风险点查找方法简介
以下内容仅供参考：
风险点查找方法简介
一、涉及范围及对象
范围：各部（室）、中心
对象：公司全体员工，重点是以下岗位和领域：
㈠重点岗位：领导班子成员、中层领导人员；掌管人、财、物、事分配处置权和审核把关权的有关部门和工作人员；代表单位或部门对外处理事务的人员；掌握公司大量资源、与合作商有较多工作接触、涉及公司机密信息、对公司利益有重大影响的岗位人员。
㈡重点领域：人力资源、财务资金、奖金分配、业务招待、工程管理、网络迁改、维护设备及工器具采供、物资采购、职工福利、废旧物资处理、招标管理、合同管理、外联业务、赔补业务、审计监察等可能发生以权谋私、权钱交易等行为的生产、经营、管理、服务领域及工作环节。
二、查找内容及程序
（一）岗位及部门自查：以部、室、中心为单位组织员工查找。预测本单位和本岗位在工作中可能存在的风险点，分析原因，提出预防、控制的措施。填写《岗位（个人）廉洁从业风险自查表》及《部门廉洁从业风险自查表》。
查找内容如下：
领导干部
1、关键环节：职业道德、职责履行、职权使用、职位利益、职务消费、“三重一大”决策及权力运作。
2、重点部位：各级领导干部。
3、风险监控主要内容
(1)公司领导干部廉洁从业制度是否完善；是否对领导干部正确履行职责、公正使用职权、规范职位利益和职务消费等有明确规定和限制；是否有充分的约束性和可操作性。
(2)领导干部廉洁从业制度有无有效机制来保证执行。
(3)领导干部是否自觉执行廉洁从业制度。
(4)各级领导干部执行制度及廉洁从业情况是否受到充分监督，对有关情况能否及时发现与掌握。
(5)是否能对领导干部廉洁从业方面的问题进行及时有效地提醒、告诫和解决；严重问题是否受到严肃查办和处理。
(6)领导干部廉洁从业是否得到真实评价；评价结果是否得以运用，是否与干部任用、考核、奖惩挂钩，导向作用是否发挥。
(7)是否建立并完善民主集中制和“三重一大”决策制度，以及重要事项的决定及审批制度和工作程序。
(8)重大问题决策是否按民主集中制及相关规定程序集体讨论决定。
(9)公司领导班子成员、各单位领导班子成员分工和权限是否明确，有无越权、滥用职权以及专权行为。
(10)公司领导班子、各单位领导班子内部是否有权力分解、相互制约、以及任职回避制度。
(11)是否有违反财经纪律，私设“小金库”或“三重一大" 事项不集体讨论的情况
(12)对公司“三重一大”决策及重要权力运作是否有严格的监督机制；违规问题能否有效制止、纠正和惩处。
4、风险控制的措施
(1)健全、完善领导干部廉洁从业制度及执行制度的保证机制。
(2)实施领导干部签订“廉洁从业承诺书”制度，强化自我约束；落实“三项谈话”、“收入申报" 、“重大事项报告”制度，强化组织约束，接受群众监督。
(3)健全干部廉洁从业行为评价体系，完善评价方式，充分运用评价结果，强化奖惩机制。
(4)健全监督、预警和查处机制，及时掌握、纠正和解决苗头性问题，严格查处违规行为。
(5)不断完善民主集中制和“三重一大”决策制度，规范决策程序和重大问题的决定、审批程序。
(6)落实司务公开和民主管理机制，实行领导班子分权制约制度。
(7)强化领导班子内部监督，实施职工民主监督，开展“三重一大”决策专项监督，并有效实施纠偏矫正。
管理人员
1、关键环节：人事管理、财经管理、物资管理、工程管理、网络迁改、维护设备及工器具采供、物资采购、职工福利、废旧物资处理、招标管理、合同管理、外联业务、赔补业务、审计监察、关联交易。
2、重点部位：公司重点、关键业务管理部门负责人、管理人员。
3、风险监控的主要内容
(1)公司相关的重点、关键业务管理是否建立了完备和规范的制度，包括计划制度、论证制度、办事制度、复核制度、审批制度、管理权限等，相关程序是否严密，并得到有效执行。
(2)重点、关键业务管理的操作是否受到严格控制约束，特别是干部任用、资金使用和管理、对外借款和担保、物资采购和工程项目建设招投标、关联交易等是否有足以控制风险的规则及措施。
(3)重点、关键业务管理是否有权限分解、部门制衡、岗位制约、内部稽查的机制，并有效落实。
(4)重点、关键岗位人员是否按制度规定进行岗位交流。
(5)重点、关键业务管理的办事制度、办事程序、办事结果是否公开透明；是否有暗箱操作、办事不公以及滥用职权等行为。
(6)是否有对重点、关键部门及岗位的专门监督措施；对相关违规问题能否及时掌握，并查处和整改。
4、风险控制主要措施
(1)健全公司重点、关键业务管理制度，并有效防止相关风险。
(2)建立并落实相关重点、关键管理的制衡约束机制；实行岗位轮换机制；推行“办事公开”的机制。
(3)开展重点、关键业务管理的专项监督或效能监察。
职务犯罪及职务违规违纪风险
1、关键环节：遵规守纪的自觉性、经营运作的合法性。
2、重点部位：公司各级领导干部、管理人员。
3、风险监控主要内容
(1)是否有严格的依法经营、规范管理的制度体系以及惩处制度。
(2)是否建立有效的遵规守纪及法制教育机制，有效增强遵纪守法自觉性。
(3)对经营、管理、决策以及相关规章制度，是否有法律咨询、法律审查和法律监督机制，是否足以保证其合法合规性，并防范廉洁风险和职务犯罪。
(4)是否健全并实施对职务犯罪及职务违规的信息监测、信息处理、信息反馈和及时处置、及时预控的机制。
(5)是否对职务犯罪的易发部位及环节进行常态分析和管控；是否对信访举报及案件严肃查办；是否认真堵塞漏洞，举一反三，增强对类似事件的防控能力。
4、风险控制主要措施
(1)健全严格的企业依法合规经营制度及违规惩处制度、追究办法，并严格执行。
(2)法制教育及遵规守纪教育制度化，并纳入干部考核和干部使用标准。
(3)健全企业法律顾问、法律咨询、法律审查制度及程序。
(4)充分发挥“大监督”的作用；对职务犯罪开展“风险点”和“风险源”分析；加强信访举报和案件查处，严惩违法违纪；建立并认真实施对发生问题进行事后追究、分析、整改的机制。
干部个人自律风险
1、关键环节：精神状态、情趣爱好、社会交往、道德品质。
2、重点部位：各级领导干部、管理人员。
3、风险监控主要内容
(1)是否有干部行为自律的基本守则和规范；并通过思想教育等措施转化为干部的从业理念及自觉行动。
(2)对干部的精神状态是否有明确的要求；领导干部是否有良好的精神状态和事业心，想干事，能干事，干成事。
(3)对干部的情趣爱好是否有健康的导向；领导干部是否崇尚学习，注重修养，情趣高尚，远离低级趣味。
(4)对干部的社会交往是否有正确的提倡；领导干部是否做到谨慎交往，健康交往，防止不良现象。
(5)对干部的道德品质是否有严格的标准；领导干部是否公正、 诚信、操守端庄，在社会公德及个人品行方面要求是否严格。
(6)是否有对干部精神状态、情趣爱好、社会交往、道德品质的信息收集、监测、评判机制以及褒贬机制，并起到有效约束作用。
(7)是否接受有可能影响公务的宴请和其他消费。
(8)以借为名或者其它名义，占用单位或业务往来单位(客户) 的电脑、通讯工具、机动车辆、住房等。
4、风险控制主要措施
(1)制定领导干部个人自律行为守则、道德规范以及相关规定，增强干部的慎独、慎微意识。
(2)建立组织监督、群众监督、社区监督、同事监督、班子内部监督等互为一体的监督体系，加强对干部个人自律情况的监测；注意及时发现迹向性、苗头性情况，并予以提醒、批评、警戒。
(3)严格执行领导干部个人重大事项报告制度。
(4)把干部的精神状态、情趣爱好、社会交往、道德品质纳入干部使用及干部考察考核之中。
（二）汇总上报：以部、室、中心为单位汇总上报《部门廉洁从业风险自查表》
相关表样如下：
岗位（个人）廉洁从业风险自查表
部门： 填表日期： 年 月 日
注：1. 此表一式二份，一份存档，一份部门自留。
2.填写内容如有需要，可另附页。
部门廉洁从业风险自查表
填表日期： 年 月 日
注：1. 此表一式二份，一份存档，一份部门自留。
2.填写内容如有需要，可另附页。