2015档案专业基础与实务大纲

《档案专业基础（中级）》、《档案专业实务（中级）》考试大纲

前 言

根据原北京市人事局《北京市人事局关于工程技术等系列中、初级职称试行专业技术资格制度有关问题的通知》（京人发 [2005]26号）及《关于北京市中、初级专业技术资格考试、评审工作有关问题的通知》（京人发[2005]34号）文件的要求，从2005年起，我市档案系列中级专业技术资格试行以考代评的评价方式，为了做好考试工作，我们编写了本大纲。本大纲既是申报人参加考试的复习备考依据，也是专业技术资格考试命题的依据。

在考试知识体系及知识点的知晓程度上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员应具备的学识和技能要求出发，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3个层次的要求，这3个层次的涵义为：掌握系指在理解准确、透彻的基础上，能熟练自如地运用并分析解决实际问题；熟悉系指能说明其要点，并解决实际问题；了解系指概略知道其原理及应用范畴。

在考试内容的安排上，本大纲从对档案专业中级专业技术资格人员的工作需要和综合素质要求出发，主要考核申报人专业基础知识、专业理论知识和相关知识，以及解决实际问题的能力。

命题内容在本大纲所规定的范围内，考试将采取笔试、闭卷的方式。考试题型分为客观题和主观题。

《档案专业基础（中级）》《档案专业实务（中级）》

考试大纲编写组 二○一五年一月

档案专业基础

第一部分 档案概述

基本要求：

了解：档案的形式，档案的种类，档案的作用 熟悉：档案定义的表述与含义

掌握：档案的形成条件，档案的本质属性，档案的价值 一、档案的定义 （一）档案定义的表述 （二）档案的形成条件 （三）档案的形式 （四）档案的本质属性 二、档案的种类

（一）公务档案与私人档案 （二）历史档案与现行档案

（三）文书档案、科技档案与专门档案

（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案与旧政权档案 三、档案的价值 （一）凭证价值 （二）情报价值

（三）对档案真实性的辩证理解 （四）实现档案价值的规律性 1、档案价值的扩展律 2、档案价值的时效律 3、档案价值的条件律 四、档案的作用

第二部分 档案工作概述

基本要求：

了解：档案工作的概念和内容，档案馆（室）的类型

熟悉：档案工作的管理体制，档案馆（室）的性质与任务，档案工作的性质 掌握：档案工作的基本原则

一、档案工作的概念和内容 二、档案工作的性质 三、档案工作的基本原则 四、档案工作的管理体制 五、档案馆（室）的性质与任务 （一）档案馆

1、档案馆的定义、性质、职能和具体任务 2、档案馆的类型

3、档案馆收集档案范围：参照国家档案局发布第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》

4、档案馆的功能 （二）档案室

1、档案室的定义与性质 2、档案室的作用、类型与任务

3、机关文件材料归档范围：参照国家档案局发布第８号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》

（三）档案行政管理机构

1、档案行政管理机构的定义、性质和基本职责 2、档案行政管理机构的具体任务 （四）新型档案机构 1、文件中心的含义与类型 2、档案中介机构的含义与任务

第三部分 档案法制与职业道德

基本要求：

了解：档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系，档案职业道德修养，《档案法》的作用、知识产权的相关知识

熟悉：档案法规体系构成、档案行政法规的概念、种类和属性特征，档案行政规章的概念、性质和类型，档案职业道德的特点、含义和内容

掌握：《档案法》的主要内容，《档案法》的属性特征、施行原则和施行方式

一、档案法规体系构成：参照2011年6月14日 国家档案局发布国家档案法规体系方案

二、档案法律的特点及其与档案行政法规、行政规章的关系 三、《档案法》、《档案法实施办法》的主要内容 四、《档案法》的属性特征、作用、施行原则和施行方式 五、档案行政法规的概念、种类和属性特征 六、档案行政规章的概念、性质和类型

七、知识产权的基本概念、知识产权的分类、我国涉及知识产权保护的法律 八、专利权的定义与分类、商标的定义、专利权和商标的申报程序、专利权和商标保护的时效

九、著作权与版权的定义

十、档案职业道德的特点、含义和内容 十一、档案职业道德修养

第四部分 档案管理的基本理论与档案学理论发展

了解：档案学的宗旨、档案学科、全宗的构成条件与划分

熟悉：档案学基础理论的构成、档案管理基本理论的主要内容、全宗理论的发展 掌握：全宗的概念、性质，全宗理论体系及对档案管理的意义 一、档案学基础理论的构成 二、档案管理基本理论的主要内容 三、全宗的概念、性质 四、全宗理论对档案管理的意义 五、全宗理论体系 六、全宗理论的发展

第五部分 外国档案管理

基本要求：

了解：文件生命周期理论产生的背景、文件管理的含义与文件管理职能，外国档案编目与检索，外国档案馆、来源原则理论与实践价值

熟悉：文件管理，档案的整理原则，外国档案的利用和开放，外国档案事业管理体制

掌握：文件生命周期理论形成和发展，文件生命周期理论的基本内容及在电子文件时代的影响，外国档案鉴定理论与标准，来源原则产生、形成和发展，来源原则的基本内容及其发展

一、外国文件管理 （一）文件生命周期理论

（二）文件管理的含义与文件管理职能 （三）外国文件管理机构——文件中心 二、外国档案管理

（一）外国档案鉴定理论与标准 1、档案鉴定理论的历史发展 2、档案鉴定理论的基本内容 3、档案鉴定理论的发展规律 （二）外国档案的整理原则 1、事由原则 2、来源原则

（三）外国档案编目与检索

1、外国档案编目的含义、任务和原则 2、外国档案手工检索工具 （1）案卷目录 （2）指南

（四）外国档案利用和开放 1、档案利用由封闭到开放的转变 2、档案开放原则

3、信息资源开发和共享时代的档案利用 4、档案利用限制的含义与封闭期制度 5、档案利用类型 （1）档案的学术利用

（2）档案的实际利用 （3）档案的普遍利用 三、外国档案事业管理 （一）外国档案事业管理体制 1、集中式档案事业管理体制 2、分散式档案事业管理体制 （二）外国档案馆

1、法国国家档案馆的建立及其影响 2、当代各国公有和非公有档案馆的类型

档案专业实务

第一部分 公文管理

基本要求：

了解：公文的作用，公文撰写的步骤，文书工作的作用，文书立卷的要求 熟悉：公文的概念和特点，文件、文书、公文之间的关系，公文的分类，公文各种稿本的名称和作用，公文撰写的要求，文书工作的内容和性质，文书工作的组织形式，文书工作的基本原则，文书立卷的定义，文书立卷的组织机构，文书立卷的组织形式，平时归卷和年终调整定卷

掌握：通用公文文种及适用范围，公文的格式，行文规则，发文处理程序和要求，收文办理程序和要求，办毕文书的处理程序和要求，常用公文的拟写和修改（通知、通报、函、请示、批复、报告、决定、会议纪要、会议记录、简报），案卷的组织和整理方法，归档制度文书办理程序和要求

一、公文概述

（一）公文的概念、特点和分类 1、公文的概念和特点

2、文件、文书、公文之间的关系 3、公文的作用 4、公文的分类

（1）按公文来源分类 （2）按公文行文方向分类 （3）按公文涉密程度的角度分类 （4）按公文的办理时限分类 （5）按公文的内容性质分类 （6）按公文稿本分类 （7）按公文的载体分类 （8）按公文的应用领域分类 （二）通用公文文种及适用范围

1、规范类文书：条例、规定、办法、细则、章程的用途

2、中央办公厅、国务院办公厅以中办发〔2012〕14号印发《党政机关公文处理工作条例》中规定的下列公文文种的名称与用途：命令（令）、决定、公告、决议、通告、通知、通报、议案、报告、请示、批复、意见、公报、函、纪要

3、公文文种的选用规则 （三）公文的格式和稿本 1、公文的格式

公文格式要素和标识规范按照国家标准 2、公文各种稿本的名称和作用 二、公文撰写的要求和步骤 1、公文撰写的要求 2、公文撰写的步骤

3、常用公文的拟写和修改（通知、通报、函、请示、批复、报告、决定、会议纪要、会议记录、简报）

三、文书工作概述

（一）文书工作的内容、作用和性质 （二）文书工作的组织形式 （三）文书工作的基本原则 （四）行文规则 四、公文处理

（一）发文处理程序和要求 （二）收文办理程序和要求 （三）办毕文书的处理程序和要求 五、文书立卷

（一）文书立卷的定义和组织 1、文书立卷的定义 2、文书立卷的组织机构 3、文书立卷的组织形式 4、文书立卷的要求

（二）案卷的组织和整理方法 1、文件分类 2、立卷方法

3、填写卷内目录和备考表 4、拟写案卷题名 5、案卷排列和编号 6、编制案卷目录

7、平时归卷和年终调整定卷 （三）归档制度

1、归档范围（以国家档案局2006年12月18日发布的8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》为准）

2、归档时间 3、归档要求

第二部分 文书档案管理

基本要求：

了解：文书档案收集工作的内容和要求，档案鉴定工作的内容和原则，档案检索工作的内容，档案著录和标引的含义、依据的文件、工作步骤和基本方法，档案用户需求的构成，档案统计工作的步骤

熟悉：文书档案整理工作的内容和原则，档案鉴定工作制度的内容，鉴定档案价值的标准，档案保管期限表的作用和类型，档案检索工具种类，档案馆（室）检索体系建设的要求，档案提供利用工作的基础条件，档案提供利用的法律依据和主要内容，档案提供利用工作的基本内容和要求，档案登记工作的内容，档案统计工作的要求和步骤

掌握：文书档案收集工作的方法，文书档案整理工作的方法和步骤，档案鉴定工作的方法和步骤，档案销毁工作，计算档案检索效率的方法，常用档案检索工具的编制方法，档案提供利用的基本途径与方式

一、文书档案的收集工作

（一）文书档案收集工作的内容和要求 （二）文书档案收集工作的方法 1、档案室收集工作的具体内容和要求 2、档案馆档案的来源、收集范围和要求

档案馆的收集范围：（以2011年11月国家档案局发布的第9号令《各级各类档案馆收集档案范围的规定》为准）

3、档案馆收集撤销机关档案收集的要求 4、历史档案的接收和征集 二、文书档案的整理工作

（一）文书档案整理工作的内容和原则 （二）文书档案整理工作的方法和步骤 1、区分全宗 （1）全宗的概念

（2）立档单位的概念和构成条件 （3）立档单位的变化和全宗的划分

（4）联合全宗、全宗汇集、档案汇集、全宗群的概念 2、全宗内档案常用的分类方法和应用 （1）年度分类法 （2）组织机构分类法 （3）问题分类法 （4）复式分类法

3、档号及编制方法

4、立档单位和全宗历史考证的编写方法 三、档案的鉴定工作

（一）档案鉴定工作的内容和原则 （二）档案鉴定工作制度的内容 （三）鉴定档案价值的标准 1、档案来源标准 2、档案内容标准 3、档案形式特征标准 4、相对价值标准

（四）文书档案鉴定工作的方法和步骤 （五）档案销毁工作

（六）档案保管期限表的作用和类型 四、档案检索工作 （一）档案检索工作的内容 （二）计算档案检索效率的方法

（三）档案著录和标引的含义、依据的文件、工作步骤和基本方法 （四）档案检索工具种类 1、按体例分 2、按载体形式分 3、按功能分

（五）常用档案检索工具的编制方法 1、卷内目录 2、案卷目录 3、全引目录 4、分类目录 5、专题目录 6、主题卡片 7、文号索引

8、人名索引 9、全宗指南 10、专题指南 11、档案馆指南

（六）档案馆（室）检索体系建设的要求 五、档案利用工作

（一）档案利用工作的基本内容和要求 （二）档案用户需求的构成

（三）档案提供利用工作的基础条件 （四）档案提供利用的法律依据和主要内容 （五）档案提供利用的基本途径和方式 1、基本途径

（1）以档案原件提供利用 （2）以档案复制品提供利用

（3）综合档案内容编写参考资料提供利用 2、档案利用工作的方式 （1）阅览室 （2）档案外借 （3）出具档案证明 （4）档案复制品 （5）提供咨询服务 （6）举办档案展览 （7）网络提供利用 六、档案登记和统计工作 （一）档案登记工作的内容 1、档案状况登记的主要形式 2、档案工作登记的主要形式 （二）档案统计工作的要求和步骤

第三部分 科技文件与科技档案管理

基本要求：

了解：科技文件和科技档案的概念，科技文件工作与科技档案工作的基本内容 熟悉：科技档案的特点、种类与内容构成，科技档案工作的内容与原则 掌握：科技文件鉴别、整理与归档，科技档案收集、整理、保管与开发利用工作 一、科技文件管理

（一）科技文件和科技文件工作概念和基本内容 1、科技文件和科技文件工作的概念 2、科技文件工作的基本内容 （二）科技文件的鉴别与整理

1、科技文件形成积累的措施 2、科技文件的鉴别 3、科技文件组卷方法

4、科技文件案卷编目内容与方法 （三）科技文件归档制度的内容 1、归档范围 2、归档时间 3、归档手续和要求

二、科技档案管理

（一）科技档案工作的任务与基本原则

1、科技档案工作的内容 2、科技档案工作的基本原则 3、微观科技档案机构的任务 （二）科技档案的概念、种类和特点

1、科技档案概念 2、科技档案种类 （1）工业生产技术档案 （2）基本建设档案 （3）设备档案 （4）自然科学研究档案 3、科技档案特点

（三）科技档案收集工作的方法和要求

1、科技档案收集方法与渠道 2、科技专业档案馆的接收制度 （四）科技档案整理工作

1、科技档案整理工作的内容 2、科技档案分类的基本方法 3、科技档案号的编制 （五）科技档案鉴定工作

1、科技档案鉴定工作的内容 2、科技档案鉴定的原则 3、科技档案内容鉴别方法 （六）科技档案的保管

1、科技档案保管的方法与要求 2、科技档案保管制度 （七）科技档案的开发利用

1、科技档案开发利用工作的基本内容 2、科技档案检索工具的种类 3、科技档案编研成品的基本类型 4、科技档案提供服务的方式

第四部分 会计档案管理

基本要求：

了解：会计档案的概念和特点 熟悉：会计档案的归档、鉴定和销毁 掌握：会计档案的整理 一、会计档案的概念和特点 二、会计档案的归档 三、会计档案的整理 （一）会计档案整理的内容 （二）会计档案的分类标准、方法 （三）会计档案的组卷、编目

四、会计档案的鉴定和销毁 （一）会计档案鉴定的依据 （二）会计档案鉴定的步骤和方法 （三）会计档案的销毁

第五部分 声像档案管理

基本要求：

了解：照片档案的保管要求，录音录像档案的保管要求 熟悉：照片档案的构成，录音录像档案的概念和种类 掌握：照片档案的整理，录音录像档案的整理 一、照片档案（含数码照片）

（一）照片档案的构成：底片、照片、文字说明 （二）照片档案的整理 1、分类 2、编号 3、存放

4、文字说明的编写方法 （三）照片档案的保管要求 二、录音录像档案

（一）录音录像档案的概念和种类 （二）录音录像档案的整理 1、分类 2、编号 3、文字说明

（三）录音录像档案的编目 （四）录音录像档案的保管要求

第六部分 档案的保管与保护

基本要求：

了解：常见档案的保护要求

熟悉：档案库房的管理，档案修复技术

掌握：档案保护环境 一、档案库房的管理 （一）编号与排架 （二）档案的存放和排列 （三）档案存放位置索引 （四）档案代理卡和全宗卷 （五）档案的安全检查 二、常见档案的保护要求 （一）纸质档案的保护要求 （二）胶片档案的保护要求 （三）磁性载体档案的保护要求 （四）光盘档案的保护要求 三、档案保护环境

（一）档案库房防潮（水）、防高温、防光、防尘、防虫、防有害气体、防盗、防火、防震的措施

（二）档案库房温湿度的调节与控制 （三）档案库房灭菌与杀虫的方法 四、档案修复技术

（一）档案修复前的准备工作 （二）档案修复方法

1、纸质档案的去污、去酸、加固、修裱、字迹恢复与显示 2、胶片档案的去尘、去污、消除划伤与折痕、恢复退色黑白影像 3、磁性载体档案的去污、剪接、消除复印效应 4、灾后档案的抢救 （1）水灾后档案的抢救 （2）火灾后档案的抢救

第七部分 档案编研工作

基本要求：

了解：档案编研工作的内容

熟悉：会议简介、科技成果简介、现行文件汇编的种类和编写方法、档案文摘的特点和编写要求

掌握：大事记、组织机构沿革、统计数字汇集（基础数字汇集）、专题概要 一、档案编研工作的内容

二、现行文件汇编和档案文摘的编写 1、现行文件汇编的种类和编写方法 2、档案文摘的特点和编写要求 三、常见档案参考资料的编写方法

大事记、组织机构沿革、统计数字汇集（基础数字汇集）、专题概要、会议简介、科技成果简介

第八部分 电子文件和档案信息管理

基本要求：

了解：本大纲涉及的电子政务基本知识、电子文件的概念和种类、档案信息数字化的含义、档案网站的含义与功能、数字档案馆的含义

熟悉：电子文件的特点、电子文件的管理原则、档案网站建设的问题与对策、数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系

掌握：电子文件的管理模式、档案信息数字化的内容与原则、档案网站的主要内容、数字档案馆的主要特点、电子档案的归档方式、电子档案的销毁要求

一、电子政务基本知识 1、电子政务的概念和类别 2、电子政务的主要内容 3、电子政务的主要特点 二、电子文件

（一）电子文件的概念和种类 （二）电子文件的特点 三、电子文件管理 （一）电子文件的管理原则 （二）电子文件的管理模式 1、机构内部电子文件的管理模式

2、档案馆电子文件的管理模式 （三）电子文件的归档 （四）电子文件的销毁 四、档案信息的数字化

（一）档案信息数字化的含义与原则 （二）档案信息数字化的内容 五、档案网站建设

（一）档案网站的含义与功能 （二）档案网站的主要内容 （三）档案网站建设的问题与对策 六、数字档案馆建设 （一）数字档案馆的含义 （二）数字档案馆的主要特点

（三）数字档案馆与现行实体档案馆之间的关系