2015年证券经纪人证书申请条件考资料
1、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
2、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
3、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（ ）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更
B．法人申请变更
C．合伙企业申请变更
D．创业投资企业申请变更
4、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（ ）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
B．转移或者隐瞒所募集资金的
C．利用募集的资金进行违法活动的
D．发行数额在100万元以上的
5、下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。
A．证券账户的合并、挂失补办
B．账户的开立、信息变更、注销
C．账户信息比对与报送
D．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
6、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A．谨慎
B．诚实
C．勤勉尽责
D．稳健
7、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（ ）。
A．《中华人民共和国公司法》
B．《中华人民共和国证券法》
C．《中华人民共和国刑法》
D．《中华人民共和国劳动合同法》
8、下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（ ）。
A．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查
B．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
C．相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告
D．受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预
9、证券、期货投资咨询业务的界定包括（ ）。
A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．中国证券业协会认定的其他形式
10、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
C．《中华人民共和国公司法》
D．《证券交易管理条例》
11、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。
A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》
C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》
D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
12、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A．证券账户的开户和销户
B．资金账户的开户和销户
C．开通客户交易委托品种
D．证券转托管
13、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。
A．存续期限不同
B．规模可变性不同
C．可赎回性不同
D．市场主体不同
14、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A．受处罚处分机构或个人名称
B．受处罚处分机构责任人
C．处罚处分时间
D．处罚处分类比
15、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。
A．从事内幕交易
B．买卖法律明文禁止买卖的证券
C．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
D．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
16、证券经营机构有（ ）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。
A．以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格
B．将自营业务与代理业务混合操作
C．从事或参与内幕交易和操纵行为
D．委托其他证券经营机构代为买卖证券
17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
18、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。
A．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
B．防范公司与客户之间的利益冲突
C．切实履行反洗钱义务
D．防止出现损害客户合法权益的行为
19、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A．证券交易所的从业人员
B．期货经纪公司的从业人员
C．证券业协会的工作人员
D．证券、期货监督管理部门的工作人员
20、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。
A．公正
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
21、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
C．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
D．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
22、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
23、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）。
A．风险收益特征
B．基本性质
C．发行依据
D．投资安排
24、证券公司向客户介绍投资收益预期，（ ）。
A．必须恪守诚信原则
B．提供充分合理的依据
C．以书面方式特别声明
D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺
25、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（ ）。
A．公正
B．平等
C．自愿
D．诚实信用
26、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（ ）。
A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员
B．部门基金业务负责人
C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
27、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ）。
A．取消从业资格
B．处以3万元以上20万元以下的罚款
C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
28、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中国证监会认可开展的其他业务
29、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。
A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款
C．选任董事和监事
D．申请登记注册
30、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。
A．中国证监会统一印制的申请表
B．企业法人营业执照
C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度