美国专利文献的类型

一、美国专利法中与专利文献有关的几个问题

1、对在美国本土内完成的发明，实行先发明制，美国本土外完成的发明，实行“先申请制”；

2、无申请人概念。美国专利法规定，只有发明人可以申请专利，因此美国专利法中没有出现申请人概念，并且只有自然人可以向美国专利商标局提出专利申请。须注意，美国专利公报中出现了受让人（assignors to ），该受让人即专利权人，可能是发明人，也可能是发明人所在单位，也可能是其他受让人；

3、采用完全审查制，即从专利审批角度考虑，美国专利说明书都是授权后出版的。但是在这里要特别指出，从2001年3月15日起，美国专利商标局开始出版专利申请说明书，并将这种说明书上网提供服务，不过这种行为并不是依据专利法，而是依据1999年通过的《美国发明者保护法》（AIPA）。因此从授权角度，美国专利说明书的类型也可以分为专利说明书和专利申请说明书，其中专利申请说明书应该包括发明、外观设计、植物三种；

4、在授权后设置了再审查程序、再公告程序，美国专利说明书的类型还包括再公告专利、再审查专利说明书等；

5、美国还设置了发明注册制度，因此在美国专利公报中有相应的防卫性公告栏目出现（后改名为“依法注册的发明”）出现。

须注意，第一，栏目原名为《防卫性公告》（Defensive Publication），从1968年11月5

日起开始设置，以文摘形式进行报道。其号码为单独编排，组成为“T+美国专利公报的卷号+该卷上防卫性公告的流水号”，例如T1020001。其中T为Technical Disclosure（技术公开），1021001表示美国专利公报第1021卷第001号防卫性公告；第二，从1985年3月12日起，该栏目改名为《依法注册的发明》（Statutory Invention Registration），简称为SIR，其编号改为H+流水号，例如H2201。

6、对专利文献的分类采用美国专利分类法。当然在专利公报和专利（申请）说明书中也都给出了国际专利分类号。

二、美国专利文献的类型

美国专利文献的类型主要包括专利公报和专利（申请）说明书二种。其中专利（申请）说明书又包括专利说明书和专利申请说明书二种，授权后的专利说明书部分为主体部分，包括发明、外观设计、植物、再审查、再公告5种。其中后二种是经过再审查、再公告程序后出版的说明书。详细情况请见下图。

图1 美国专利文献的主体

三、美国专利说明书

1、发明专利（Patent Granted）。

据报道，美国发明专利占美国专利总量的95%以上，显然发明专利为美国专利的主体

部分。须注意美国专利号即为专利说明书号码。注意在专利数据库中，又将该专利称之为实用专利（Utility）。 美国专利5146624为从美国专利商标局网站下载的一份美国专利说明书（全文本）。由该全文本数据可见，除了著录项、权利要求书、说明书、摘要外，该全文本还提供了相关专利的详细信息，包括美国相关专利、其他国家相关专利，并且给出了其专利号、授权年、发明人、相关分类号等。

2、植物专利（Plant Patent）

美国植物专利的保护对象为用无性繁殖方法培育出来的植物新品种，其保护期为17年。注意该类专利单独编号，其组成为PP+流水号，例如PP9456。 3、外观设计专利（Design Patent）

美国外观设计专利与中国外观设计的性质相同，但是保护期限可以选择，分别为3、5年、7年和14年三种。注意该类专利号的组成为D+流水号，例如D313307。，

4、再公告专利（Reissue Patent）

美国专利法规定，专利权授予后，专利权人如果发现原专利说明书有重大遗漏，或者权利要求书写得过宽或者过窄，可以向美国专利商标局申请放弃原专利，重新提出专利申请。对于这种专利申请，如果获得批准，称之为再公告专利，该专利的保护期限为原专利的剩余时间。须注意，再公告专利也单独编号，其组成为Re+流水号。

5、再审查专利（Reexamination Certificate）

从1981年开始，在美国专利法中增加了再审查程序，该程序规定，自专利被授权

之日起2年内，任何人认为某专利的授权不符合专利法有关规定的，都可以向美国专利商标局提出再审查请求。如果在再审查程序中，发明人经对原专利进行重大修改后仍然获得通过的（实质上是在修改的基础上维持专利权的），美国专利商标局将颁发《再审查证书》，通常将这种专利称之为再审查专利。须注意该证书仍然沿用原专利号，但是在专利号前冠以B1，例如B1 3100562。

表1为美国专利数据库收录范围及美国专利号的组成。

四、美国专利公报

美国专利公报由美国专利商标局出版，每周一期，每月为一卷。其内容包括文摘部分、事务部分和索引部分。其区别主要为以下几点。

1、该公报将其发明、外观设计、植物专利、再审查专利及防卫性公告等合在一起，由一种刊物承担；

2、美国专利公报中还给出了“收藏美国专利的公共图书馆”目录，该目录为用户索取原始文献提供了方便；

图2给出了美国发明专利权授予栏目的实例。由该实例可见，该栏目与中国专利权授予栏目基本相同，所不同的是，给出的摘要为权利性摘要。

图2《美国专利公报》发明专利权授予栏目

说明：

         

专利号； 专利名称；

发明人姓名及地址、受让人姓名或者名称及地址。后者从“assignors to”开始； 申请日；

申请号。前面冠以Ser.no； 国际专利分类号；

美国专利分类号； 权利要求项数；

说明书摘要附图，此处略； 独立权利要求。