尼耶(G.Fauconnier)以及塔尔米(L.Talmy)等人的语言学理论或方法。它认为自然语言是人类心智的产物,其组织原则与其他认知领域中的组织原则没有差别。语言作为人类认知的一个领域,与其他认知领域密切相关,并且本身也是心理、文化、社会、生态等因素相互作用的反映。语言结构依赖并反映概念的形成过程,而概念的形成过程又以我们自身的经验为基础,即是说,语言不是一个由任意符号组成的系统,其结构与人类的概念知识、身体经验以及话语的功能相关,并以它们为理据。语言单位(如词、短语、句子)是通过范畴化来实现的,而范畴化通常以典型(prototype)为基础,并且涉及隐喻和转喻过程。语言单位的意义以身体经验为基础,其描写需参照相关的认知结构,如通俗模型(folkmodels)、文化模型(culturalmodels)以及认知模型(cognitivemodels)。把语言使用置于人类经验基础之上的最重要结果之一,就是要首先强调意义的研究。正如维尔茨比卡(Wierzbicka1988:1)指出:/语言是一个整合的系统,在这个系统中一切都通力协作,传递意义)))词、语言结构以及言外手段(包括语调)。0费斯米尔(Fesmire1994:150)也指出,认知语言学摆脱了主流生成语言学的传统,/尽力解决人类是如何理解自己世界的意义这一问题0,并且把自己/置于人类经验这一潮流中,而不是纯粹的形式王国里0,因此,认知语言学/发展了一套人类理解的生态理论0。简言之,/认知语言学明确地承诺要把意义的身体维度、文化维度以及想象维度(imaginativedimension)结合起来0。很明显,意义是认知语言学研究的重要内容,而隐喻就成了认知语言学研究的焦点。语言学也就不再是对语言内部特征的一种自足的解释,而是揭示和解释人类认知的一种有力工具。

据上论述,我们大致可明确认知语言学的研究目标:寻找不能脱离形体的概念知识的经验证据,探索概念系统、身体经验与语言结构之间的关系以及语言、意义和认知之间的关系,即所谓的/关系问题0(therelationshipquestion),发现人类认知或概念知识的实际内容,从而最终揭示人类语言的共性、语言与认知之间的关系以及人类认知的奥秘。显然,认知语言学的这一宏伟目标与当今人类最感兴趣的四大课题之一/揭示人类智能的奥秘0完全一致。

三、认知语言学的理论原则

认知语言学中虽有不同的理论方法,但它们在很大程度上是相互一致的,具有共同的理论原则。兰格克(1987:2)曾把认知语言学的理论原则概括为三个重要主张:第一,语义结构并不是普遍的,在很大程度上因语言而异。语义结构建立在约定俗成的意象(conventionalimage)基础之上,其描写与知识结构有关。第二,语法或句法并不构成一个自主的表征形式层次,相反,语法实际上具有符号性,存在于语义结构的规约符号化中。第三,语法与词汇之间没有意义上的区别。词汇、形态和句法形成一个符号结构的连续统,这些符号结构虽因不同的参数有别,但可以任意划分为不同的成分。雷科夫从更基本的层次阐述了认知语言学的理论原则。不过,他是用/承诺0(commit2ments)来谈的。他(1990:3)认为,认知语言学有

两个根本承诺:第一,概括的承诺:对支配人类语言各个方面的一般原则进行描写;第二,认知的承诺:从语言学以及其他学科出发,使对语言的解释与有关心智和大脑的一般知识一致。当然,兰格克和雷科夫提出的理论原则只代表两家之言,并未囊括认知范式中所有的基本原则。笔者认为,至少有六个基本原则可以把认知语言学中的不同理论方法联系起来:

1)概念语义原则

意义等同于概念化(conceptualization),即心理经验的各种结构或过程,而不是可能世界中的真值条件:一个表达式的意义就是在说话人或听话人的大脑里激活的概念,更为具体地说,意义存在于人类对世界的解释中,它具有主观性,体现了以人类为宇宙中心的思想,反映了主导的文化内涵、具体文化的交往方式以及世界的特征。这一原则表明,意义的描写涉及词与大脑的关系,而不是词与世界之间的直接关系。

2)百科语义原则

词及更大的语言单位是进入无限知识网络的入口。对一个语言表达式的意义要进行全面的解释,通常需要考虑意象(视觉的和非视觉的)、隐喻、心理模型以及对世界的朴素理解等。因此,一个词的意义单靠孤立的词典似的定义一般来说是不能解决问题的,必须依赖百科知识方可达到目的。

3)典型范畴原则

范畴并不是由标准)属性模型(criterial2at2tributemodels)定义的,也不是由必要和充分特征定义的(Lakoff1987;Taylor1989);相反,范畴是围绕典型、家族成员相似性,范畴中各成员之间的主观关系组织起来的。

4)语法性判断的渐进原则

语法性判断涉及范畴化。一个话语的语法性或可接受性并不是二分的,即要么可接受,要么不可接受,而是渐进的。因此,语法性判断是渐进的,并且同语境、语义以及语法规则密切相关。认知语言学家并不像生成语法学家那样,要把语法写成是一部生成一种语言中所有并且是唯一合乎语法的句子那样的语法,因为语法性判断具有渐进性、可变性以及语境的依赖性,要实现生成语法学家所期望的目标显然十分艰难。

5)语言与其他认知机制相关原则

认知语言学之所以为认知语言学,是因为它要在一般的认知中寻找语言现象的类似物。认知语言学家积极吸收心理学关于人类范畴化、注意以及记忆等的研究成果来丰富自己的理论,从而使认知语言学更加具有活力。由此可见,语言与其他认知机制具有密切的关系。

6)句法的非自主性原则

句法是约定俗成的模式,声音(或符号)通过这种模式传达意义,因此,句法并不需要自己特殊的元素(primitives)和理论结构。约定俗成的符号模式是说话人通过实际话语获得的,而要获得语法知识只有通过这样的符号模式才能实现。

认知范式中虽有不同的理论方法,但以上六条基本原则足以把这些理论方法紧密联系起

来。它们界定了认知语言学的内涵和范围,并使认知语言学与其他/认知0学科区别开来。

四、认知语言学的研究方法

自乔姆斯基革命以来,美国语言学界异军突起,如波斯塔尔(Postal)和珀尔马特(Perlmut2ter)发展了/关系语法0(RelationalGrammar),后来波斯塔尔又与约翰逊(D.Johnson)一起发展了/对弧语法0(Arc2PairGrammar);萨多克(J.Sadock)发展了/自主词汇语法0(AutolexicalGrammar)。然而,最大的发展却在美国西海岸,那里形成了两个认知语言学研究中心,代表两个主要学派:以兰格克为首的/圣地亚哥学派0(SanDiegoSchool)和以雷科夫、菲尔莫以及凯(P.Kay)等为首的/伯克利学派0(BerkeleySchool)。这两个学派中有几种不同的理论方法:菲尔莫的框架语义学(FrameSemantics),兰格克的认知语法(CognitiveGrammar),雷科夫等人的认知语义学(CognitiveSemantics),菲尔莫、雷科夫、凯以及奥康瑙尔(O.Connor)的句式语法(ConstructionGrammar),福科尼耶的心理空间理论(MentalSpace)。下面分别阐述这几种主要

理论方法。

1.框架语义学

框架语义学是研究词义及句法结构意义的一种方法。自20世纪70年代中期以来,菲尔莫就一直从事/语义框架0(semanticframe)的研究。由于语义框架这一概念在认知语言学的许多研究领域中起着重要作用,因此,研究语义框架具有非常重要的意义。菲尔莫(1975,1976)把计算机科学家明斯基(Minsky)的框架概念引入语言学,部分原因是针对意义的/清单理论0(thechecklisttheo2ries),即一个语言形式的意义是以能满足该形式能恰当使用的条件清单来表达的。然而,在框架语义学中,词义是用框架来描写的。框架是一种概念系统、经验空间(experiencespace)或认知结构,表达个人或言语社团总结出来的经验,并集中体现在具体的语言表达式上。一个语言表达式,例如词,将激活该词正常涉及到的一整套经验。框架语义学认为,要理解词语的意义,就必须首先具备概念结构,即语义框架的知识。语义框架为词义的存在及其使用提供了背景和动因。词语可以通过其所在的语言结构,按照一定的原则或方式选择和突出基本的语义框架的某些方面。因此,要解释词语的意义和功能,就可以按照这样的思路进行:首先描写词语的基本语义框架,然后对选择方式的特点加以详细刻画。以/商业交易0框架为例。这一框架涉及的概念包括:领有、给予、交易、钱。基本框架元素包括:钱、商品、买方、卖方。外围元素还包括:价格、时间特征、找钱等。还可能有其他更外围的元素,如商品的真正主人、钱的真正主人以及他们跟参与交易协议的其他人之间的差别等。根据这些概念的组织原则,我们就可以对一系列词语的意义、用法及语法结构进行对比描写。例如英语中的buy,sell,pay,spend,cost,charge,price,change,debt,credit,merchant,clerk,broker,shop,merchandise等。如果我们把商业交易框架与其他框架进一步结合起来,那么所涉及的文本就会不断丰富,我们就可以进一步描述和解释像tip,bribe,fee,honorari2um,taxes,tuition这样的词语。由此可见,框架是一个非常重要的认知结构。这一事实也间接地说明了词汇是以框架为基础的。在以框架为基础的词汇组织中,框架实际上为一个词的相关义项以及意义上相关的词提供了概念基础。框架语义学中的/框架0概念是兰格克的/认知域0(cognitivedomain)和雷科夫/理想化的认知模型0(IdealizedCognitiveModel,ICM)的基础。目前,框架语义学已被用于其他研究领域,特别是用于词典学研究,并出现了框架语义学词典。2.认知语法

认知语法是兰格克的语言学理论,最初称为/空间语法0(SpaceGrammar)。该理论认为,词汇与语法形成一个连续统,其描写只包括符号结构,并且所有语法成分都是某种概念输入的结果,尽管这种概念输入可能是抽象的或多余的。一个符号成分,词汇的或语法的,通常是多义的,具有一个以典型为中心的相关意义的家族,其中一些意义与另外的意义具有图式相关性。认知语法认为,意义是一种心理现象。心理经验的各个方面都具有潜力作为一个语言表达式意义的一部分,以这种方式起作用的概念被称为/认知域0。概念的范围可以从基本的时间、空间、颜色概念到更高级别的概念,如概念合成物,甚至是整个知识系统。认知域的范围也是从丰富而详细的概念结构到高度抽象的意象图式(imageschemas),而这些意象图式是认知结构和认知发展的基础。某些复杂概念也是基本的,它们存在于我们的经验中,在语言和认知中起着重要作用,兰格克把这种复杂概念称为/概念原型0(conceptualarchetype)。意象图式和概念原型对认知结构和语言结构来说都是必不可少的。兰格克认为,意象图式反映天生的认知能力,是心理经验的基础;某些概念原型也可能有天生的基础,但它们是由经验形成的。此外,有的意象图式与概念原型之间具有特殊的关系,例如,与空间物理运动的概念原型相对应的是更抽象的心理扫描运动意象图式(Langacker1986);与容器及其内容的概念原型相对应的是一个抽象的内包关系意象图式。从语言学的角度来看,意象图式和概念原型结合在一起,能解释说明某些基本的语言概念的普遍性和重要性。意象图式为语言形式提供图式描写,而概念原型则用来描写典型的特征。例如,一个名词指示一个区域(region)或一个物体,这个区域是相关实体的集合,其识解(construal)反映了概念具体化的意象图式能力;一个物体的原型概念提供范畴典型。又如,一个主语是典型的施事,是一个原型的意义角色,但如果所有主语有一个共同的特征,那么这个特征一定是高度抽象的。根据认知语法,一个语言表达式的意义不但涉及概念的内容,而且还涉及识解(construe)那一内容的特殊方式。识解方式包括许多方面:情景描写的详细程度(levelofspecificity);视角(perspective),例如有利地形(vantagepoint),方位(orientation),心理扫描的方向,辖域(scope),即实际激活的一大批概念内容;一个结构的识解依靠另一结构提供背景,如隐喻、预设以及话语等;各种突显(prominence)。有两种突显对语法分析特别重要:第一,每个表达式在其辖域里勾画(即标示,designates)某个次结构的侧面(profile)。例如,英语名词/intermission0能激活一种行为的图式作为其基体(base),在这个基体中它标示出一种按计划执行的/停顿0。一个表达式不是标示出一种东西,就是标示出一种关系,即决定其词类的特征。因此,一个名词标示一种东西,而关系侧面则具有像动词、副词以及形容词这类词的特征。第二,关系表达式通常还具有另外一种突显:一个参与者为射体(trajector),作为被勾画关系中的首要图形,另一个参与者为次要图形,称为/界标0(landmark)。例如,介词above与below的语义对比就在于射体是否与纵轴上较高的那个实体还是较低的那个实体一致。

3.认知语义学

狭义的认知语义学主要是指雷科夫、约翰逊等人的语义学理论。雷科夫等认为,语义并不反映客观实体,它在本质上是主观的。此外,语义的描写还包含兰格克所说的/约定俗成的意象0(conventionalimagery),这就意味着说话人对情景进行概念化的手段是语义表达形式的来源。说话人采用不同手段对情景进行概念化的能力,实际上就是认知语义学的基础。认知语义学的基本思想可以概括为下列几点:第一,概念在大脑中并不以孤立的原子单位出现,其理解要依赖由背景知识组成的语境。这样的语境就是兰格克所说的/认知域0。雷科夫用/理想化的认知模型0来描写一些概念(如bachelor和mother)的背景知识如何涉及理想的经验模型,因此,ICM在强调一个语义域与外部经验之间的关系时,它与认知域具有同样的功能。第二,心智或大脑中语义表征与经验世界之间的关系。认知语义学认为,心智在语义结构的建构过程中具有重要的作用,并以某种方式对世界经验进行概念化。不同的说话人可以用不同的方式对相同的经验进行概念化,这样,语言的许多方面,特别是语法结构、词语以及语法的屈折变化等,就可以看成是对不同经验进行概念化的编码。第三,范畴结构的研究方法。认知语义学认为范畴有一个内部结构,通常称为/典型结构0,雷科夫称之为/放射范畴结构0(radialcate2gorystructure),即是说,一个范畴涉及范畴成员之间的关系,而范畴延伸的关系就是一个范畴中典型成员与边缘(非典型)成员之间的关系。第四,隐喻和转喻在生成语言学中被看成是语言的偏离现象,常被忽视或不予研究。但在认知语义学中,隐喻和转喻却具有非常重要的地位,被认为是/我们对抽象范畴进行概念化的有力的认知工具0(Ungerer&Schmid1996:114)。当代隐喻和转喻理论可以说是认知语义学研究的必然产物。第五,认知语义学

/路径0、/系联0(LINK)中最重要的语义结构是意象图式,它们是隐喻的基础,并与人类的经验紧密相关。雷科夫和约翰逊认为,像/容器0、

这样的意象图式是最基本的意义载体,人们根据这些意象图式可以理解和认知更复杂的概念。例如,根据系联图式我们就可以理解各种复杂的社会人际关系概念,如在汉语中,我们往往把社会人际关系称为/纽带0,把靠妻女姊妹等亲属关系相互攀缘勾结以达到升官发财目的这样的事情称为/裙带关系0,把自由叫做/解放0、/解脱0、/无拘无束0等。

4.句式语法

句式语法是语法分析的一种方法,由于其研究中心在伯克利,因此也有人称之为/伯克利句式语法0(BerkeleyConstructionGrammar)。在句式语法里,句法、语义以及语用信息是同等重要的,任何一方都不能独立于其他两方而起作用。正如菲尔莫(1988:54)指出:/我们把语法句式(grammaticalconstructions)当作是彼此顺应、彼此强加条件、彼此继承特征的句法模式。语法句式限制具有某种特征的填充词(fillers)的位置,而那些位置上的填充词可以引入自己的句式,并能将自己的要求强加给包含它们的句式的位置。0这里,菲尔莫主要谈论的是句法连接。但在另一篇文章里,他与凯、奥康瑙尔(1988:534)提出了一个更宽泛的观点:/一个语言使用者的大部分能力是许多信息的贮藏所,这些信息同时包括形态句法模式、这些模式的语义解释原则,以及在许多情况下它们的语用功能。0显然,句式语法采纳了传统语法的观点:语法是由形式和意义的规约对应组成的,即语法句式。句式语法的这种非模块特征实际上是把形式和意义看成是一个语法成分的一部分,而不是语法中彼此独立的成分。句式语法特别强调这样一个事实:/语用信息0可能与特殊的语言形式具有规约的联系,从而组成语法句式。例如英语句式(1)至(5)把具体的语用力(prag2maticforces)或语用效应(pragmaticeffects)与具体的形态)句法结构规约地联系起来:(1)Keepsilent.(2)Himhelpanenemy?(3)Watchitnotrain(nowthatI.veboughtanumbrel2la).(4)What.sitdoingsnowinginAugust?

(5)inherownright构造(1)表达的是祈使力,(2)表达的是一种怀疑态度,(3)指命运变换莫测,(4)传递的是不恰当的判断,(5)需要复杂的背景知识才能理解,如代词her的先行语等。从句式语法的观点来看,以上例子的兴趣在于,话语的语用效应是语言规约传递的结果,而不是会话推理过程的结果,因此,语法应对之作出解释。由此可见,句式语法的主要研究目标就是要对语言中句子的形式和意义作出明确的解释,就是要弄清楚语法的能产部分与非能产部分之间的关系,以及句式是如何与投影在词汇上的语法部分相互作用的。目前,句式语法正在朝着这几个方向努力,并已取得了很大的进展。

5.心理空间理论

心理空间理论是研究自然语言意义的一种方法。该理论认为,要理解语言的组织结构就要研究人们谈话或听话时所建立起来的域(do2main),以及人们用成分(elements)、角色(roles)、策略(strategies)和关系(relations)建构的域,这些域就是心理空间,它们不是语言自身的一部分,也不是语法的一部分。心理空间虽不是语言表征的隐藏层次,但语言离开了它们是无法表征的。心理空间不同于语言结构,它们是根据语言表达式所提供的线索在话语中建立起来的心理构造物(constructs)。在一般情况下,句子所表达的思想处于现实空间(R)中。例如:(6)张三喜欢李四。在空间R中有两个成分,即张三和李四,他们之间存在一种/喜欢0关系:喜欢(张三,李四)。说话人当然可以建立其他心理空间,最简便的方法就是使用空间构造语(space2builders),即那些可以建立新的空间或回指话语中已经介

绍过的空间的语言表达式。例如:(7)MaxbelievesthatSusanhatesHarry.(8)Inthatmovie,ClintEastwoodisavillain.这里的Maxbelieves和Inthatmovie都是空间构造语。常见的空间构造语有:介词短语,如inJohn.spicture,inMary.smind,in1998,atthefactory,fromhispointofview;副词,如really,probably,possibly,theoretically;连词,如if...then...,either...or...;主谓结构,如Maxbe2lieves...,Maryhopes...,Gertrudeclaims...等。此外,一个心理空间内还可以建立一个或多个心理空间,从而形成复杂的、内包的空间关系,前者称为/母空间0(用M表示),后者称为/子空间0(本文作者术语,用D表示)。例如:(9)MaxbelievesthatinLen.spicture,theflowersareyellow.这里,空间建构语Maxbelieves首先建立一个母空间M,在这一母空间里,空间建构语inLen.spicture又建立起一个子空间,从而形成一种内包关系,即M=D。心理空间理论认为,语言的解释不仅仅要参照外部世界、心理模型、语境等,还牵涉自身的建构。语言建立心理空间、空间之间的关系、空间中成分之间的关系。只要两个人从同样的语言和语用材料中建立起相似的空间结构,就可以交际,因此,交际可以看成是空间建构过程的一种结果。心理空间理论是一种很有潜力的语义理论,目前它已发展成为/概念整合理论0(concep2tualintegrationtheory),或称/概念合成理论0(conceptualblendingtheory)、/合成理论0(blend2ingtheory)或/心理约束理论0(mentalbindingtheory)。它对语言研究(指称歧义、隐喻、预设、非真实条件句等语言现象的研究)、人工智能研究、哲学探索等都很有启发意义。

五、结语

认知语言学作为语言学中的一种新范式,其本质在于认知的主体/人0并不是一个被动的接受者,而是一个主动的施动者;人类经验在语言使用中具有重要的作用。从本文的论述可以看出,认知范式中的各种理论方法虽有一定差别,但它们在很大程度上是相互一致的,具有共同的研究目标和基本原则。人类智能的奥秘是当今科学最感兴趣的四大课题之一。认知语言学正以其崭新的范式、理论体系和研究成果丰富和支持着一门以智能系统为研究对象的认知科学的发展。在这门新的综合学科中,认知语言学在多学科交叉的层面上既做出了自身的贡献,又从其他相关学科中吸收营养,从而为认知科学梦想的实现增添了新的希望。