林业行政案件办理

林业行政案件的办理

南江县森林公安局

何良军

 林业行政执法概述

 林业行政案件

 林业处罚的原则

 林业行政处罚的种类

 林业行政处罚程序

一、林业行政执法概述

㈠林业行政执法的概念及意义

1、概念

林业行政执法是指林业行政机关和法律、法规授权的组织依照法律规

定，对特定的公民、法人或者其他组织作出的具有拘束力的具体行政

行为。

2、意义

①林业行政执法是我国林业法制建设的重要标志 。

②林业行政执法是林业行政主体实现林业行政管理职能的最有力的

手段。

③林业行政执法有利于维护国家、集体以及公民、法人和其他组织的

合法利益。

㈡林业行政执法的有效要件

1、执法主体合法

①有权实施林业行政执法的是行政机关和法定授权的组织

②实施的行政行为限定在其法定职权范围内

2、执法程序合法

①执法行为符合法定方式

②执法行为符合法定步骤、顺序、方法

③符合法定期限的要求

3、实体合法

①依据的事实清楚、主要证据确凿、充分

②适用法律、法规和规章正确

③正确行使裁量权（按《四川省林业行政处罚自由裁量实施标准》执

行）。

㈢林业行政执法主体的概念和要件

1、概念：指享有国家行政执法权，能以自己的名义从事林业行政执

法活动，并能独立地承担由此产生的法律责任的林业行政机关或法

律、法规授权的组织

2、要件:

①必须是依法成立的行政机关和法律、法规授权的组织

②必须具有法人资格

③必须享有法定的行政执法权

A:行政机关在依法成立之时即得到法律、法规赋予行政执法权

B:其他组织享有行政执法权必须有法律、法规的授权

3、林业行政执法主体的种类

⑴享有林业行政执法权的国家行政机关

①县级以上人民政府林业行政主管部门（由宪法和人民政府组织

法以概括性、原则性规定的方式赋予其林业行政执法主体资格，森林

法等法律、法规对其执法职权作具体的规定），《中华人民共和国森林

法》第十条 国务院林业主管部门主管全国林业工作。县级以上

地方人民政府林业主管部门，主管本地区的林业工作。乡级人民

政府设专职或者兼职人员负责林业工作。

第十三条 各级林业主管部门依照本法规定，对森林资源的保

护、利用、更新，实行管理和监督。

《林业行政执法程序规定》第六条 实施林业行政处罚的机关，必

须是县级以上林业行政主管部门，法律、法规授权的组织以及林业行

政主管部门依法委托的组织。其他任何机关和组织，不得实施林业行

政处罚。

林业行政主管部门依法委托实施林业行政处罚，必须办理书面委

托手续，并由委托的林业行政主管部门报上一级林业行政主管部门备

案。委托的林业行政主管部门对受委托的组织实施行政处罚的行为负

责监督，并对该行为的后果承担法律责任。

受委托组织在委托范围内，以委托的林业行政主管部门名义实施

行政处罚；不得再委托其他组织或者个人实施行政处罚。

②森林公安机关（《中华人民共和国森林法》第二十条 依照国

家有关规定在林区设立的森林公安机关，负责维护辖区社会治安

秩序，保护辖区内的森林资源，并可以依照本法规定，在国务院

林业主管部门授权的范围内，代行本法第三十九条、第四十二条、

第四十三条、第四十四条规定的行政处罚权）。

⑵享有林业行政执法权的非国家行政机关

指经法律、法规授权而获得以自己的名义对外独立进行林业行政

执法行为的事业组织（如木材检查站、植物检疫机构、自然保护区管

理机构、林木种苗管理机构）

⑶执法人员的是否具备主体资格。《林业行政执法监督办法》

第八条 林业行政执法内部监督的主要内容：

（一）执法人员是否具备执法资格，执法是否持有有效的执法证

件；

（二）受委托组织是否在委托范围和权限内依法实施行政处罚；

（三）案件的办理人员是否应当回避而没有回避；

（四）执法人员是否有超越职权、滥用职权、行贿受贿、包庇纵

容、徇私舞弊、玩忽职守等违法行为；

（五）案件是否依法受理；

（六）案件的事实是否清楚、证据是否确凿；

（七）适用法律、法规、规章是否正确；

（八）案件的办理是否符合法定程序；

（九）林业行政处罚决定的执行是否符合法律、法规、规章的规

定；

（十）案件档案管理制度是否健全；

（十一）其他应当监督的执法活动。

二、林业行政处罚案件

 1、林业行政处罚案件概念：

 是指公民、法人或者其他组织违反《森林法》和其他林业

法律法规的规定，尚未构成犯罪而应当受到林业行政执法机关

予以查处的行政违法事实。

 2、构成林业行政处罚案件必须具备三个条件：

 一是具有明确的违法行为当事人。

 二是具有明确的违法行为事实。

 三是依法应当给予林业行政处罚。

 3、林业行政处罚的概念：

 林业行政处罚是指县级以上林业行政主管部门和法律、法

规授权的组织对有林业行政违法行为的公民、法人或者其它组

织依法作出的具有行政法律制裁性质的具体行政行为。

三、林业行政处罚的原则

林业行政处罚的原则，《林业行政处罚程序规定》第三条 实施林业

行政处罚必须以事实为依据，以法律为准绳，遵循公正、公开、及时

的原则。

实施林业行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，

教育公民、法人或者其他组织自觉守法。

1、 处罚法定原则

包含三个方面的基本要求：一是法无明文规定不处罚，即实施行

政处罚必须有法定依据，没有法定依据不能行政处罚；二是行政机关

必须在法定职权范围内实施行政处罚；三是行政机关必须遵循法定程

序实施行政处罚，违反法定程序的，行政处罚即无效。

 ①林业行政处罚必须有法定依据；

 ②林业行政处罚的主体及其适用林业行政处罚的权限必须是法

定的；

 ③林业行政处罚的程序必须是法定的；

 ④需要受到林业行政处罚的行为必须是法定的。

2、公开、公平、公正的原则。

 ①行政执法应当严格依照法定权限和程序，遵循“公开、公平、

公正”的原则，做到严格执法、公正执法、文明执法。

 ②坚决纠正执法过程中趾高气扬、态度冷漠，敷衍塞责甚至动

輒训斥等现象；

 ③坚决纠正吃拿卡要，以权谋私，故意刁难，办人情案、关系

案等现象。

3、以人为本的原则

 ①实施林业行政处罚必须坚持以人为本，真正明确行政执法就

是履行法律、法规、规章赋予的职责，执法就是服务，执法就

是维护人民群众利益的执法理念。

 ②要坚决纠正执法就是罚款、执法就是“创收”的错误认识。

 ③行政执法人员应当牢固树立“公仆”意识，忠于法律、忠于

职守，坚持依照法定职权和程序严肃执法、文明执法，在管理

中提供优质服务，在服务中加强管理。

4、处罚与教育相结合的原则。

实施林业行政处罚必须坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者

其他组织自觉守法。

5、保障当事人依法行使权利的原则

 ①保障当事人的陈述权、申辩权和听证权；

 ②保障当事人申请行政复议和提起行政诉讼的权利；

 ③保障当事人要求行政赔偿的权利。《林业行政处罚程序规定》

第四条规定：公民、法人或者其他组织对林业行政主管部门所

给予的林业行政处罚，享有陈述权、申辩权；对林业行政处罚

不服的，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼；因林业行

政主管部门违法给予行政处罚受到损害的，有权依法提出赔偿

要求。

6、处罚准确及时的原则

 一是认定事实清楚。违法事实不清的，不得给予林业行政处罚。

 二是案件定性准确。案件定性不准，处罚无效。

 三是适用法律正确。适用法律不正确，处罚无效。

 四是处罚幅度得当。禁止不分情节轻重一律实行顶额罚款的做

法。在不违背法律面前人人平等原则的前提下，行政执法机关

在自由裁量权范围内，对初次违法且情节显著轻微的，应当适

用警告种类的行政处罚，慎用罚款种类的行政处罚。

 五是在法定期限内办结。林业行政处罚案件自立案之日起，应

当在一个月内办理完毕；经行政负责人批准可以延长，但不得

超过三个月；特殊情况下三个月内不能办理完毕的，报经上级

林业行政主管部门批准，可以延长。否则、处罚无效

7、处罚救济的原则.

让当事人陈述、申辩，申辩理由成立应予采纳；告知当事人有权申请

听证，有权申请行政复议和有权向人民法院提起行政诉讼等等。

8、一事不再罚原则

《行政处罚法》第二十四条 对当事人的同一个违法行为，不得给予

两次以上罚款的行政处罚。

是指对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上的行政处罚。

四、行政处罚的种类

 1、警告

 2、罚款

 3、没收

 4、责令赔偿损失

 5、责令停产停业

 6、暂扣许可证

 7、吊销许可证

 8、责令补种树木

 9、限期更新造林

 10、责令恢复原状

 1、警告：（口头、书面两种）

 是林业行政处罚主体依法对林业行政违法行为者予以谴责

和告诫的处罚形式。行政机关及其执法人员在执法活动中，对

违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，给予告诫，责令改

正（是指不罚款，只警告）。

 2、罚款：

 是林业行政处罚主体依法责令行政违法行为者按照一定的

标准向国家缴纳一定数额人民币的处罚形式。林业行政机关及

其办案人员当场收缴罚款的，应当出具省级或者国家财政部门

统一制发的罚款收据。对不出具省级或者国家财政部门统一制

发的罚款收据的，被处罚人有权拒绝缴纳罚款。

 3、没收：

 是林业行政处罚主体依法将行政违法行为者的违法所得和非法

财物强制收归国有的处罚形式。

 4、责令赔偿损失：

 是指林业行政处罚的主体依法责令林业行政违法行为者对其所

造成的损失予以赔偿的处罚形式。

 5、责令停产停业：

 是指林业行政处罚主体依法责令行政违法行为者停止进行某种

生产经营活动的处罚形式。

 6、暂扣许可证：

 是指林业行政处罚主体对行政违法行为者的有关许可证依法扣

押留置，以暂停其继续从事相关生产经营活动的处罚形式。

 7、吊销许可证：

 是指林业行政处罚主体对行政违法行为者的有关许可证依法收

回并取消，以剥夺其继续从事相关生产经营活动权利的处罚形

式。

 8、责令补种树木：

 是指林业行政处罚的实施机关责令违法者补种其违法行为所毁

坏的林木株数的若干倍数林木的一种处罚。

 9、限期更新造林：

 是指林业行政处罚的实施机关对违反林业法律、法规和规章的

违法者，责令其在规定期限内更旧换新，营造一定面积新林木

的一种处罚。

 10、责令限期恢复原状：

 是指林业行政处罚主体依法责令林业行政违法行为者在一定的

期限内对其损害的客体物予以复原的一种处罚形式。

五、林业行政处罚的程序

《中华人民共和国行政处罚法》第一条 为了规范行政处罚的设

定和实施，保障和监督行政机关有效实施行政管理，维护公共利益和

社会秩序，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据宪法，制

定本法。

《林业行政处罚程序规定》 第一条 为了规范林业行政处罚，

保障和监督林业行政主管部门有效实施行政管理，维护公共利益和社

会秩序，保护公民法人或者其他组织的合法权益，根据有关法律、法

规，制定本规定。

 1、简易程序（简单介绍）

 2、一般程序（详细讲解）

 3、听证程序（简单介绍）

简易程序

 林业行政处罚程序规定

 第二十一条 违法事实确凿并有法定依据，对公民处以五十元

以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行

政处罚的，可以当场作出林业行政处罚决定。当事人应当依照

本规定的有关条 款履行林业行政处罚决定

 第二十二条 执法人员当场作出林业行政处罚决定的，可以由

一人进行，应当向当事人出示执法身份证件，制作《林业行政

处罚当场处罚笔录》，填写《林业行政处罚当场处罚决定书》，

按规定格式载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额

或者警告、时间、地点以及本行政主管部门名称，由林业行政

执法人员签名或者盖章 ，当场交付当事人。

 执法人员当场作出的林业行政处罚决定，必须报所属林业行政

主管部门备案。

一般程序

 简要流程

 受理

立案

调查取证 告知

 审核 处罚 送达 立卷

 审批 决定 执行 归档

㈠、受案

 《林业行政处罚程序规定》第二十四条规定：“凡发现或者接到

举报、控告、移送、上级交办、主动交代等违反林业法律、法

规规章的行为，应当填写《林业行政处罚登记表》（局统一编号），

报行政负责人审批。对认为需要给予林业行政处罚的，在七日

内予以立案；对认为不需要给予林业行政处罚的，不予立案。”

受理是林业行政案件查处的开始，是起动整个行政处罚程序的

前提。凡发现或者接到举报、控告、移送、上级交办、主动交

代等违反林业法律、法规或规章的行为，认为应当给予林业行

政处罚的，根据违法行为的事实、性质、情节和后果，以及可

能给予处罚的轻重程度，分别适用简易程序和一般程序。

 1、案件来源。

 ①种类：报案、举报、控告、投案自首、移送、上级交办、检

查发现（工作中发现）。

 ②报案、举报、控告的区别

 A：概念：

 报案：报案是指发现犯罪事实的人或者单位向有关司法机关报

告的行为，通常在报案时报案人不知道犯罪嫌疑人是谁。

 举报：举报一般是举报人对可能存在的违法、渎职行为和行为

人向有关机关检举揭发。

 控告：则特指被害人(包括被害单位)或被害人的近亲属对受害

情况向有关司法机关报告，控告内容较详细，一般都会涉及事

实和行为人的情况。也就是说控告是有明确的指控对象。

 B、报案、控告和举报事项的明确程度不同

因为控告人就是被害人，所以对于所控告的内容较为具体和

明确，能涉及违法事实和违法行为人的具体情况。

报案的基础是发现犯罪事实，比如发现某人正在实施伤害行

为或发现犯罪结果尸体，至于是谁所为，如何为报案人通常是

不清楚的。

举报的内容也涉及具体的人和事，但举报人不是不法行为

的直接受害人，因而在举报内容上一般没有控告那么明确和具

体，可能仅仅是一个线索。

 C：报案、控告和举报维护的利益不同

控告人通常是直接受到不法侵害的人，与所报告的事件有

直接利害关系，其控告是为了保护自己的合法权益而要求对违

法失职行为进行处理。

报案人情况比较复杂，他可能本身是被害人，也可能是其

他任何发现违法犯罪事实的公民。因而他报案维护的利益可能

是自己的合法利益，也可能出于社会责任感，维护整个社会的

良好秩序。

 举报人与举报事实没有直接利害关系，其是出于正义感和社

会责任感或维护公共利益的目的而向有关机关检举揭发不法行

为。

2、接警登记

接警登记是受理、查处林业行政案件的开始，是起动整个行政处罚程

序的前提。凡发现或者接到举报、控告、移送、上级交办、主动交代

等违反林业法律、法规或规章的行为，都应当进行接警登记。

㈡、立案

 凡发现或者接到举报、控告、移送、上级交办、主动交代等违

反林业法律、法规或规章的行为，经初查认为应当给予林业行

政处罚的，应当立案。

1、不予立案的几种情形：

一是林业行政违法行为在二年内没有被发现的，不再给予行政处

罚。《行政处罚法》第二十九条 违法行为在二年内未被发现的，不再

给予行政处罚。法律另有规定的除外。前款规定的期限，从违法行为

发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日

起计算。《林业行政处罚程序规定》第十三条 违法行为在二年内未

被发现的，不再给予林业行政处罚。法律另有规定的除外。

二是不满十四周岁的人有林业行政违法行为的，不予处罚，责令

其监护人加以管教。《行政处罚法》第二十五条 不满十四周岁的人有

违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管教；已满十四周岁不

满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者减轻行政处罚。

三是精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时，有林业行政

违法行为的，不予处罚，但应当责令其监护人严加看管的治疗。《行

政处罚法》第二十六条 精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为

时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看管和治

疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当给予行政处罚。

 2、立案的条件：

 （1）有违反林业法律、法规或规章的行为发生；（2）违反林

业法律、法规或规章的行为是应受处罚的行为；（3）属于林业

主管部门管辖；（4）属于一殷程序适用范围。

3、立案登记表的填写

4、林业行政案件的立案审批

 受案人将填写正确的林业行政处罚立案登记表送交林业行政机

关负责人批准立案。

 林业行政机关负责人，经审核认为可以立案的，应当在林业行

政机关负责人批示栏内签注“同意立案”并署名批准。

 只有通过行政机关负责人批准立案的案件才能进入下一程序，

调查取证，也只有通过批准后进行调查，获取的证据，才是合

法证据。

㈢、调查取证

 林业行政执法人员在调查处理林业行政处罚案件时应当依法收

取证据。

 1、证据的种类概述

⑴证据种类的含义

证据的种类，又称证据的法定种类，是指由国家法律对用来查明

案件真实情况的证据所作的具体规定和条目分类。在不同的历史

时期及同一时期的不同国家，有不同的证据制度，对证据进行分

类的依据也不相同。不同的诉讼制度，由于其肩负的任务和使命

不同，证据的种类也不尽相同。

⑵证据的分类

 根据《林业行政处罚程序规定》第十六条之规定，证据有以下

几种：（一）书证；（二）物证；（三）视听资料；（四）证人证

言；（五）当事人的陈述；（六）鉴定结论；（七）勘验笔录、现

场笔录。证据必须经过查证属实，才能作为认定案件事实的根

据。

A、书证

书证的概念：书证是指以文字、图形、符号等所表示的内容证明

案件真实情况的书面材料。

书证的特征：书证是以所记载的内容来证明待证事实的；书证的

表现形式和制作方法具体做法有多样性；书证所记载的内容或者

表达的思想，是可供人们认识和了解的；书证记载或者反映的思

想必须与案件相互关联。

B、物证

物证的概念：物证是以自已的客观属性、特征和存在状况证明案

件事实或者痕迹。

物证的特征：物证形式是实物或者痕迹；物证具有较强客观性；

物证具有间接性和被动性。

C、证人证言

证人证言的概念：证人证言是指在诉讼过程中证人向司法机关陈

述的与案件情况有关的内容。

证人证言的特征：证人证言是由知晓案件有关情况的人所陈述的

内容，因而具有不可替代性；证人证言必须是证人对案件事实所

感知、记忆的情况向司法机关所作的陈述，至于证人对案件情况

的分析、判断和评论等均不能作为证人证言使用；证人证言具有

不稳定性和多变性的特点。

2、询问笔录

 笔录在证据材料中占很大的比重。办案质量是反映林业部门执

法质量和检查员执法水平的重要指标，笔录质量直接影响办案

质量，因此，要提高执法水平必须注重笔录质量的提高。提高

笔录质量的操作要领：

⑴制作笔录前应注意的问题：

 ①一定先了解案情，对案件的关键环节作出判断。这一要领的

难点在于快速判断关键环节，争取在做笔录前十分有限的时间

里多了解案情，同时抓住时机收集提取固定其它证据。如果是

该案的第一份笔录，要向接受案件的人员了解情况，如了解到

此案有目击证人、物证、书证则务必注意：首先采取措施保证

证人、物证、书证不流失，切勿贻误时机，然后开始制作笔录，

根据法律规定，证人和物证的证明效力优于违法行为人的陈述。

如果不是该案的第一份笔录，应在制作笔录前先查阅原有的笔

录材料和其它证据。

 ②一定先列提纲，对本次笔录要问的内容、要调查解决的问题

做到心中有数。这样可以增强笔录的目的性、条理性和逻辑性。

不要认为很正儿八经，很正式的东西才能称为“提纲”，拿张废

纸信手写来也是提纲，关键在“写”，想到的东西养成随手写下

来的习惯。“好记性不如烂笔头”这是防止遗漏，提高工作效率

质量的秘诀。

⑵制作笔录过程中应注意的问题：

 ①首先要告知被询问人询问人的身份并出示相关执法证件，依

法告知被询问人享有的权利等；

 ②笔录（包括各种林业行政处罚案件文书）应当用蓝色、黑色

的水笔或者签字笔填写，字迹要力求清晰，容易辨认。用计算

机制作的，可以用打印方式填写；

 ③询问提纲里列出的问题，无论被询问人如何回答都应当记录。

在违法行为人或证人作否定回答时，常常认为没有价值不作记

录，这是十分不好的习惯。怎么回答是一回事，某个细节问题

我们有无调查、某一问题有无问及是另一回事。

 ④有关证人、物证、书证的记录要尽可能详细。这关系到能否

找到证人，能否收集到相关物证、书证，关系到这些人证、物

证、书证的证明效力，关系到各种证据之间能否相互印证，关

系到全案证据能否形成完整的证据链条；

 ⑤有关违法行为的构成要件的记录要尽可能详细。《林业行政处

罚程序规定》第十七条规定：“公民、法人或者其他组织违反林

业行政管理秩序的行为，依法应当给予林业行政处罚的，林业

行政主管部门必须查明事实；违法事实不清的，不得给予林业

行政处罚。”首先要问清行为人的姓名、年龄、文化程度、民族、

家庭住址等基本情况，所从事的行为是个人行为还是单位行为，

是单位行为的要问清单位的基本情况；其次是对违法行为人的

违法事实、动机、目的、手段，与违法有关的时间、地点，涉

及的人、事、物，都应当询问清楚。对违法行为人陈述的违法

事实、申辩和反证，执法人员都应当认真核查；▲（时间、地

点、人物、事件、目的、手段紧紧围绕这六合要素进行询问）

 ⑥注意使用法律用语。这里指的是“问”中的用语，如岁数，

要用周岁发问或核实，这一点关系到行为人是否具备责任能力，

有无法定从轻减轻情节；

 ⑦紧扣法律规定，围绕法律规定进行提问和调查，与行为客观

方面的特征相呼应。所以关键字句不要先出现在“问”中，以

避“指供”、“诱供”之嫌，关键字句最好在“答”中出现后，

在“问”中加以重复和强调。关于重要情节要专门单独发问，

由被询问人重述；

 ⑧区别不同对象确定笔录的语气和提问的侧重点。制作违法行

为人笔录与制作证人笔录应当有所区别；

 ⑨特殊情况妥善处理。有法律规定的按法律规定操作，无法律

规定的动脑筋想办法：a.当被询问人拒绝签名时，依《林业行

政处罚程序规定》第28条“被询问人拒绝签名或者盖章的，应

当在笔录上注明，询问人也应当在笔录上签名或者盖章”;b.询问

未成年人时，应当通知其家长、监护人或教师到场；询问地点

可以在林业部门，也可以到未成年人的住所、单位、学校或者

其他适当的地点进行；c.询问聋、哑违法行为人时，应当有通

晓聋、哑手势的人参加，并在询问笔录上注明违法行为人的聋、

哑情况，以及翻译人的姓名、工作单位和职业;d.询问不通晓当

地语言文字的违法行为人时，应当配备翻译人员

（3）制作笔录后应注意的问题：

 ①笔录不仅要由被询问人签名、捺印，涂改、增删、超出行高

列宽、字间距不同（疏密不一）、中间空白的地方也要打指印确

认；

 ②笔录的询问人、记录人必须分别签名，杜绝一人办案，交叉

询问等违反程序的做法；

 ③规范填写笔录头，区分第一次与第若干次笔录头；

 ④起止时间填写要准确；

 ⑤规范地进行笔录核对，由被询问人亲笔书写的“以上笔录我看

过（或‘向我宣读过’），与我所说的相符”的字样。

3.现场勘验检查笔录

《林业行政处罚程序规定》第二十九条规定：“林业行政执法人员对

与违法行为有关的场所、物品可以进行勘验、检查。必要时，可以指

派或者聘请具有专门知识的人进行勘验、检查，并可以邀请与案件无

关的见证人和有关的当事人参加。当事人拒绝参加的，不影响勘验、

检查的进行。勘验、检查应当制作《林业行政处罚勘验、检查笔录》

（局统一编号），由参加勘验、检查的人和被邀请的见证人、有关的

当事人签名或者盖章”。

⑴、勘验、检查笔录的概念

勘验、检查笔录，是指办案人员对与案件有关的场所、物品、人身等

进行勘验、检查时，所作的文字记载并由有关的勘验、检查人员和在

场见证人签名的一种书面文件。

勘验、检查笔录是一种独立的诉讼证据，不能与物证、书证和鉴定结

论等相混淆。

⑵勘验检查笔录的制作程序

第一，行政案件勘验检查笔录只能由行政机关具有行政执法资格的办

案人员主持制作。

第二，为了确保客观、公正地进行勘验、检查。依法应当邀请见证人

进行见证或者通知有关当事人或者其成年家属到场，即使有关当事人

或者成年家属不到场的，也不影响勘验、检查的正常进行；

第三，应当由勘验检查人员以及见证人等签字或者盖章

⑶勘查检验笔录的审查判断

第一，勘验、检查笔录在制作上是否符合法定程序；

第二，审查现场的保护情况；

第三，审查勘验、检查笔录所记载的内容是否具有客观性、完整性和

准确性；

第四，审查勘验、检查笔录的制作人员业务水平和工作态度。

⑷、林业执法人员在办理行政处罚案件时，在勘验、检查环

节最容易出现的问题主要有：

 ①、应当进行现场勘验、检查的没有进行勘验、检查；

 ②、进行了现场勘验、检查，但没有制作《林业行政处罚勘验、

检查笔录》；

 ③、制作《林业行政处罚勘验、检查笔录》不规范：A、相关

项目内容填写错误或漏填。B、勘验检查项目及结果记录不完

整、准确、清楚。C、见证人和有关当事人的基本情况不完整

或没有见证人和有关当事人的签名或盖章，又没有说明原因。

⑸、现场勘验检查笔录应当包括前言、正文和结尾三个

部分，包括以下主要内容：

 ①前言部分：笔录文号，接报案件时间和内容，现场地点，现

场保护情况，勘验、检查的起止时间，天气情况，勘验、检查

利用的光线，组织指挥人员，现场方位和周围环境等；

 ②正文部分：与违法有关的痕迹和物品的名称、部位、数量、

性状、分布等情况，记载有关数据、位置、状态、情节、程度

等应准确、客观；

 ③结尾部分：提取痕迹、物证情况，暂押木材情况，制图和照

相的数量，录像、录音的时间。指挥人、笔录人、制图人、照

相人、录像人、录音人，执行现场勘验人员的单位、职务及签

名，见证人签名。

 ④制作现场勘验检查笔录还应当使用制式的《林业行政处罚勘

验检查笔录》，涉案当事人在现场的，应当令其在笔录末页签名

或盖章，拒绝签字或不在现场的，应在笔录中注明，由见证人

和两名以上执法人员签名或盖章；对现场进行多次勘查的，在

制作首次《现场勘验检查笔录》后，逐次制作《补充勘验检查

笔录》。现场照相主要包括现场方位照、现场概览照、现场中心

照和现场细目照。现场勘验检查笔录应当与现场图、现场照片

互相印证，形成一个完整的现场勘验检查材料体系。

4、行政强制措施

 1）、先行登记保存措施

 证据登记保存是《中华人民共和国行政处罚法》设定的一种

证据保全措施，对于行政机关合法、及时、全面收集证据提供

了强有力的保证。根据行政处罚法的精神，《林业行政处罚程序

规定》在第二十六条规定：“林业行政主管部门收集证据时，在

证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人

批准，可以先行登记保存，填写《林业行政处罚登记保存通知

单》（局统一编号），并应当在七日内及时作出处理决定，在此

期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据”。

⑴、证据登记保存必须具备二个前提条件：

 ①证据可能灭失或者以后难以取得；

 ②经行政机关负责人批准。“证据可能灭失”，是指证人可能因

病死亡，物证和书证可能会腐烂、销毁。

所谓证据“以后难以取得”，是指虽然证据没有灭失，但如果不采

取保全措施，以后取得该证据可能会成本过高或者难度很大，如证人

出国定居或留学，木材运输到外地等。造成证据可能灭失或以后难以

取得，既有自然原因，也有人为原因。前者如物证的腐烂，后者如书

证被销毁。对木材检查站来讲，最常见的几类案件如无木材运输证运

输木材和运输的木材数量超出木材运输证所准运的运输数量案件。

⑵登记保存的审批

 必须经行政机关负责人批准

 在呈请行政机关负责人审批时，呈请审批登记的原因是该证据

不登记保存“以后难以取得”。在填写《林业行政处罚登记保存

通知单》原因栏时，登记保存原因是发现被登记保存人所持有

的“物品”属“涉案的重要证据”，有登记保存必要；

⑶呈请登记保存书的格式

⑷林业行政处罚登记保存通知单的填写

①被登记保存人栏，是公民个人，填写姓名、性别、年龄、职业，是

法人或者其他组织的，填写单位名称、法定代表人或者组织负责人姓

名、职务等。填写内容应当完整详细；②适用法律依据为《中华人民

共和国行政处罚法》第三十七条第二款或《林业行政处罚程序规定》

第二十六条；③被登记物品的名称、数量、计量单位和保存地点应当

具体明确；④登记保存执行人为两名执法人员，要分别签名；⑤先行

登记保存的物品，应在七日内提出处理意见报领导审批，具备相应的

审批文书以及处理文书。

2）、暂扣木材（木材检查站适用）

 暂扣木材是法律法规赋予有资质的木材检查站的一项非常重要

的权力。《中华人民共和国森林法》第三十七条第三款规定：“经

省、自治区、直辖市人民政府批准，可以在林区设立木材检查

站，负责检查木材运输。对未取得运输证件或者物资主管部门

发给的调拨通知书运输木材的，木材检查站有权制止”。《中华

人民共和国森林法实施条例》第三十七条规定：“经省、自治区、

直辖市人民政府批准在林区设立的木材检查站，负责检查木材

运输；无证运输木材的，木材检查站应当予以制止，可以暂扣

无证运输的木材，并立即报请县级以上人民政府林业主管部门

依法处理。”

 暂扣木材必须出具《暂扣木材通知单》，前提条件是：（1）行为

人无木材运输证运输木材；（2）经检查站站长批准。木材检查

站在暂扣木材后要立即上报县林业局。

5、鉴定结论

 鉴定结论是基于调查取证的需要，行政机关指派或聘请精通某

种专门知识并与案件无利害关系的人，依照法定程序对案件中

涉及的专门性问题通过调查、测量、识别、实验等科学方法进

行分析判断后，在此基础上得出的书面结论报告。

 鉴定应当具备以下要素：1、指派或聘请要有相关手续，指派要

有局领导批准书，聘请要经局领导批准后开具聘请书；2、鉴定

结论报告书要载明指派人或聘请人、委托鉴定的事项、向鉴定

部门提交的相关材料、鉴定的依据和使用的科学技术手段；3、

鉴定结论要明确。4、鉴定部门应盖章，鉴定人员签名或盖章并

说明技术职称；5、要附有鉴定人员资质证书。

6、调查终结

 ⑴调查终结报告概述

 ⑵《呈请调查结案报告书》的制作

 ⑶制作处罚意见书

⑴调查终结报告概述

 调查终结报告、是具体行政执法人员（既具体的办案人员）在

案件调查取证结束后，对案件的来源、调查经过和结果、处理

意见和依据的总结性报告文书。应载明以下内容：

 ①案件的由来和立案依据，

 ②违法行为人的基本情况，

 ③调查经过

 ④依法应当给予处罚的，应当写明违法事实、情节及造成的危

害结果等案件事实，

 ⑤证明案件事实的证据，

 ⑥确定案件的性质和责任，提出处理意见的依据，

 ⑦办案单位名称，执法人员分别签名，署名报告成文日期。

 ⑵《呈请调查结案报告书》的制作

 分为首部、正文、尾部三个部分。

 第一、首部

 首部包括领导批示栏、审核意见栏、文书的标题等。

 案件来源情况，一般写明何时接受案件、何时立案、林业行政

机关派何人调查等情况，然后以“现将有关情况报告如下”作过

渡，导入正文的主体部分。

 第二、正文

 （1）违法行为人的基本情况。

 （2）事实部分：写明违法行为的事实和经过，一般围绕案件发

生的时间、地点、人物、事件发生的经过、作案手段、造成的

损害结果以及我们在调查取证过程中所采取的法律措施等因素

进行一一书写。

 （3）认定违法事实的依据。

 （4）对案件性质认定的法律依据和处理意见。应对案件的全部

事实情况进行综合归纳，并援引相应的《森林法》《森林法实施

条例》等法律、法规条文。

 第三、尾部

 在正文后另起一行写明请领导审批的结束语，如“妥否，请批

示”，然后写明办案单位、案件承办人姓名和成文日期。

⑶、制作处罚意见书

 制作林业行政处罚意见：

 由承办人填写制作《林业行政处罚意见书》（局统一编号）的基

本部分，包括查处时间、案件性质、当事人的基本情况、认定

的案件事实和依据法律、法规或规章提出的拟处意见。制作《林

业行政处罚意见书》时要注意做到 ，在认定事实部分要语言简

练，叙述清楚，将案件的基本情况要表述完全，主要有时间、

地点、人物、事实发生的经过、程度、数量、证件持有情况和

依法从重或从轻、减轻处罚的情节等；在承办人意见栏，承办

人提出的拟处意见要具体，不能含糊不清，引用法律法规要准

确全面，主要要做到下列要求：1、引用的现行有效而且向社会

公布的法律、法规、规章；2、处罚的种类和幅度应当符合法律、

法规、规章的规定；3、引用法律、法规、规章应当引用全称并

准确引用到条、款、项、目；4、依据的法律条款引用完全，法

无明文规定不得处罚；5、建议对当事人从重或从轻、减轻处罚

的要引用法律、法规和规章的相关条款。

㈣、告知

 1、林业行政事先告知

 2、林业行政听证告知

1、 林业行政处罚事先告知

1）、概述

 告知程序是行政处罚法设定的保障行政相对人享有知情权，维

护自身合法权益的一项重要的程序性权利。而对行政机关而言，在作

出可能影响行政相对人权益的决定前告知给予行政处罚的事实、理由

和依据，是一种行政法上的义务，否则将承担不利的后果。

2）、事先告知的法律依据

 《林业行政处罚程序规定》第三十五条规定：“林业行政主管部

门及其执法人员在作出林业行政处罚之前，不依照规定向当事

人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事

人陈述、申辩，行政处罚不能成立；当事人放弃陈述或者申辩

权利的除外”。

 林业行政处罚事先告知应当在办案单位提出初步意见后，报法

制机构审核前作出，林业行政处罚事先告知笔录应当具体载明

行为人涉嫌违法的案名，违法事实、理由和依据。作出责令停

产停业、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定之前，还

应当告知当事人要求举行听证的权利；当事人进行陈述、申辩

和放弃其权利的要有文字表述和记载，并有当事人的签名或盖

章。

3）、林业行政处罚事先告知书的填写

 《林业行政处罚事先告知书》的填写应当做到（局统一编号）：

 ⑴、应当用蓝色、黑色的水笔或者签字笔填写，字迹要清晰，

容易辨认，保持纸面整洁，更改处要加盖校对专用章。用计算

机制作的，可以用打印方式填写；

 ⑵、文书有关项目要填写全面、规范，对制式文书不需要的部

分应当用斜线杠除；

 ⑶、在告知事实部分（“因”之后填写部分）要语言简练，叙述

清楚，将案件的基本情况要表述完全，主要有时间、地点、人

物、事实发生的经过、程度、数量、证件持有情况等；

 ⑷、引用法律、法规、规章应当引用全称并准确引用到条、款、

项、目；注意“违反了”部分应当填写法律、法规或规章设定的

义务性（命令性）规范的条款，“根据”部分填写法律、法规或

规章设定的惩罚性条款；

 ⑸、告知拟处罚意见应当具体明确；

 ⑹、如果有听证权的，受理听证的机关是XX；

 ⑺、加盖XX局的公章。

2、林业行政处罚听证告知

 根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十二条 行政机关作出

责令停产停业、吊销许可证或者执照、较大数额罚款等行政处

罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利；当事人

要求听证的，行政机关应当组织听证。当事人不承担行政机关

组织听证的费用。听证依照以下程序组织：

（一）当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日内提出；

（二）行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的时

间、地点；

（三）除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证公开举

行；

（四）听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；当事人认为

主持人与本案有直接利害关系的，有权申请回避；

（五）当事人可以亲自参加听证，也可以委托一至二人代理；

（六）举行听证时，调查人员提出当事人违法的事实、证据和行

政处罚建议；当事人进行申辩和质证；

（七）听证应当制作笔录；笔录应当交当事人审核无误后签字或

者盖章。

当事人对限制人身自由的行政处罚有异议的，依照治安管理处罚

条例有关规定执行。

 《林业行政处罚程序规定》第三十七条 林业行政主管部门作

出责令停产停业、吊销许可证、较大数额罚款等行政处罚决定

之前，应当告知当事人要求举行听证的权利；当事人要求听证

的，林业行政主管部门应当组织听证，制发《举行听证通知》，

制作《林业行政处罚听证笔录》。当事人不承担林业行政主管部

门组织听证的费用。听证依照法定程序进行。

 当事人要求听证的根据规定作出受理与不受理的决定，作出不

予受理听证的应当回复当事人，并说明不予受理的理由，作出

受理决定的即进入听证程序。

 第三十八条 听证结束后，林业行政主管部门依照本规定第三

十一条 ，作出决定。

㈤审核、审批

 1、审核（法制审核）。

 法制机构审核是法律规定的程序，没有经过法制机构的审核就

作出处罚决定在程序上存在明显的瑕疵。《林业行政处罚程序规

定》第三十一条规定：“林业行政处罚案件经调查事实清楚、证

据确凿的，应当填写《林业行政处罚意见书》，并连同《林业行

政处罚登记表》和证据等有关材料，由林业行政执法人员送法

制工作机构提出初步意见后，再交由本行政主管部门负责人审

查决定”。

 法制机构除对承办单位报送的案件进行事实认定、办案程

序、证据采集审查外，重点还要对林业行政处罚中二个主体进

行认真的把握：

 1）林业行政处罚实施主体应当合法

 根据《行政处罚法》、《中华人民共和国森林法》、《中华人

民共和国森林法实施条例》的规定，林业主管部门是中华人民

共和国领域内从事森林、林木的培育种植、采伐利用和森林、

林木、林地的经营管理活动的主管部门。县级以上林业主管部

门根据法律法规的授权拥有林业行政处罚权。同时根据《行政

处罚法》的有关规定，县级以上林业主管部门还可以依法将其

拥有的全部或部分行政处罚权委托给具备法定条件的组织来行

使，如森林公安局、派出所、木材检查站、林业站等。但是委

托和授权是有本质区别的，一是委托要有书面委托文件，二是

受委托的组织不能以自己的名义作出林业行政处罚，只能以委

托机关的名义行使行政处罚权，其行为后果也由委托机关承担。

林业行政处罚实施主体合法是林业行政处罚的必然要求。作为

林业行政处罚的执法者，在行政执法过程中必须做到：

 （1）执法人员执法资格必须合法（执法人员必须经培训合格，

持有国家林业局统一办理的林业行政执法证）。

 （2）实施行政处罚应当符合法定权限不得超越职权。在法律法

规授权范围内或者在林业主管部门委托事项范围内进行行政执

法活动，超越职权进行行政执法活动是无效的。

 （3）以林业主管部门的名义作出处罚决定，法律文书中印章的

使用符合规定 。

 2）、林业行政处罚中被处罚主体认定应当准确合法

 （1）受处罚的主体必须是具有责任能力的公民、法人或者其

他组织

 责任能力是指一个人具有了解自己行为的性质、意义和后果，

并自觉地控制自己行为和对自己行为负责的能力。责任能力一

般从两个方面确定，即责任年龄和精神状态。

 责任年龄是行为人对自己的违法行为负法律责任必须达到的年

龄。《中华人民共和国行政处罚法》第二十五条规定：“不满十

四周岁的人有违法行为的，不予行政处罚，责令监护人加以管

教；已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的，从轻或者

减轻行政处罚。”

 精神状态是判断一个人有无责任能力的重要方面。它以能否

辨认和控制自己的行为为内容。《中华人民共和国行政处罚法》

第二十六条规定：“精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为

时有违法行为的，不予行政处罚，但应当责令其监护人严加看

管和治疗。间歇性精神病人在精神正常时有违法行为的，应当

给予行政处罚。”

 （2）被处罚主体必须是实施违法行为的当事人

 被处罚主体必须是实施违法行为的当事人，而不能是其他的人。

检查员在办案时必须认真进行调查，查清真正的违法行为人，

对照法律法规进行处罚。违法行为人是个人的，要查清行为人

的姓名、年龄、性别、文化程度、民族和住址，办案时可以通

过复印身份证或调阅户籍证明来获取行为人的基本情况；对法

人或其他组织的，要有该法人及其法定代表人的资格和身份证

明，其他组织及其负责人的资格和身份证明。对身份证件和资

格证书等文件进行收集，一定要注明出处，对复印件要由提供

单位进行核对并加盖公章，身份证复印件提供人要由复印人和

核对人签名并捺指印，注明复印日期。法律文书中被处罚主体

使用全称，且前后一致。

 2、审批（领导审批）

 案件审批是指在林业行政处罚案件的过程中，办案单位的承办

人员，将通过法制审核的案件呈请领导审批的过程。

 县级以上林业主管部门领导在承办人意见和法制机构提出意见

的基础上，对案件进行全面审核，做出最终的处理决定。根据

《林业行政处罚程序规定》第三十一条第二款规定：“情节复杂

或者重大违法行为需要给予较重行政处罚的，林业行政主管部

门的负责人应当集体讨论决定”。对情节复杂或者重大违法行为

需要给予较重行政处罚的，应当建立重大案件集体讨论决定制

度。

㈥、处罚决定

 制作林业行政处罚决定：经过县级以上林业主管部门领导审批

后，承办人应当及时制作《林业行政处罚决定书》（局统一编号），

由于《林业行政处罚决定书》是林业行政机关对违法当事人给

予行政处罚的书面文件，具有权威性和严肃性，因此，在制作

《林业行政处罚决定书》时我们一定要做到：

 1、先经过审批程序再作出处罚决定；

 2、处罚意见书有关项目要填写全面、规范。一是决定书文号要

规范填写，二是被处罚人基本情况要填写完整，三是违法事实

和证据将认定的事实和采信的证据表述清楚，四是承办人要签

名并填上自己的执法证件号码；

 3、应当用蓝色、黑色的水笔或者签字笔填写，字迹要清晰，容

易辨认，保持纸面整洁，更改处要加盖校对专用章。用计算机

制作的，可以用打印方式填写；

 4、告知申请复议或提起诉讼的期间和受理机关要准确。

 5、如果有听证的（按《林业行政处罚听证规则》执行），应当

在权利告知3日后才能做出处罚决定；

 6、加盖**林业局的公章。

㈦送达与执行

 林业行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人；当事人不

在场的，行政机关应当在7日内将行政处罚决定书送达当事人。

送达行政处罚决定书时，应当告知当事人的救济权利，即如对

行政处罚决定不服的，可以依法申请复议或提起行政诉讼及请

求赔偿的权利。送达方式主要有直接送达、留有余地置送达、

委托送达、邮寄送达和公告送达等。最常见的是直接送达。送

达时，我们应当制作送达回证并规范填写，交由收件人签收或

者盖章，送达执行人也应当签名，并签注送达日期，最后加盖

行政机关公章。

 执行主要有以下几种方式：1、被处罚人自动履行；2、被处罚

人不服行政处罚决定，向法院起诉的，经法院审理维持或变更

该行政处罚决定，被处罚人拒不执行的，行政机关或者法院有

权强制执行；3、被处罚人接到行政处罚决定后，既不起诉又不

执行的，行政机关根据法律规定可以强制执行；4、被处罚人不

起诉又不执行的，法律没有授权行政机关强制执行权的，申请

人民法院强制执行。

㈧、立卷归档：

根据《林业行政处罚程序规定》第四十八条《林业行政处罚决

定书》送达后，承办人应当将案件材料立卷。

林业行政处罚案件卷宗一般包括：卷皮、目录、案件登记表、证

据材料、林业行政处罚意见书、林业行政处罚决定书和其他材料林业

行政处罚案件办理终结，承办人应当根据一案一卷的原则，将案件的

全部材料立卷归档。