进一步加强权力运行风险防控制度建设的意见

关于进一步加强权力运行风险防控制度建设的意见

建立健全权力运行风险防控机制，制度是保证。为把制度建设贯穿于院有限公司权力运行风险防控机制建设全过程，扎实推进权力运行风险防控机制建设，使用权行为规范有序、行权过程依法依规，防止决策失误、权力失控、行为失范，进一步增强权力运行制度建设的科学性、针对性、可操作性和有效性，根据省委《关于全面推进廉政风险防控机制建设的意见》、《某某厅全面推进廉政风险防控机制建设工作方案》和院有限公司党委《建立权力运行防控机制工作实施方案》要求，结合院有限公司实际，现就进一步加强权力运行风险防控制度建设提出如下意见。

一、充分认识加强权力运行风险防控制度建设的重要意义

加强包括权力运行风险防控制度在内的反腐倡廉制度建设是党的十七大做出的的一项重要战略部署，是当前反腐倡廉建设面临的一项紧迫任务，也是完善惩治和预防腐败体系、从源头上预防和治理腐败的重要保证。胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上的讲话中指出:“反腐倡廉制度建设是惩治和预防腐败体系建设的重要内容，是加强反腐倡廉建设的紧迫任务。要以建立健全惩治和预防腐败体系各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，加强整体规划，抓紧重点突破，逐步建成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的反腐倡廉制度体系，切实提高制度执行力、增强制度实效”。 胡总书记还多次指出依靠制度惩治和预防腐败的重要性，强调“要更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设”。胡总书记的重要指示精神为我们建设和完善权力运行风险防控机制工作指明了方向。

院有限公司作为国有控股企业，在建立现代企业制度、促进企业科学发展过程中，尤其需要权力运行风险防控和廉政的制度体系做保证。近年来，院有限公司在构建反腐惩防（权力运行风险防控）体系过程中加强制度建设，出台了一系列规章制度，对遏制和减少腐败起到积极作用，促进了企业改革、发展和稳定。但是，我们也必须看到，院有限公司在制度建设的过程中，在制定制度的科学性、落实制度的有效性、执行制度的强制性等方面还或多或少地存在问题，必须引起高度重视，认真进行研究，着力抓紧解决。我们要认真学习胡锦涛总书记重要讲话精神，充分认识加强权力运行风险防控制度建设的重要意义，坚持把制度建设作为重点，增强工作责任感和紧迫感，切实把加快推进权力运行风险防控制度建设作为当前和今后一个时期院有限公司党风廉政建设和反腐败工作的重要任务来抓，为权力运行风险防控体系建设提供有效的制度保障，取得反腐倡廉建设比较明显的成效。

二、指导思想、实施范围和工作目标

（一）指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以健全完善权力运行制约监督和风险防范机制、推进反腐倡廉制度创新为目标，以规范和制约权力为核心，以深化党务、院务公开为载体，按照“一项权力建立一项制度”的原则，构建院有限公司“行权有据、配臵科学、制约有效、程序严密、裁量规范、运行公开、监督到位、权责统一、追究严格”的权力运行制度体系，努力形成用制度规范行为、按制度决策、依制度办事、靠制度管人管物管财的有效预防腐败机制，使每一项权力运行的各个环节、每一个行使权力人员的用权行为都受到约束和监控，从源头上制约和规范权力运行，规范行权主体廉洁从业行为，防止以权谋私等腐败行为发生，切实做到国有资产不流失、干

部职工不失足、员工权益不侵害、企业形象不受损。

（二）实施范围。院有限公司（含子公司）的所有岗位权力，包括决策权、管理权、监督权和业务处臵权等均要纳入规范权力运行制度建设范围。

（三）工作目标。从2011年10月至2012年12月，完成院有限公司所有权力运行风险防控制度的建立和修改完善工作。

三、基本要求

通过开展制度建设，逐步实现权力配臵科学化、行权裁量标准化、行权程序规范化、行权过程便捷化、行权操作公开化，从制度和机制上管住源头，守住关口。

（一）合理配置权力，建立和完善权力分解和制衡机制。从制度上明确领导班子成员、各职能部门和各子公司管理人员的权限，合理配臵权力，严格行权程序，使每个企业管理者既能放手大胆行使岗位赋予的权力，又能相应受到上级领导、纪检监察、财务审计部门和员工群众的交叉管理和监督。要通过决策、执行、监督的权力分立和经办、管理、审批分离等措施，形成上下级之间、同级之间、部门之间、部门与子公司之间，不同环节与岗位之间的相互协调、相互制约的关系，实现权力之间或权力运行不同环节之间的既分工协作，又相互监督。

(二) 行权规范透明，最大限度地减少自由裁量权。制订简便而又严密的工作程序，明确权力行使主体、权力边界、运行步骤和监督制约等要素，确保行权规范、决策科学，最大限度地压缩自由裁量空间。公开透明行使权力，按照公开是原则、不公开是例外的要求，除涉及国家秘密、院有限公司商业、技术秘密或者员工个人隐私外，院有限公司各项行权事项的制度、实施过程和结果都要公开，尤其要把财务预算、“三重一大”事项决策、采购和涉及员工切身利益的行权事项作为公开的重点。

(三) 突出优质服务，促进工作高效。完善各项业务管理制度，细化服务标准，优化业务流程，把方便办事和优质高效放在突出位臵，在确保廉洁、公正的前提下，力求行权成本最低、业务接办流程最简、提供服务最便捷、办事过程最高效，服务对象最满意。

(四) 逐步采取技术防腐手段，推动风险防控创新。完善院有限公司OA 系统，建立ERP 系统，将其作为执行制度的有效载体，并引入电子监察手段，以制度规定的裁量标准、行权流程和基本要素为重要基础和依据，科学设计办公、办事流程和电子监察节点，强力推行网上办事和网上监察，使权力在网上运行，监督在网上实现，绩效评估由网络自动生成。

四、基本原则

要围绕构建权力运行约束和监督体系目标，对决策以及人、财、物管理等重要事项进行制度设计和安排，做出细致具体、具有操作性的相应规定，并且覆盖到院有限公司的各个层级、工作的方方面面。规范权力运行的制度建设的基本原则是:

（一）注重针对性，做到行权有据。针对查找出来的岗位权力风险，制定有效的应对防控措施，健全完善操作规范和流程，经过一段时间试行并加以修订后，固化为制度，以制度制约监督权力。对共性权力，由院有限公司制定制度，做出原则规定；对个性和专门的权力，由权力实施单位制定制度。通过制定制度，使权力纳入制度规范之中，确保行权有据，行权规范有效。

（二）注重可行性，增强制度的实效。制度条文力求简洁清楚，通俗易记；制度内容有实际明确的要求，标准细化具体，突出可行性、严肃性和可操作性。

（三）注重全面性，完善制度体系。要以岗位权力运行风险防控机制建设为契机，结合院有限公司实际，抓紧对现有制度进行梳理。现行制度行之有效的，要继续认真执行；不适应或滞后形势发展已失去执行环境和条件的制度，要予以废止；不够严谨、存在缺陷的制度，要及时补充、修订和完善；针对性不强或不易操作、需要细化的制度，尽快制定实施细则或进行合并、简化；还没有涵盖的方面，要尽快制定相关制度。

（四）注重科学性，形成制度合力。要抓好权力运行风险防控制度的系统配套建设，使权力运行风险防控制度建设与党中央对国有企业权力风险防控的各项要求和建立现代企业制度、完善公司法人治理制度建设有机结合，把权力运行风险防控工作融入到院有限公司运营和发展的具体环节和流程之中，彼此衔接、环环相扣，发挥制度的整体合力，用科学的、日臻完善的制度体系保证企业科学发展。

五、主要任务

（一）突出抓好制度建设和制度创新。要努力围绕行权风险易发多发的重要岗位和关键环节、领导干部廉洁自律的“老大难”问题、群众反映强烈的突出问题、现代市场体系和运行机制建设问题，健全完善院有限公司一系列权力风险防控制度，积极推进制度建设和制度创新。

1、建立科学、和谐、充满活力的集体领导制度，优化权力运行机制。主要思路及措施为： 一是建立“三权分立”制度。坚持把完善公司治理结构同强化权力制约结合起来，根据《中华人民共和国公司法》、中共中央《关于转换国有企业经营机制建立现代企业制度的若干意见》和《浙江省建筑科学设计研究院有限公司章程》要求，进一步完善股东代表大会、董事会（院务会）、经理班子、监事（监事会）为主要形式的决策权、执行权、监督权各自分立、相互制约、相互协调、透明运作的内部权力结构和运行机制，形成结构合理、配臵科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。同时，进一步研究健全对子公司管控的办法、措施，完善子公司重大事项向院有限公司领导班子报告制度，加强对子公司实行集体领导的监督。通过以上举措，规范用权行为，从体制和机制上保证对权力的制约和监督。

二是建立“一把手”的“五不直接分管”制度。“一把手”突出总揽全局抓大事，不直接分管人、财、物、工程建设项目和子公司，通过进一步明确分管领导职责、权限、任务，建立起“副职分管，正职监管，集体领导，民主决策”的工作机制，形成权力分解、相互制约、层层监督的良好格局。各子公司也要按照院有限公司的规定，结合自身实际，进一步健全相关制度，完善对一把手权力的监督制约。

三是建立“三重一大”事项集体决策制度。通过制定院有限公司“三重一大”事项集体决策制度，进一步明确“三重一大”事项的内容范围、议事规则、决策程序、责任追究措施，确保决策依法、科学、民主、规范。

2、建立和完善教育制度，抓好权力运行主体（行权人）的规范和教育。要以党员领导干部为重点，抓好预防行权风险和反腐倡廉教育，形成干净干事的氛围。主要思路及措施为：

一是健全完善预防权力运行风险教育制度。要以推进权力风险防控机制建设为契机，健全党性党风党纪、榜样示范、案例警示、岗位廉洁、个别谈话、参与重大建设项目人员的廉洁从业教育制度，积极探索把理想信念和廉洁从业教育融入制度规范之中的有效途径，构建充分发挥教育说服力和制度约束力整体功效的预防权力运行风险的长效教育机制。

二是健全完善反腐倡廉教育制度体系。坚持和完善党委学习制度、理论中心组学习制度、党委委员定期讲党课制度、党委委员定点联系制度、专题民主生活会制度等，重点抓好领导干部的党性、道德修养和权力观教育，夯实党员干部拒腐防变的思想道德基础；出台加强党员教育的意见，拓宽教育渠道，建立全方位、全覆盖的党员教育机制；建立健全反腐倡廉教育培训制度，把反腐倡廉教育纳入院有限公司员工教育培训总体规划，并将教育与岗位结合，把教育的平台设在岗位上，强化主体的防控意识，提高员工抗诱惑、拒腐蚀能力；要加强廉政文化建设，按照反腐倡廉制度要求，深入开展各种有针对性的主题实践活动，大力宣传又勤又廉先进典型，营造反腐倡廉舆论氛围，增强教育实效。

三是建立和完善领导干部教育管理制度。要研究制定贯穿院有限公司干部培养、选拔、使用、管理全过程的预防行权风险和反腐倡廉教育实施办法和加强领导干部反腐倡廉教育、预防行权风险的意见，严格干部日常管理监督。要定期组织党员干部开展党性分析，完善院

有限公司党员领导干部个人有关事项报告制度、党员干部谈心谈话制度，把权力运行风险防控制度用好用足用到位，做到自律与严管结合，强化主体的自我约束。

3、完善各项管理制度，有效预防和最大限度地降低权力运行风险。要不断完善院有限公司各项管理制度，力求使其在建立现代企业制度和完善法人治理结构中发挥积极的建设性作用。要立足实际，科学制定各决策主体的职责和权利和议事规则，确保行使权力依法依规。主要思路及措施为：

一是针对重点业务和权力风险易发高发部位，建立专门管理制度，在经济活动中设防。要始终把廉洁从业风险发生几率较高的部位、环节作为预防腐败的重点，针对当前出现的新情况、新问题，采取与时俱进的办法，拿出新对策予以解决，并充实补充到制度之中，进行流程再造、制度再建，让制度发挥应有的作用。

二是围绕权力集中的部位、环节，建立制衡制度，在工作衔接处设防。通过研究整体工作中权力运行的规律，分析各个关系点之间的内在联系，从而形成整体工作中各个关系点之间的制衡机制。既要在宏观层面建立决策、执行、监督分立制衡制度，也要在微观层面或具体业务工作中探索建立行之有效的制衡制度，形成互相联系，又互相制约的机制。

三是管住细枝末节，订立针对性制度，在工作末梢上设防。要把制度设臵的触角延伸到末梢上，覆盖到院有限公司各个操作环节，既要着眼于要害部位，也要触及细枝末节，做到制度管理的全覆盖。

4、健全和完善监督制度，强化对权力运行的制约监督。主要思路及措施为：

一是完善对领导班子成员的监督制度。要研究制定加强对领导班子成员的监督意见和落实“三重一大”决策制度实施办法，建立健全决策失误纠错改正机制、责任追究制度和领导干部廉洁从业档案监督备案制度，完善领导干部述职述廉、诫勉谈话制度。

二是完善重要权力运行监控制度。要加强对干部选拔聘用工作的监督，建立干部选拔聘用提名、考察、决定等环节的风险防范和监督控制制度，完善干部考核评价体系，定期开展干部选拔聘用情况检查；完善财务内审制度和重大财务事项报告制度，加强对执行财经纪律情况和防范财务风险情况的监督；制定跟进监督的办法看住重点部位的操作，制定专项检查办法看住重点项目的运行，制定集中整治的办法看住易出问题的环节，使整体工作和主要环节均纳入监控体系，保障权力的健康运行。

三是完善党内监督制度。在主动接受上级监督方面，要完善对上级重要决策部署贯彻执行情况的检查督办制度，确保党员干部自觉同党中央保持一致和上级组织政令畅通；在开展同级监督方面，要完善民主生活会测评制度，切实提高民主生活会的质量，研究制定领导班子成员通报廉洁从业有关事项的实施办法和党委纪检委员履行监督职责的意见，发挥领导班子成员相互监督的作用；在加强党内监督方面，要完善党内民主监督机制，完善党内情况通报、党员定期评议领导班子成员、领导干部述职述廉、廉洁从业承诺等制度，研究制定党务公开的实施办法，落实好党员的知情权、参与权、选举权、监督权。

四是完善多方位的民主监督制度，拓宽监督渠道。要研究完善院有限公司院务公开制度实施细则，凡涉及员工切身利益的重大决策均应向员工公开，接受员工监督；制定员工参与民主管理和监督办法，组织员工参与民主评议领导班子成员工作，调动员工参与监督的积极性，发挥好综合监督作用，增强监督合力。

5、健全和完善反腐倡廉惩治制度，强化对行权主体的警示效果。主要思路及措施为： 一是完善企业内部问责制度。要根据有关法律法规、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》和上级组织的有关规定，进一步完善涵盖院有限公司决策、执行、监督方面的责任追究制度，逐步探索、推进包括诫勉谈话、决策失误纠错改正、干部选拔聘用、重大质量安全事故和突发事件处臵等问责试点，从制度层面强化对行权主体的警示效果。

二是健全完善专项治理制度。完善受理来信来访和群众举报制度，认真受理来信来访和群众举报，定期分析典型案例，加大组织处理力度，宽严相济、治病救人；完善重大质量安

全事故调查处理工作制度，严肃查处责任事故背后的失职渎职和腐败问题。

（二）突出抓好制度执行。制度的生命在于执行，制度的价值在于落实，制度制定之后，关键就是如何抓好制度落实的问题。

1、加强制度的宣传教育。加强制度宣传，使干部员工领会制度精神、熟知制度内容、增强制度意识、规范制度行为，形成领导干部带头，全员遵章守纪的环境。

2、加强制度执行的考核。要落实制度执行的各项措施，明确责任主体，以绩效考核为重点，强化制度执行力，并把制度执行情况纳入党风廉政建设责任制检查考核和领导干部述职述廉内容，切实维护制度的严肃性和权威性。

3、加强制度执行的监督。加强对制度执行的纪律监督、民主监督和舆论监督，形成制度执行公开机制，增强制度执行的透明度。

六、方法步骤

院有限公司权力运行风险防控制度建设工作，主要采取以下方法步骤：

（一）调查研究、制定方案（2011年10月）。开展“制度预防权力运行风险的科学性有效性”调研活动，在调查研究的基础上，根据本《意见》，制定院有限公司权力运行风险防控制度建设工作方案，结合实际提出制度建设的重点任务和工作要求。各子公司也要根据院有限公司工作方案，制订本公司的工作方案，于11月上旬前报院有限公司权力运行风险防控机制建设领导小组办公室。

（二）查漏补缺，健全制度（2011年11月中旬至2012年10月）。院有限公司和子公司要对现有制度进行一次全面梳理，分类进行登记，填报《制度建设一览表》，分别列出需要继续执行的、废除的、完善的、细化的、新制定的制度名称，于2011年12月20日前报人力资源部；2012年4月底前完成院有限公司和子公司制度初稿；2012年6月完成领导岗位权力运行制度的定稿；2012年10月完成关键岗位和重要岗位的权力运行制度的定稿。要制定可行计划，明确完成时限，落实工作责任，确保工作目标如期完成。

（三）交流研讨，推动创新（2012年11月）。认真总结交流制度建设工作创新经验，研讨和推广岗位权力运行风险防控制度建设的好经验好做法，进一步推动院有限公司权力运行风险防控机制建设的创新发展。

（四）检查验收，总结提高（2012年12月）。对制度建设情况全面自查和总结，将制度汇编成册，制度建设情况书面报驻厅纪检组（监察室）。

七、工作要求

（一）强化组织领导，明确责任分工。院有限公司权力运行风险防控机制建设领导小组（以下简称“领导小组”）负责对权力运行风险防控制度建设工作的领导，一把手亲自抓、负总责。要分解任务，细化分工，明确责任，抓好落实，并把权力运行风险防控制度建设纳入党风廉政建设责任制考核之中。领导小组办公室要认真履行组织协调职能，具体落实权力运行风险防控制度建设工作。各子公司也要根据领导小组的要求，落实一把手责任，抓好本公司权力运行风险防控制度建设工作。从而确保此项工作扎实推进、取得实效。

（二）整体规划设计，分层指导推进。要把权力运行风险防控制度建设与加强和改进院有限公司党的建设、建立健全惩治和预防腐败体系、推进反腐倡廉建设等有机结合，科学制定制度建设总体方案和长远规划，充分发挥制度建设在推进反腐倡廉建设中的治本功能、防范功能和保障功能。第一阶段，主要针对院有限公司领导岗位和重点岗位权力，完善相关防控管理制度；第二阶段，主要针对科研和生产经营等业务关键岗位权力，完善相关防控管理制度；第三阶段，完善其它业务岗位权力的相关制度。从而，按计划有序推进权力运行风险防控制度体系建设。

（三）加强监督检查，注重工作实效。领导小组要加强对权力运行风险防控制度建设的指导检查力度，及时了解掌握制度建设进展情况，定期组织进度和质量的检查，并研究新情

况、 总结新经验，抓好分类指导，确保制度建设工作的落实。领导小组办公室要抓好制度建设信息反馈工作，搞好制度建设交流沟通和组织协调工作，督促承担制度建设任务的具体责任部门、子公司按时优质高效地完成工作任务。承担制度建设任务的部门和子公司主要负责人也要高度重视，抓好制度建设工作任务落实的督查。领导小组对制度建设工作任务完成出色的部门和子公司要及时予以表扬，并推广其好的做法和经验；对制度建设工作进展缓慢或完成不力的部门和子公司要进行批评，督促其改正，确保工作目标如期完成。