国际服务贸易期末试题及答案

《国际服务贸易学》练习题 1 一、填空题（25 分，每空 1 分） 1．经过“_____________回合”多边贸易谈判，于_______年_____月____日达成了《服务贸易总协定》 （GATS)，迈出了重要的一步，它将 服务贸易逐步纳入国际规范中。 2．定义“服务”应考虑三个主要因素： （1）_____，即主要体现为一种_______； （2）____，即涉及到______； （3）______，即提供______。 3． 《服务贸易总协定》所涵盖的“服务”包括任何部门的任何服务，但_________除外。 4．在反映国家（地区）之间交易的国际经济统计中，主要有三种统计： （1）____； （2）__________； （3）______。 5．中国入世法律文件虽然有很大一部分都涉及到服务贸易，但最主要、最直接的是下列文件： 《_______》及其 5 个附件（即附件 1A、附 件 4、附件 5A、附件 5B 和附件 9） ，以及《__________》 。 6． “三优势” （OLI）理论是邓宁的____理论的核心。邓宁把_____________理论、_________理论和________理论三者有机结合起来，说明 跨国经营的决定因素，即三类优势及其相互作用。这三类优势分别是：_______、_____和______。 7．1968 年，维克托•富克斯发表了第一部有关服务理论的经典性著作《_____》 。富克斯在书中指出，________在第二次世界大战结束以后 已成为世界上第一个服务经济国家，即第一个一半以上就业人口不从事食物、衣着、房屋、汽车或其他实物生产的国家。 二、选择题（18 分，每题 3 分） 1． “一般义务和纪律”是 GATS 的核心内容，是成员方各项权利和义务的基础；各成员方在各服务部门，均应统一实施。下列哪个不属于 “一般义务和纪律”？ A. 最惠国待遇 B. 透明度原则 B. 旅游服务 C. 发展中国家的更多参与 C. 运输服务 D. 国民待遇 D. 金融服务

2．下列哪个服务部门没有在中国服务贸易承诺表中列出？ A. 娱乐、文化和体育服务 则实行“政府指导价” 。 A. 运输服务；专业服务 B. 教育服务；医疗服务 C. 邮电服务；教育服务 D. 银行结算服务；旅游景点门票 4．丹尼尔.贝尔（Daniel Bell） 是当代美国重要的学者与思想家。 他在战后西方的社会学、 未来学与发达资本主义研究诸领域占据领先地位。 他在_____一书中提出，_______是未来社会的主导活动。 A. 《服务业的增长：原因与影响》 ；服务 B. 《现代经济增长——速度、结构与扩展》 ；物质产品生产 D. 《工业化和经济增长的比较研究》 ；信息 C. 《后工业社会的来临——对社会预测的一项探索》 ；服务 但下列哪位没有对此进行研究。 A. Sabolo (1975)和 Fields (1975) 6．下列表述不正确的是 A. WTO 是联合国的专门机构。 B. WTO 是国际法主体，其职员和成

员的代表享有与联合国专门机构同等的特权和豁免权等待遇。 C. 与 GATT 相比，WTO 不再仅是一个条约性组织，而是有着更完善的组织结构和管理机制。 D. 各成员国在加入 WTO 的同时也一并加入 WTO 的所有协定。 四、问答题（32 分） 1． 《服务贸易总协定》对“服务贸易”是如何定义的？ 2．与有形的商品相比，服务有哪些感性特征？ 3．市场准入(market access)是服务贸易自由化的具体表现，衡量进入成员方服务市场的程度。提供待遇以具体减让表为底限。在作出市场 准入承诺的部门，除非在其减让表中另有列明， 4．本国国内贷款需求曲线为 D=200-20r，贷款供给曲线为 S=30r-50，其中 r 代表市场利率。假定本国实行资本管制，即限制国际资本在国 内金融市场流动，国际金融市场利率为 3。 求本国实行资本管制的消费者等值效应 (CE)和生产者等值效应 (PE)。 《国际服务贸易学》练习题 2 一、填空题（25 分，每空 1 分） 1．在经过多哈 WTO 第四届部长级会议的审议之后，中国正式于_______年_____月____日加入世界贸易组织，成为该组织第_______个成 员。 2．服务产品的外在感性特征是_______、_______、_______和_______ 3．服务产品市场的进入障碍有_______和_______。 4．弗农在 1966 年提出的产品生命周期理论的要旨是，产品的不同生命阶段所需要密集投入的要素是不同的，在一种产品的生命周期中， 最初的密集要素是_______、是_______，之后是_______、最后是_______。 5．1986 年 9 月——1993 年 12 月进行的_______共 15 项议题，大致分为_______、_______、_______和_______。 B. 刘易斯 （1954） 托达罗 、 （1969, 1992） C. 费景汉和拉尼斯 （1964） D. Grubel and Walker 1989） （ 3． 经过谈判， 中国保留了对重要的产品及服务实施国家定价和政府指导价的权利。 服务业中的__________是实行 “政府定价” _________ 的，

5．发展中国家服务业的发展、城市失业与就业不足、服务部门的“伪装失业” 、城市“非正式部门”就业及其影响等问题都是非常重要的，

6．以_______为代表的古典经济学家认为，服务无助于交易量的增加，因此服务在这个意义上是_______。 7．按服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来分类，服务贸易壁垒可以分为_______、_______、_______和_______。 二、选择题（18 分，每题 3 分） 1．下列不属于资本移动壁垒？ A. 外汇管制 A. 肯尼迪会合 A. 反倾销协议 济单位实施的。_ A. 《服务业的增长：原因与影响》 ； C. 《论商品与服务》 ； A. 约翰逊 B. 《现代经济增长——速度、结构与扩展》 ； D. 《工业化和经济增长的比较研究》 C. 拉尼斯（1964） D. 海默 B. 浮动汇率 C. 对投资收

益汇出的限制 B. 乌拉圭会合 C. 日内瓦会合 D. 歧视性政府采购 D. 东京回合 C. 补贴与反补贴措施协议 D. 保障措施协议

2．下列哪个贸易会合谈判涉及到了反倾销的议题？

3．下列哪个协议不属于贸易救济措施协议？ B. 进口许可程序协议

4．希尔在_____提出服务是隶属于某一经济单位的个人或物品状况的变化，这种变化是使县经过该个人或该经济单位同意之后而由其他经

5．20 世纪 60 年代，____提出知识的转移是直接投资过程的关键，对知识资产的占有是跨国公司垄断优势的来源。 B. 刘易斯

6．下列表述不正确的是 A. WTO 是联合国的专门机构。 B. WTO 是国际法主体，其职员和成员的代表享有与联合国专门机构同等的特权和豁免权等待遇。 C. 与 GATT 相比，WTO 不再仅是一个条约性组织，而是有着更完善的组织结构和管理机制。 D. 各成员国在加入 WTO 的同时也一并加入 WTO 的所有协定。 四、问答题（32 分，每题 8 分） 1． 服务的异质性的含义与意义何在？ 2．与国际商品贸易相比，国际服务贸易有何主要特点？ 3．服务贸易进入壁垒的措施有哪些？ 4．假定国内市场网络费率为 1 分/K，国际市场网络费率为 0.2 分/K，该国信息服务市场的名义保护率是多少。 答案：习题一 一、填空题（25 分，每空 1 分） 1．乌拉圭，1994 年 4 月 15 日。 2． （1）产出特征，即主要体现为一种过程或活动； （2）投入特征，即涉及到服务生产者与消费者的投入； （3）服务生产的目的，即提供 时间、空间或（和）形式上的效用。 3．在行使政府职权时提供的服务。 4． （1）以记录跨境货物交易为特征的国际商品贸易统计； （2）以记录跨境服务交易为特征的国际服务贸易统计（BOP 统计）（3）与国际 ； 投资活动有关，具有非跨境交易特征的外国附属机构贸易（foreign affiliates trade，FAT）的统计（FAT 统计） 。 5． 《中华人民共和国加入议定书》《中国加入工作组报告书》 ； 。 6．国际生产折衷理论（the eclectic theory of international production） ；垄断优势（或所有权优势）理论、内部化理论和区位理论；所有权优 势（ownership-special advantages） 、区位优势（ location choice advantages）和内部化优势（internalization-special advantages） 。 7． 《服务经济学》或 The Service Economy；美国。 二、选择题（18 分，每题 3 分） 1．D； 2．A ； 3．B； 4．C； 5．D ；6．A 四、问答题（32 分，每题 8 分） 1． 《服务贸易总协定》对“服务贸易”是如何定义的？ 国际服务贸易是指跨越国界进行服务交易的商业活动。 “跨越国界”通过以下四种方式进行： （1）跨境交付（cross-border supply） ，从一 国境内向另

一国境内提供服务（如：国际电话）（2）境外消费(consumption ； 境外旅游、留学）（3）商业存在（commercial ； 中国的老中医旅行到美国给病人针灸治疗） 。 2．与有形的商品相比，服务有哪些感性特征？ （1）服务一般是无形的。 （2）服务的生产与消费通常是同时发生的。 （3）服务是难以贮存的。 （4）服务的异质性。如果将服务的异质性、 无形性和不可分离性结合起来，还可窥见服务与商品的另一个感性差别，即购买商品而得到的品质和效果是能够预期的，是相对稳定的， 而购买服务所可能得到的品质和效果则是难以预期的。也就是说，与商品相比，服务具有较强的经验特征和信任特征。纳尔逊（1970）将 产品品质分为寻找品质和经验品质两类；达比和卡内（1973）在纳尔逊分类的基础上增加了信任品质。 中国银行美国纽约分行）（4）自然人流动(movement ； abroad )，一国的消费者或企业在另一国境内使用服务（如： presence） ，外国企业通过在另一国境内设立附属企业或分支机构而在该国提供服务（如： of personnel)，服务提供者本人从本国到另一国境内以自然人身份提供服务（如：

3．市场准入(market access)是服务贸易自由化的具体表现，衡量进入成员方服务市场的程度。提供待遇以具体减让表为底限。在作出市场 准入承诺的部门，除非在其减让表中另有列明，否则一成员不得在其一地区或在其全部领土内维持或采取哪六大措施？ A.对服务提供者数量的限制； B.对服务交易或服务资产总值的限制； D.对在某一服务部门或某一服务提供者雇用本国公民的总数的限制；

C.对服务交易总数或服务产出总数的限制；

E.对提供某一种服务，要求必须采用的特定法律实体形式的措施； F.对国外股份参与的限制。 4．本国国内贷款需求曲线为 D=200-20r，贷款供给曲线为 S=30r-50，其中 r 代表市场利率。假定本国实行资本管制，即限制国际资本在国 内金融市场流动，国际金融市场利率为 3。 求本国实行资本管制的消费者等值效应 (CE)和生产者等值效应 (PE)。 资本管制条件下国内金融市场均衡时：D=S=100，r=5， 求消费者补贴等值 (CE)=(3-5)/5=-40% 生产者补贴等值 (PE)=(5-3)/5=40% 《国际服务贸易》试题 2 答案 一、填空题（25 分，每空 1 分） 1．2001 年 12 月 11 日，143。 2、无形性、非储存性、非移动性、强异质性 4、创新技术、研发能力、资本密集、劳动密集 6、斯密、非生产性

3、对服务供给的政府规制、沉淀成本

5、乌拉圭回合、市场准入、贸易竞争规则、新领域议题、贸易体制程序议题。 7、产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒、开业权壁垒 二、选

择题（18 分，每题 3 分） 1．D 2. A 3. B 4. C 5. A 6．A 四、问答题（32 分，每题 8 分） 1、服务的异质性的含义与意义何在？

同一种服务的消费效果和品质往往存在显著差别。这种差别来自供求两方面：其一，服务提供者的技术水平和服务态度，往往因人、因时、 因地而异，他们的服务随之发生差异；其二，服务消费者对服务也时常提出特殊要求。所以，同一种服务的一般与特殊的差异是经常存在 的。统一的服务质量标准只能规定一般要求，难以确定特殊的、个别的需要。这样，服务质量就具有很大的弹性。服务质量的差异或者弹 性，既为服务行业创造优质服务开辟了广阔的空间，也给劣质服务留下了活动的余地。因此，与能够执行统一标准的商品质量管理相比， 服务质量的管理要困难得多，也灵活得多，正因为如此，往往导致寻租等外部性（比如政府服务中的腐败现象）的存在与蔓延。 2．与国际商品贸易相比，国际服务贸易有何主要特点？ 与国际商品贸易相比较，国际服务贸易具有以下主要特点： (1) (3) (5) (7) 贸易标的一般具有无形性。 贸易主体地位的多重性； 贸易保护方式更具刚性和隐蔽性； 营销管理具有更大的难度和复杂性。 (2) 交易过程与生产和消费过程的国际性； (6) 服务贸易的惯例、约束具有相对的灵活性； (4) 服务贸易市场具有高度的垄断性；

3．服务贸易进入壁垒的措施有哪些？ 服务贸易壁垒一般有两种分类，一种是把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来进行考虑，一种是按照乌拉圭回合谈判采纳 的方案进行分类。 （1）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，服务贸易壁垒分为 4 种形式：产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁 垒、开业权壁垒。 （2）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服务贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民待遇的措施。 4．假定国内市场网络费率为 1 分/K，国际市场网络费率为 0.2 分/K，该国信息服务市场的名义保护率是多少。 NRP=(国内市场价格-国际市场价格)/ 国际市场价格×100% NRP=(1-0.20)/0.2× 100%=400% 1、 简述服务业与第三产业的区别与联系 1、界定标准不同。第三产业的界定采用的是剩余法。服务业的界定是以是否提供或生产各种类型的服务为标准的。 2、划分基础不同。三次产业划分思想的出发点是经济体系的供给分类，服务业同其他经济产业的区分是以经济系统的需求分类为基础的。 ３、经济结构内涵不同。第三产业是相对于国内经济的，而服务业的概念是面向国内和国际两个市场的。 通过上述比较，可以发现，在思想方法和理

论逻辑上，服务业与第三产业不是一回事，而是存在差异的。 2、 简述布朗宁和辛格尔曼对服务业的分类 生产者服务业 ：服务生产部门 消费者服务业 分配服务业 招待与食品服务、私人服务、娱乐与消遣服务、杂项服务 运输与储藏、交通与邮电、批发与零售 企业管理服务、金融服务、保险与房地产

3、 简述 GATS 对服务贸易的定义。从该定义，你能发现服务贸易与服务业直接投资之间的关系吗？ GATT1994.4.15 乌拉圭回合通过的《服务贸易总协定》将服务贸易定义为： （1）过境交付，即从一成员国境内向任何其他成员国境内提供服务； （2）境外消费，即在一成员国境内向任何其他成员国的服务消费者提供服务； （3）商业存在，即一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内设立经济实体提供服务； （服务的对外直接投资 获得要素收入的回报） （4）自然人存在，即一成员国的服务提供者在任何其他成员国境内以自然人的存在提供服务。 根据国际服务贸易的统计分类，国际直接投资是国际服务贸易的一个重要部分，它是实现国际资本流动的主要方式。 4、 服务贸易的 BOP 统计和 FAT 统计两者有何区别？目前世界上大多数国家进行的服务贸易统计是属于 BOP 统计还是 FAT 统计？ BOP 统计主要反映跨境的服务贸易情况 FAT 统计反映的是非跨境服务交易情况： （1）内向 FAT，外国在东道国投资的机构与东道国居 民之间的服务交易（2）外向 FAT，东道国在境外投资机构与境外居民之间的服务交易 BOP 所做的服务贸易分类是目前国际上比较通行的 服务贸易统计分类，各国目前的服务贸易统计体系也主要是根据 BOP 所做的分类设立的。 第二章 2 服务的效用价值由哪两个部分组成？ 服务的效用价值就由要素的价值(包括知识)，以及在不同的经济体制和社会环境中所发挥的功能效用两个部分组成。 进入服务生产的诸要素本身也有有形和无形之分。非熟练劳动和实物资本是有形的单位，其在某一市场上的可利用性是可以比较精确地加 以测定的，并受到传统供需理论分析的支配。人力资本则不能这样容易地加以测定，但它却起着越来越大的作用。 服务效用价值的第二个组成都分是服务在经济中所发挥的功能效用。它既可以传递到其他服务产品上，也可传递到有形的财富上去。正如 服务既可以是中间的，也可以是最终的一样，即服务的功能如果用来增强财富的供应的话，便是中间性的；如果有助于消费者从所购买的 商品或其他服务中获得效用的话，便是最终的。然而，一种服务既可以同其他商品或服务互补，又可以替代它们。服务功能从本质上看是 同其

他商品或服务互补的，因为没有服务，则它们传送到这些产品上的效用便不存在。例如，若没有帆船这一运动项目，则用划船比赛这 一景观所创造的效用就不存在。 5 简述服务使用价值的功能 服务的使用价值具有一般功能和特殊功能。 首先，非实物使用价值具有实物使用价值所具有的一般功能。第一，服务具有满足人的某种物质或精神需要的功能。与实物产品功 能相近的服务产品的使用价值，在消费中与实物产品可以互相替换，具有消费替换性；与实物产品功能相异，但有联系的服务产品的使用 价值，在消费中与实物产品可以互相补充，构成互补关系；与实物产品的使用价值在功能上存在因果链联系的服务产品，在消费中会引起 以后对其他使用价值的一系列消费，具有消费引致性。服务产品的使用价值具有消费替代性、消费互补性和消费引致性的根本原因，在于 非实物使用价值具有一切使用价值所具有的共性——可消费性。第二，非实物使用价值也是构成社会财富的重要内容。其原因在于，人们 追求财富为的是获得多样性的使用价值，来满足自己多方面的需要，以达到健康、幸福的境界。所以，财富是与使用价值等同的东西。不 论财富的社会形式如何，使用价值总是构成财富的内容。随着社会生产力的发展，使用价值本身在一个生产和需求的体系中发展起来，因 而，财富内容本身及其概念也在发生着变化：农业社会主要以农业使用价值为财富内容；工业社会主要以工业使用价值为财富内容。在现 代社会，满足各种需要的社会财富日益分为以实物使用价值为内容的实物财富和以非实物使用价值为内容的非实物财富，后者的比重正在 上升。第三，非实物使用价值在市场经济中也是交换价值的物质承担者。马克思说： “商品是以铁、麻布、小麦等等使用价值或商品体的 形式出现的。这是它们的日常的自然形式。但它们所以是商品，只因为它们是二重物，既是使用物品又是价值承担者。 ”③因为，价值本 质上是商品生产者互相交换劳动的一种社会关系，因此，它必须以劳动产品的交换为前提。而产品只有具有使用价值，才能被投入交换， 进而被衡量交换价值和价值。这就决定了价值必须以使用价值为承担者。只要使用价值凭它能满足交换对方某种需求的有用属性，使产品 能够投入交换，它就可以并且实际上充当了交换价值的承担者。因为非实物使用价值能够实现上述职能，所以它同样可以充当交换价值的 物质承担者。 其次，服务的使用价值还具有实物商品所不能或很少能够具有的特殊功能。服务使用价值的特殊功能首先表

现在节约劳动时间上。它为一 切消费服务的人们节约生产时间、工作时间。自我服务转变为社会服务的根本原因，就在于社会服务比自我服务有更高的劳动效率。节约 劳动时间与提高劳动生产率是因果相连的，劳动时间的节约，就是劳动效率的提高。服务使用价值具有节约社会劳动时间的特殊功能，同 时也就具有提高社会劳动生产率的特殊功能。另外，服务使用价值还具有密切各部门、各地区经济联系的特殊功能。比如，交通运输服务、 邮电通信服务、商业服务． ，金融服务、咨询服务、信息服务等构成社会经济循环系统和神经系统的一部分，使各部门、各地区、各企业 以及人与人之间互相联系，从而使社会生产顺利进行下去。 然而，需要指出的是，非实物使用价值的非实物属性，往往会使人对它产生神秘感，怀疑、否定它的存在，或把它误认为意识形态、精 神世界的东西，由此导致多种误解。我国流行的传统使用价值概念就有此类问题。它把马克思在《资本论》中重点分析的实物使用价值当 作使用价值的全部。 这种以偏概全的失误必然与现代社会生产和需求体系中非实物使用价值比重日趋上升、 地位越加重要的现实背道而驰。 因此，应以非实物使用价值扩充使用价值理论。 第三章 1、何谓配第——克拉克定理？并简述形成这种现象的原因。

“越是发达国家，人均国民收入越高，产业结构中的农业所占的份额越少，制造业、服务业所占份额越高；反之，则反是。 ” 原因（网上百科） ： 1.收入弹性差异 第一次产业的属性是农业，而农产品的需求特性是当人们的收入水平达到一定程度后，难以随着人们收入增加的程度而同步增加，即它的 收入弹性出现下降，并小于第二次产业、第三次产业所提供的工业产品及服务的收入弹性。所以，随着经济的发展，国民收入和劳动力分 布将从第一次产业转移至第二、第三次产业。 2.投资报酬（技术进步）差异 第一次产业和第二次产业之间，技术进步有很大差别，由于农业的生产周期长，农业生产技术的进步比工业要困难得多，因此，对农业的 投资会出现一个限度，出现“报酬递减”的情况。而工业的技术进步要比农业迅速得多，工业投资多处于“报酬递增”的情况，随着工业 投资的增加，产量的加大，单位成本下降的潜力很大，必将进一步推动工业的更大发展。 5、你认为影响一国服务需求的主要因素有哪些？并给出理由。 首先，人均国内生产总值是影响服务需求的最重要因素。国民经济发展水平和劳动生产率增长到一定高度，收入达到基本解决温饱问题的 水平，才使相当多服务

的需求收入弹性大于实物产品；国民经济的不断发展，使收入水平不断提高，引起高收入弹性的服务需求以更快速 度增长；以生产率的提高为基础的国民经济的发展，使闲暇时间得以存在和延长，从而导致有关服务需求的出现和增长；与生产的信息化、 社会化、专业化的高水准相伴而生的国民经济的高水平，又支撑着相关生产者服务的高需求。由于人均国内生产总值(或国民生产总值)综 合反映了劳动生产率、生产总量、消费总量、消费者与生产者的比例、人口、收入水平，以及整个国民经济发展水平等方面的总体状况， 因此，它就成为影响服务需求的关键因素。 其次，城市化水平是影响服务需求的重要因素。第一，城市是服务业的基地，它集中了服务业的大部分劳动力，提供大部分服务业产值。 第二，从城市功能看，它具有组织城乡商品流通，向外辐射流通服务的功能，是市场和商业相对发达的地区。第三，生产者服务业和消费 者服务业是服务业的最主要行业。 再次，人口密度是影响服务需求的又一因素。第一，由于大多数服务的生产、交换与消费的同时性，使服务行业的需求只能来自服务的产 地，而非外地(本地服务的“输出”实际上只是外地顾客来本地消费，或是服务人员的输出)。人口密度高，其服务需求聚集在有限的地域， 就容易达到支撑服务业行业形成和发展的起点规模。第二，人口密度高，使单位时间内的服务需求相对密集，因而，随机服务系统中的服 务设施和服务人员的使用率高，闲置待客形成的闲置损失少，服务效率相对高，服务业易于经营。与此相反，人口稀少地区的同量服务需 求量，因分散形成于较长时间内，就使服务生产要素常常要闲置待客，实际上只相当于较少量的需求量。第三，由于人口通常由欠发达地 区向发达地区流动，经济发展水平相对高的城市也是人口密集地区，因此，在同一国家内，人口密度高与服务业发达有较强的相关性。 最后，影响服务需求的第四个因素是服务产品的输出状况。在经济开放的条件下，如果服务输出大于输入，则有服务的净输出，这时一部 分服务需求就不是来自本地(国)，而是靠外地(国)的支撑。因此． ，若其他条件相同，一个地区(国家)的服务输出比重高，服务需求量也较 大。 6、简述服务业在各国经济发展中所起重要作用的具体表现。 第一，充当基础设施。运输、通信、银行、教育、保健和公用事业等服务业是每个国家基础设施的主要组成部分。 第二，作为中间环节。特别是通过(生产者)服务向商品或其他服务生产提供中间投入的那些环节。 第三，对经济的

战略意义。一般来说，银行、金融等服务业被许多国家看作是经济增长和发展的重心。 第四，结构调整的作用。有些国家，特别是那些在国际经济交往中有竞争力的国家。总是把服务行业看作是经济增长、取代夕阳产业、实 行结构调整的基本着眼点。 第五、 ，对社会文化的影响。大众媒介、广告、教育、出版和旅游等服务业都会有一定的社会文化价值内容。通过它们的活动将影响人们 的价值取向、行为模式和消费模式。 第四章 2.请简要分析制造业跨国公司参与服务业对外直接投资的动因有哪些？（P69） 答：服务业对外直接投资并不都是由服务业企业进行的。有相当数量的制造业公司在国外投资建立附属性服务企业。比如上面已提到的由 制造业跨国公司设立的与金融和贸易相关的附属企业。促使这些公司涉足服务业的因素很多，其中主要是为了降低成本和实现市场导向垂 直一体化。例如，有些石油公司经营自己的油船队和加油站；电信和计算机制造等行业则把经营活动扩展到数据处理和软件等信息行业； 还有一些制造业企业则把它们的研究与开发、工程、营销、咨询、电信和软件开发等服务部门扩展成为‘面向国外、自主经营的盈利单位。 另外，随着现代服务业的迅速发展，有些制造业企业还接管了与其主要业务并没有联系的服务业企业，其目的是为了寻求将来发展的新领 域。 4.什么是服务业跨国公司？它有哪些基本特征？（P69-73） 答：服务业跨国公司就是指主要业务是向市场提供服务的跨国公司。 服务业跨国公司的基本特征 首先，经营国际化。尽管服务部门的对外直接投资受到很多限制，并存在诸多服务业不易进行跨国经营的阻碍因素，比如，缺少技术， 缺少相对于当地企业的优势。但是，几乎所有的服务业部门都有跨国化倾向，或本身就是跨国公司在从事经营，只不过它们的影响和相对

重要性在各个行业有所不同而已。 服务业中的保险、银行、零售、广告、会计、餐饮、法律、咨询等行业的跨国化倾向十分突出。就保险业而言，1985 年初，全球共有 11152 家私人保险公司，其中 233l 家是跨国公司，它们共拥有 2300 多家国外附属企业。仅美国就集中了全部保险公司总部的半数。在那 些总部设在美国的保险公司中，只有 77 家在国外拥有 l 000 万美元以上的资产。如果把 lO 家美国最大的保险公司的资产同美国所有跨国 保险公司总资产作一粗略比较，就可以发现，这 lo 家最大公司则占了总资产的一半多。这只是一个粗略估算，因为有些保险公司是多样化 经营的金融服务公司，例如，美国的捷运公司。银行业的情况也十分

令入注目。它们不仅对母国和东道国有重要影响，而且对于整个世界 经济来说，也是举足轻重的。从这个角度看，跨国银行的作用必定超越其行业范围，也大大超过其他服务业跨国公司。表 4—4 反映的是 1986 年服务业跨国公司及其国外附属公司行业分布情况，表里所列的 16 个行业的世界最大的服务业公司，大部分是跨国公司。1986 年服 务业跨国公司及其国外附属公司网络行业分布 行 业样 本公司数国内公司跨国公司 其次，业务多样化。正如制造业公司的经营已扩展到服务业一样，一些服务业公司也日益扩展到制造业和矿业，而且，服务业各行业之间 还互相渗透。有些公司的经营业务多样化已发展到很高程度，以至于难以或无法将其归到某一特定行业。 旅游、广告、会计等服务业部门的经营多样化趋势比较显著。在旅游业中，最常见的是旅馆和航空公司的联姻，后来又和出租汽车业 联在一起。在会计方面，美国一些最大的会计业跨国公司近年来日益增加在管理咨询业上的多种经营。其中公司财务咨询和信息技术应用 这两项业务，现已占了这类公司酬金总额和应付费总小时数的 1／5 左右。这些公司向这些新领域的扩展十分迅速，以致使它们在全部管 理咨询服务行业中的市场份额从过去微不足道的比重上升到 20 世纪 80 年代中期的近 1／3。 虽然大多数大型会计公司仍有一半左右收入来 自审计业务，但它们正越来越多地变为财务咨询和专业服务公司。广告公司的情形也类似，广告业跨国公司更多的是把其业务扩展到诸如 公司或机构广告、公共关系、市场调研和直接邮件广告等行业。现在，许多广告业集团已能够向它们的客户提供一整套企业经营管理服务。 一些服务业活动紧密相连以及试图实现规模经济，是促使服务部门经营多样化和一体化的重要原因。典型的例子有：金融服务业—— 银行、金融和保险服务；旅游业——旅馆、航空运输、旅游经营、出租汽车、铁路运输；信息服务业——数据处理、软件、电信服务、信 息存储和检索；专业性服务业——会计和管理咨询、广告、市场调研和公共关系。 第三，不平衡性。不平衡性指的是服务业跨国公司的地区不平衡性和行业不平衡性。从地区看． ，发达市场经济国家是几乎所有的服 务业跨国公司总部所在地。1986 年，在所涉及的 304 家服务业跨国公司中，有 45％的总部设在美国，22％设在日本，28％设在西欧(主要 是英国、法国和德国)。到 20 世纪 80 年代中期，这 304 家跨国公司共拥有国外附属企业约 23000 家，美国、西欧、日本在这些附属企业中 分别占 61％、24％和 11％。服务业跨国

公司的海外附属企业地区分布的主要格局，反映了服务业对外直接投资的格局。1986 年，在海外 附属企业总数中，设在发达国家的占 62％，设在发展中国家的占 38％。各服务行业和跨国公司在地区分布上也存在着差异。保险、分保、 零售、广告、市场调研和出版行业的跨国公司，倾向于把它们的附属企业集中在发达国家。对于追随制造业跨国公司到国外的服务业跨国 公司来说，由于制造业跨国公司多半设在发达国家，因此，追随者也自然会集中于这些国家。在所有发达国家中，美国又是拥有服务业海 外附属企业最多的车道国，其次是西欧和日本；在发展中国家，亚洲国家是服务业跨国公司所设海外附属企业最多的东道国，占设在发展 中国家总数的 47％，拉美占 37％，非洲占 16％。从另一个角度看，美国服务业跨国公司的海外附属企业最集中的地区是拉美，其次是亚 洲；日本的重点则在亚洲；西欧在亚、非、拉基本平衡。需要明确的是，海外附属企业数只是反映服务业跨国公司扩展的一项有用的指标， 但不一定反映其参与跨国经营的规模或在公司全部经营中的份额。因为，相当一部分附属企业只是发挥中介作用，所以，以跨国化程度来 衡量，服务业跨国公司总体上低于制造业跨国公司的水平。 从行业看，在日本，贸易和银行这两个服务行业共占一半左右的服务业对外直接投资和 85％的附属企业。在美国，大部分服务行业都 处于强有力的地位，在会计、广告、零售、旅馆和快餐及饭店连锁店、市场调研、法律服务、证券和金融服务业中，美国跨国公司拥有的 国外附属企业数最多。西欧国家也有相当数目的巨型跨国公司，银行、保险和分保、出版、航空和其他运输业拥有的国外附属企业数最多； 动态地看，20 世纪 70 年代以前，美国服务业跨国公司在全球拥有明显总体优势，可以说是一枝独秀。然而，到了 80 年代，美国的总体优 势在衰落，日本和西欧异军突起，形成了三足鼎立之势；发展中国家的服务业跨国公司则在这样的缝隙中生存和发展。 5.试从经济学角度简要分析某些服务业跨国公司推行业务多样化，同时竭力实现全球扩张的原因。请举例说明。 （P72） 答：业务多样化。正如制造业公司的经营已扩展到服务业一样，一些服务业公司也日益扩展到制造业和矿业，而且，服务业各行业之间还 互相渗透。有些公司的经营业务多样化已发展到很高程度，以至于难以或无法将其归到某一特定行业。 旅游、广告、会计等服务业部门的经营多样化趋势比较显著。在旅游业中，最常见的是旅馆和航空公司的联姻，后来又和出租汽车业 联

在一起。在会计方面，美国一些最大的会计业跨国公司近年来日益增加在管理咨询业上的多种经营。其中公司财务咨询和信息技术应用 这两项业务，现已占了这类公司酬金总额和应付费总小时数的 1／5 左右。这些公司向这些新领域的扩展十分迅速，以致使它们在全部管 理咨询服务行业中的市场份额从过去微不足道的比重上升到 20 世纪 80 年代中期的近 1／3。 虽然大多数大型会计公司仍有一半左右收入来 自审计业务，但它们正越来越多地变为财务咨询和专业服务公司。广告公司的情形也类似，广告业跨国公司更多的是把其业务扩展到诸如 公司或机构广告、公共关系、市场调研和直接邮件广告等行业。现在，许多广告业集团已能够向它们的客户提供一整套企业经营管理服务。 一些服务业活动紧密相连以及试图实现规模经济，是促使服务部门经营多样化和一体化的重要原因。典型的例子有：金融服务业—— 银行、金融和保险服务；旅游业——旅馆、航空运输、旅游经营、出租汽车、铁路运输；信息服务业——数据处理、软件、电信服务、信 息存储和检索；专业性服务业——会计和管理咨询、广告、市场调研和公共关系。 6.请对服务业跨国公司的特定组织形式加以简要说明。 （P73）

答：服务业跨国公司的组织形式 。 一般地说，大多数服务业跨国公司，特别是大型跨国公司，与制造业跨国公司一样，采取股权和非股 权安排的组织形式。但由于服务自身的特点，服务业对外直接投资所在国法规的性质，以及服务业跨国公司相对于当地竞争对手的竞争优 势的特性，服务业跨国公司有时不得不采取一些特定的组织结构。 (1)设立办事处。这些办事处往往只是前哨站，由少量熟练员工管理，配备千些必要的计算机和电信设备。在这种情况下，人们很难蹄认 它们是中间性业务 5 还是对外直接投资。 (2)建立海外附属企业。比如，大多数国际航空公司，都在主要城市设立营销和订票机构，负责提供信息，出售机票，从事旅行代理业 务，并进行广告和促销活动。它们还必须在国外的机场拥有一定设备，以便处理旅客的交通、行李和货运飞机养护等事宜。当然，这些服 务可以从当地公司购买，也可以由航空公司自己拥有的设施来提供。在海运和批发贸易业中也存在类似情况。 (3)采取股权合作形式。即由一些有很大自主权的合伙人结合而成的、多少有些松散的集合体组织，或称合伙企业。 (4)采取非股权合作形式。比如特许经营(franchise)、管理合同等。一般地，在诸如旅馆、汽车出租、快餐和零售等行业中，广泛采用 非股权的投资形式。 由于对一个

企业的控制既可以通过股权投资，也可以通过非股权安排来实现，所以，从这一角度来看，在诸如快餐、旅馆或会计等行 业中，非股权安排形式的重要性并不亚于股权参与。究竟采取何种组织形式，主要取决于服务业跨国公司的策略，在特定市场上经营活动 的目的，以及东道国有关外国公司参与形式的法规。 7.简述服务业跨国公司所有权优势的主要表现。(P75) 答：概括起来，服务业跨国公司的所有权优势主要表现为以下几个方面： (1)质量控制。第一章已经提到，服务一般具有不可储存性、异质性等特点，所以，保证服务质量对企业尤为重要。特别是随着收入水 平的提高和企业之间竞争的加剧，质量日益成为影响消费者服务和生产者服务需求的更为重要的变量。在许多情况下，质量比价格更为重 要，它可能是决定服务业跨国公司竞争力的一个最重要的变量。在一些行业中，企业创造和保持一个成功品牌形象的能力，企业在多个地 区提供服务时实行质量监控的能力和降低购买者交易成本的能力，对于服务业跨国公司的质量形象及其竞争优势是至关重要的。 ‘

(2)范围经济。是指在地点和品种选择方面能满足顾客需要的程度。例如，零售商店提供的服务，如果零售商储存产品的范围越广，数 量越大，就越能通过讨价还价方式以较低价格从供应商处获得商品，相应地，顾客的交易成本也会随之越低(消费者不必到几处，只要在一 处就能买到几种商品)。连锁商店讨价还价能力的提高， 也能使它们加强对其买卖的产品和服务质量的控制。 另外， 在航空公司、连锁旅馆、 企业咨询等服务行业中，也都不同程度地存在范围经济。 (3)规模经济。服务业企业的规模经济和专业化与制造业企业相比井无二致。波音 747 飞机的运量与波音 727 飞机相比，大医院的医疗 服务与小医院相比，前者单位成本都比较低。这些同汽车、药品等产品的大规模生产的规模经济并无区别。大型服务业公司还往往得益于 优惠的融资条件和折扣等。至于规模经济和范围经济产生的分散风险优势，则在保险、再保险和投资银行业更为明显，而且，在这三个行 业中，规模几乎是成功进行跨国经营的前提条件。 (4)技术和信息。在制造业中，衡量生产技术和产品知识成分的指数，通常是 RaLD 占销售额的比重，专业人员、科技人员和工程人员 在总就业中的比重，取得的专利数量等。发明新产品的能力，低成本生产的能力，提高产品质量及其可靠性的能力，在许多制造业中是关 键的竞争优势。虽然服务业偏重于软技术，如管理、信息、经验等，但基本思路和原则则与制造业是一

致的。在一些服务业中，采用数据 技术，从事获得、扩展、加工、贮存、监控、解释和交换信息，并尽量降低成本的能力，是关键的无形资产或核心竞争优势。可以推断， 以信息的获得、贮存、加工和传输为主要内容的服务行业，情况尤为如此。然而，由于许多服务活动的数据技术含量都在不断提高，所以， 如果依据信息密集度来划分服务业就变得日益困难了。就银行、保险、咨询来说，它们的增值活动大部分是信息的采集、解释和传输，因 此，从这个角度看，它们基本上都是信息服务业。举个例子，日本九大综合商社之一的三井物产公司密布世界各地的通信线路长达 50 万 公里，比地球至月球的平均距离 34．8 万公里还要长，每天收发电信 l 千万字。1986 年的通信费用占公司总开支的 8％，即达数 lo 亿日元。 有人甚至认为，若干年后，三井将不再以经营有形贸易为主，而可能变成一个以信息服务为中心的多元化的跨国企业，因为，现在已有这 样的迹象：三井建立了一个“无船航运公司” ，该公司没有一条船舶，而只提供一整套海、陆、空运输服务的信息安排。 信息经济的持续发展和跨境交易成本的不断下降，导致知识密集型行业跨国公司的激增。虽然，各种规模的企业都得益于数据技术， 但因为数据技术需要昂贵的辅助资产、固定成本或基础设施，并且能为规模经济、范围经济以及垂直一体化提供机会，所以它们特别有利 于大型的、经营多样化的跨国公司。 (5)获得投入或进入市场的有利机会。这一点对服务业企业尤为重要。 第五章 1 传统比较优势说适用于服务贸易领域吗？试列举两三个赞成方和反对方的代表性观点，并谈谈你的观点。 反方一：美国经济学家 G•菲科特克蒂认为，比较优势说不适用于服务贸易，因为同商品相比，服务有不同的特点，因而不足以用来分析 与服务贸易相关的问题。菲科特克蒂认为，同商品相比，服务有不同的特点。第一，国际服务贸易是提供劳动活动与货币的交换，而不是 物与货币的交换；第二，国际服务贸易中服务的生产和消费大多是同时发生的，提供的劳动活动一般不可储藏；第三，统计方式不同，国 际服务贸易的统计“在各国国际收支平衡表中显示，而在各国海关进出口上没有显示。 反方二：希尔认为，生产者和消费者均可对服务交易作出贡献，而且，与商品生产相比，服务生产者的改变与消费者是一体的，其基本投 入不断地为消费者所拥有。由此来看，将比较优势说应用到服务贸易中，存在着明显的度量问题。

正方一：以哈佛大学著名国际经济学家理查德•库伯为代表的另一派

坚持认为，作为一个简单的思想，比较优势说是普遍有效的„„对传 统比较优势说的依赖是基于一个简单的命题——每个团体都专注的共同利益正是自身效率更高的那项活动所带来的。这个命题总是有效 的，试图解释各个团体所拥有的比较优势结构的不同理论确实存在，但其中一些甚至全部都是错误的。正如存在于商品生产中那样，比较 优势也存在于服务业中。 正方二：辛德利和史密斯则详细分析了影响比较优势规范化理论在服务贸易领域适用性的三个原因①：(1)政府出于各种目的，对服务业施 行特别管理和市场干预；(2)各国对服务业外国直接投资的种种顾虑以及由此引发的限制政策；(3)政府出于保护幼稚工业的需要，拒绝开放 国内服务市场。 第六章（重要名词） 3、为什么说人力资本是一国服务业比较优势形成和保持的关键？ 现代服务业发展的基本特征是人力资本趋于密集，劳动生产率不断提高，这也正是一国服务业比较优势形成和保持的关键。 首先，人力资本作为一种要素票赋与实物资本的显著差异，使之可以和服务业的比较优势形成互动效应。服务业的成本、服务贸易的主要 对象都是智力，即人力资本。人力资本的增加无疑将提高服务的产量和质量，使一国服务贸易能获取比较优势的产业基础得以形成，服务 业的比较优势又反过来促进其改善和扩大人力资本的投资，以维持优势地位，从而形成彼此互相促进、互相依存的良性循环。 其次，人力资本若作为中间投人品——生产者服务的主要投入，通过前向与后向联系，可以加大最终服务或商品的生产深度。这种生产或 加工深度本身也会成为服务业比较优势的来源之一。 再次，人力资本借助于“外溢效应”(sptllovers effect)，以外部经济出现，使一国服务业中的某一部门，甚至整个服务业受益，实现一目服 务业由比较劣势向比较优势的转变，甚至使原来由比较优势决定的贸易模式变成由绝对优势决定。 最后，人力资本可以导致服务业规模经济的动态化。 4、简要阐述人力资本对服务贸易的作用机制。 首先，从生产角度，人力资本既可以造成各国服务业生产技术的差别——绝对差别或相对差别，相应地形成绝对优势或相对优势，又可以 造成生产要素比例的差别，形成不同的资源配置。 其次，从需求方面，一般来说，科技、教育水平越高的国家，也就是人力资本越丰裕的国家，其居民的收入水平就相对较高。 第三，人力资本在公司内服务贸易中也扮演着重要角色。 第四，人力资本还可以通过商品贸易的中介，间接地对服务贸易发生作用。 第五，人力资本改变着服务的特点

，提高了服务的可贸易性。 Chapter 7 4 通过对服务贸易自由化福利效应的分析，你认为发展中国家在对外开放本国服务市场的过程中应注意哪些问题？ 服务贸易自由化进程中一个最为敏感的问题就是国家安全问题。国家安全涉及五种基本的国家利益，即政治利益、经济利益、军事 利益、外交利益和文化利益。服务贸易比商品贸易更多地涉及国家安全问题。 对于发达国家，服务贸易自由化主要从以下几方面影响国家安全：①可能削弱、动摇或威胁国家现有的技术领先优势，提高竞争对手 的国家竞争实力；②可能潜在地威胁国家的战略利益，特别是潜在地威胁国家的长远军事利益，因为服务优势有助于国家在未来的信息战 中取得军事上的比较优势或绝对优势；③可能造成高技术的扩散而给国家安全造成潜在威胁，因为服务贸易中包含大量的高技术要素或信 息，一旦这些要素或信息扩散到其他国家或被恐怖组织掌握，则可能危及国家安全或民族利益；④可能危及本国所在的国际政治与经济联 盟的长远利益。基于这些理由，发达国家或技术领先国家认为，有必要长期保持其在国际市场中的技术领先地位，以此获得最大的国家政 治、经济和外交利益，并期望通过限制先进技术等服务的出口长期保持对技术落后国的信息优势。于是，发达国家之间或内部就出台了各 种限制服务出口的政策措施。 对于广大发展中国家，尽管它们迫切需要进口包含大量先进技术信息的现代服务，但又不能不考虑进口服务带来的各种可能危及国家安全 的负面影响。印度学者 V•潘查姆斯基将服务贸易自由化对发展中国家的影响概括为九个方面：①使发展中国家丧失其对经济政策的自主 选择权，发展中国家目前许多通行的管制是为了加强对国内服务部门的控制，发展服务业以使出口多样化。②将进一步加深发展中国家对 发达国家的经济依赖，使其几乎丧失执行符合本国利益的国内政策的空间。②使发达国家金融机构凭借其在金融服务和国际货币发行领域 的优势，削弱发展中国家政府在金融货币管理领域发挥积极的管理作用。④由于发展中国家与发达国家在商品与服务生产率上的差距日益 扩大，服务贸易自由化将永远使发展中国家在服务领域依赖发达国家，并使发展中国家服务业的国际化程度缩小。⑤发展中国家一旦放弃 服务贸易的控制权，它们的新兴服务业，如银行、保险、电信、航运和航空等将直接暴露于发达国家厂商的激烈竞争中。⑥使作为最大服 务进口者的发展中国家短期内可能以两种方式影响其国际收支，首先，可能导致在国内市场上国内服务供应

商被国外服务供应商所取代； 其次，可能形成以进口服务替代国内服务使进口需求增加的局面。⑦可能从多方面影响国内就业。研究表明，低收入国家服务部门使用的 劳动力超过发达国家服务部门使用劳动力的两倍，服务贸易自由化对发展中国家就业的影响要大大超过发达国家。⑧信息服务跨国流动不 仅导致一种依赖，而且可能损害国家主权。信息服务贸易自由化的严重影响有二：其一，信息服务业包括信息传输网、网络终端、计算机 服务和信息基础设施等高度集中于发达国家，由于电信成本下降，许多发展中国家的公司将会发现，通过海外信息服务业拥有其自身的设 计、计算和加工数据库将更为经济且方便，这种信息的大量外流造成国家信息资源严重损失；其二，信息服务贸易依赖性使发展中国家更

易受外国的压制，因为那些对于发展中国家经济发展意义重大的核心信息资料，可能由于政治、经济或其他原因而受到外国政府的控制。 ⑨服务贸易自由化可能会损害发展中国家的国家利益和消费者利益。 发展中国家对服务进行管制，一是为了国家安全，保护文化价值和减少依赖程度；二是为了保护消费者利益。概括起来，服务自由化主 要从以下几方面影响发展中国家的国家安全：①可能对其幼稚服务业，特别是国有或国家控制的企业，造成毁灭性打击，不利于保护本国 民族服务业，影响本国就业，动摇国家经济独立性的基础；②由于要取消对外国投资的某些限制，从而对本国金融服务市场稳定和安全构 成潜在威胁，进而可能影响国家政权的稳定；③由于服务大量进口诱使外汇外流，不利于发展中国家实现国际收支平衡目标，从而可能弱 化国家的总体经济目标；④可能影响本国电信服务市场的正常发展，这不仅可能弱化对国家政治、军事和经济机密的保护，而且可能侵犯 国家主权；⑤可能威胁本国文化市场的安全，威胁本国民族文化的独特性和创造性，从而影响本国精神文化的正常发展。基于这些原因， 发展中国家制定各种非关税壁垒限制外国服务的进口，以此实现本国经济发展目标，或抵御外国文化入侵，防止“服务帝国主义” 。 然而，需要指出的，也是下面将要讨论的是，以国家安全或其他理由对本国服务贸易进行出口控制或进口限制的保护政策，都将面临一定 的保护成本。所以，无论是发达国家，还是发展中国家，都面临在国家利益、国家安全利益与服务贸易利益三者之间进行权衡或抉择的问 题。在不同时期，三种利益的权重对于政府决策者来说可能不同，但国家利益应随着经济规模的扩大而不断扩散和增长，

国家安全利益与 服务贸易利益之间的利益分割线有可能是一条随时间而波动的曲线。 5 简述服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素。 服务贸易给予厂商或国家竞争优势的基本要素可分解为六个：①服务技术(高技术)要素。服务贸易或依靠服务技术基础设施，或借助 物理载体和其他高技术方式来实现， 从而促使厂商及时采用各种最新信息技术以获取成本优势和产品差异， 提高竞争力。 ②服务资源要素。 高昂的初始投资产生的服务贸易对象如数据库、网络信息、软件、音像制品、专利技术；文艺作品或其他知识产权产品等，构成国家服务 资源的基本要素之一。与自身开发服务资源相比，服务贸易使厂商能够获得相对低成本的服务资源而取得竞争优势。③服务管理要素。现 代服务产品多属于技术与管理密集型产品，服务贸易过程既是实施服务管理的过程，又是提高服务管理技术和质量的过程。服务贸易提高 厂商的服务管理效率。④服务市场要素。服务贸易自由化为国内厂商提供了一条利用国际服务市场的可能途径，外国服务厂商进入国内市 场将加剧国内服务市场竞争，导致服务价格下降和服务质量提高，从而给外向型厂商提供了低成本参与国际竞争的外部条件，提高了本国 厂商的国际竞争力。这四种要素不仅给厂商带来竞争优势，而且也给政府带来管理效率，这无疑问接地提高了国家的竞争优势。⑤服务资 本(投资)要素。前面已指出，服务贸易往往与对外直接投资活动紧密联系在一起。服务贸易带来外国直接投资，而外国资本的持续流人需 要各种跨国服务来支持，这既是跨国公司产业内贸易的需要，也是市场全球化发展的需要。外国资本的持续流入将不断提高本国市场的开 放度，而本国市场开放度被认为是国家竞争力的指标之一。⑥服务产品要素。服务贸易内含的服务技术、资源、管理、市场和投资诸要素 的有形或无形跨国流动，必然促进服务产品的生产和销售“，从而促进国家产业升级和服务产业规模发展，提高国家整体竞争力。 7、 （P156~P157） 发展中国家开放本国服务市场可以按照以下五个步骤进行。 a． 逐步放松国内服务市场的管制。对于大多数发展中国家来说，放松对本国服务市场的管制是服务贸易自由化的首要步骤。 b． 逐步开放本国商品贸易市场，降低商品关税水平。 c． 逐步开放服务产品市场，减少服务产品领域非关税壁垒。 d． 逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易的关税和非关税壁垒。 e． 服务贸易自由化。现实中的服务贸易自由化必然是有约束的服务贸易自由化，即存在一定的政府干预和管

制。 8、 （P159）GATS 对服务贸易壁垒是如何分类的？各种类别的含义是什么？（答案不确定） a．产品移动壁垒，产品移动壁垒包括数量限制、当地成分或本地要求、补贴、政府采购、歧视性技术标准和税收制度，以及落后的知识 产权保护体系等。 b．资本移动壁垒。主要形式有外汇管制、浮动汇率和投资收益汇出的限制等。外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和 兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。 （只解释了外汇管制） c．人员移动壁垒。作为生产要素的劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，也自然构成各国政府限制服务提供者进入本国或进入 本国后从事经营的主要手段之一。种种移民限制和出入境繁琐手续，以及由此造成的长时间等待等，都构成人员移动的壁垒形式。 d．开业权壁垒。开业权壁垒又称生产者创业壁垒。 11、 （P169）最为常见的服务贸易非关税壁垒有哪几大类？ 这里主要有政府管制、补贴、配额和许可证制度四种最为常见的服务贸易非关税壁垒。 a． 政府管制。是指政府为维护和达到特定的公共利益所进行的管理和制约。 b． 补贴 借助于生产者补贴等值(PSE)可较好地评估政府补贴的效果。在服务贸易领域，生产者补贴等值可定义为政府的各种政策转移给服务提供 者的总价值与服务总价值之比，服务总价值等于服务的市场价值加上政府的直接支付，即： PSE=政府政策转移的总价值/服务的总价值

c． 配额 在服务贸易领域，配额这种非关税壁垒往往出现在政府制定的各种劳动力限制措施中，它与签证、居留权、工作许可(营业执照)制度、劳 工标准和个人汇款等限制措施，共同构成影响劳动力移动的主要政策手段。 d． 许可证 、 在国际服务贸易中，许可证制度多出现在生产者服务或专业服务领域，如通信、金融、运输、建筑工程、教育、医疗、会计、法律、 咨询、数据处理和专业技术服务等部门中。 12、 （P174~175） （最后一题好难啊） “对产出的补贴>关税≥配额”这样的服务贸易政策选择次序是否始终正确？有无反例？若有，请举 例说明。 （1）否。 （2）在商品贸易领域中，关税、出口补贴和进口配额的区别是这样的：关税能给政府带来收入，出口补贴却要增加政府的支出。另外， 从时间角度看，每一届政府的任期都是有限的，因此，他们总是更乐意选择可以增加即期政府收益的关税政策，把只能在将来才会有收益 的出口补贴政策置于其政策篮子的最底层。关税一般优于进口配额。 。 （2）在服务贸易领域，情况有些不同。从服务进口国角度看，作为一种扩大进口竞争

产业产出规模的手段，对服务业产出的补贴一般优 于关税。因为，一般认为，在服务领域为本国厂商提供成本优势的政策将优于外国厂商面对成本劣势的政策。关于关税与配额的关系，尽 管评估各种数量限制措施非常困难，我们依然可以找出决定其社会成本的两个主要变量，即租金目标和受影响产业的竞争态势。如果国内 厂商获取配额租金，且所有受影响的市场完全竞争，那么，关税和配额在静态和效率意义上相同。如果配额租金流向外国厂商，那么，与 关税相比，配额在进口竞争产业中其成本则是十分高昂的。 （3）从上面的分析，可以得出结论：从经济成本角度衡量，如果定义 X＞Y，则 x 的成本小于 Y，那么，使进口竞争产业的产出规模扩大 的政策选择次序应该是： 对产出的补贴＞关税＞=配额 （4）这里，关税效应等于配额效应时，需要具备相同的约束条件，但要达到这样的约束条件，配额的成本可能比关税高得多。 补贴＞关税,是使进口竞争产业的产出规模扩大的主要政策,使国内的企业享受的优惠对其的补贴大于商品交纳关税的增值金额,这样就使商 品进口的成本降低,国家鼓励企业积极进口国内稀缺的资源的最好政策 关税≥配额,这个是对于进口对国内产业有冲击的产品和能源,国家对国外出口到我国的的产品的限制,最直接的方式就是提高关税,以保护 国家民企业的发展 反例是:国家稀缺资源和收保护的产品或者原材料出口这样的情况就不存在了,国家就不会给予优惠,而且还会限制了 P222 第八章 2 简述 GATS 和 GATT 在国民待遇原则、最惠国待遇原则等问题上存在的主要区别。 GATS 的最惠国待遇。服务贸易的最惠国待遇原则基本上与商品贸易一致，即每一方给予任何其他参加方的服务或服务提供者的待遇，应 立即无条件地以不低于这样的待遇方式给予任何其他参加方相同的服务或服务提供者。但服务贸易的最惠国待遇有两个例外：一是任一参 加方与其相邻边境地区交换，并限于当地生产和消费的服务所提供或授予的利益；二是一参加方在谈判中可提出要求免除最惠国待遇义务 的部门与措施。但这种免除最惠国待遇的年限不能超过 10 年。最惠国待遇是无条件的。 ，但考虑实际情况，GATS 第二条第二款规定了最 惠国待遇责任的若干例外，这些例外见于免除第二条义务的附件。在免除最惠国待遇义务方面，允许缔约方在不超过 lo 年的时间内享受免 除义务，不过要求 5 年后进行一次审查。最惠国待遇也不适用于第五条“经济一体化”和第八条“政府采购” 。在许多参加方开放其国内 市场的前提下，采用无条件最惠国待遇将给许多

部门带来出口机会。 GATT 的国民待遇。国民待遇在总协定中不是适用所有部门，而是针对每一参加方在承诺义务的计划表中所列的部门。根据规定，每一参 加方应在其承担义务的计划表所列的部门或分部门中，根据该表所述条件和资格，给予其他参加方的服务和服务提供者以不低于给予其本 国相同的服务和服务提供者的待遇。当然，如果外国服务提供者本身竞争力较弱，而在享受同等竞争条件时受到损失，不能要求给予赔偿。 总协定的国民待遇是从实施的结果来评估的，不管其给予外国服务或服务提供者的待遇形式是否与本国同类服务和服务提供者相同，只要 实施的结果相同就可以了。任何参加方对国民待遇措施的修改如果有利于本国服务企业，不管形式上相同或不同，都是违背国民待遇原则 的。在总协定中，每个行业规定的国民待遇条款不尽相同，而且一般都要通过谈判才能享受，所以各国在谈判中给予其他参加方国民待遇 时，都附加有条件。这是服务贸易国民待遇与商品贸易国民待遇的根本区别。 “国民待遇”第三款规定“如果一缔约方修改其服务与服务 提供者的竞争条件，以有利于该缔约方的服务与服务提供者，则形式上相同的待遇或形式上不同的待遇，应被认为对其他参加方的服务和 服务提供者不利” ，这一规定包含了“公平竞争机会”的原则。 3 GATS 文本由哪些部分组成？GATS 包括多少个附录？它们分别是什么？ GATS 文本由三方面内容组成：一是 GATS 条款；二是 GATS 附件；三是各成员方的具体承诺(市场准人减让表)。 在总协定文本之外，还有个第二十九条“附件” ，附件系本协议的整体组成部分，附件充实和补充了协议的若干重要内容。这些附件是： ①关于第 2 条豁免的附件；②关于本协定项下提供服务的自然人流动的附件；③关于空运服务的附件；④关于金融服务的附件、关于金融 服务的第二附件；⑤关于海运服务谈判的附件；⑥关于电信服务的附件；⑦关于基础电信谈判的附件。 8 全球还有哪些主要的区域性服务贸易协议？并请指出它们各自的使用区域和正式生效日期。 《北美自由贸易协定》

面对西欧、亚太地区经济一体化蓬勃发展的趋势，北美也不甘示弱。在美国的极力推动下，北美地区经济一体化不断向前发展。1987 年 lo 月，美、加正式签署《美加自由贸易协定》 ，与此同时，美、墨之间也开始进行磋商。美、加、墨三国谈判自 1991 年 6 月正式开始，经过 14 个月的协商，终于在 1992 年 8 月 12 日达成协议。是年 lO 月 7 日，三国首脑草签署《北美自由贸易协定》 ，于 1994 年 1 月 1 日正式生 效。该协

定共 19 章，有 2000 多页。 ．其主要目标是：在 15 年之内取消三国之间的所有关税和贸易障碍，实现商品、服务、劳动力和资本 的自由流动，以及劳工、环保标准与法律的一体化，使美、加、墨发展为世界上最大的贸易集团，实现整个地区经济的最大增长。P234 第九章 4 从 1995 年 1 月开始，服务贸易谈判主要试图在哪些领域 A。改善市场准入的谈判: al 金融服务谈判 b．基础电信服务谈判 c．海运服务谈判 d．有关自然人流动的谈判