高 级 管 理 人 员 声 明 及 承 诺 书 - 上海证券交易所
高 级 管 理 人 员 声 明 及 承 诺 书
第一部分 声 明
一、基本情况
1. 上市公司名称：
2. 上市公司股票简称： 股票代码：
3. 本人姓名： 职务：
4. 别名：
5. 曾用名：
6. 出生日期：
7. 住址：
8. 国籍：
9. 拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10. 专业资格（如适用）：
11. 身份证号码：
12. 护照号码（如适用）：
13. 配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶
兄弟姐妹：______________________________________
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满18周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、
兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
是□ 否□
如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？
是□ 否□
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的
情况。
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应
当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定
所限制？
是□ 否□
如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企
业的董事、监事或者厂长、经理？
是□ 否□
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？
是□ 否□
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩
序罪等而受到刑事处罚？
是□ 否□
八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场
禁入暂行规定》等证券市场有关法律、法规、规章而受到行政处罚？
是□ 否□
如是，请详细说明。
九、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、法规而受到刑事、行政处
罚或者正在处于有关诉讼程序中？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、法规、规章的规定正受到中国证监会的
调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反《上海证券交易所股票上市规则》而
受到惩戒？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十一、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品
种？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十二、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项以外的其他
利益？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十三、是否参加过中国证监会和上海证券交易所组织或者认可的证券业务培
训？
是□ 否□
如是，请详细说明。
十四、除上述问题所涉及的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明
该等事项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或者准确性？
是□ 否□
如是，请详细说明。
本人 （正楷体）郑重声明：上述回答是真实、准确和完整的，
保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本人完全明白作出虚假声
明可能导致的后果。上海证券交易所可依据上述回答所提供的资料，评估本人是
否适合担任上市公司的高级管理人员。
声明人(签名) ：
日 期：
此项声明于 年 月 日在 （地点）作出。
见证律师：
日 期：
第二部分 承 诺
本人 （正楷体）向上海证券交易所承诺：
一、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵守
国家法律、法规和规章等有关规定，履行诚实信用、勤勉尽责的义务；
二、 本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵
守中国证监会发布的规章、规定和通知等有关要求；
三、 本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵
守《上海证券交易所股票上市规则》和上海证券交易所发布的其他业务规则、规
定和通知等；
四、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司遵
守《公司章程》；
五、本人在履行上市公司高级管理人员的职责时，将及时向董事会和董事
会秘书报告公司经营和财务等方面出现的可能对公司股票及其衍生品种交易价
格产生较大影响的事项和《上海证券交易所股票上市规则》规定的其他重大事项；
六、本人接受上海证券交易所的监管，包括及时、如实地答复上海证券交
易所向本人提出的任何问题，提供《上海证券交易所股票上市规则》规定应当报
送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并出席本人被要求出席的会议。
七、本人授权上海证券交易所将本人提供的承诺与声明的资料向中国证监
会报告。
八、本人将按要求参加中国证监会和上海证券交易所组织的业务培训。
九、本人如违反上述承诺，愿意承担由此引起的一切法律责任。
十、本人在执行职务过程中，如果与上海证券交易所发生争议提起诉讼时，
由上海证券交易所住所地法院管辖。
承诺人(签名) ：
日 期：
此项承诺于 年 月 日在 （地点）的作出。
见证律师： 日 期：