万科住宅项目全部风险点分类清单

万科成本类风险控制关键点

1. 施工图深度不足，设计变更过多，造成成本控制难度较大。

2. 前期地质情况不明，造成计划外成本发生。

3. 甲方对质量技术要求不明、标准未提前约定，造成计划外成本发生。

4. 成本控制流程不规范，缺乏准确详细的目标成本及预算。

5. 采购对市场信息了解不全，材料市场变化，导致采购成本偏高。

6. 垄断及独家生产的产品。

7. 供方资源不足，难以产生有效竞争。

8. 造价咨询公司出现重大失误，造成成本风险。

9. 动态成本控制不力，必须对设计进行重大修改。

10.政府规费变化。

11.合作方中标以后无法有效履行合同，导致中途更换合作方，从而有可能造成成本增加。

12.合作方在履行合同过程中隐瞒不报重大的质量或者安全事故，相关责任容易转嫁给我方。

13.市场环境变化以及政策影响导致材料设备、人工成本价格大幅度提高而导致成本上升，如电缆涨价等。

14.合同权利、义务模糊或漏项，造成成本索赔。

15.开发计划不合理，公司决策设计临时调整等（提前开盘、提前交房、延后进程等）引起成本索赔。

16.设计图纸不全，投标有不平衡报价引起成本控制困难。

17.工程量清单计算错误。

18.违章开工、破坏基地绿化、环境、违法填河道等可能造成无法预估成本增加的风险

19.合作方劳资纠纷

万科招标采购类风险控制点

1. 合同条款阐述笼统，标准不具体，导致风险。

2. 对材料、设备技术信息了解不全，技术标准不明确。

3. 合作伙伴资源不足，或招标前考察把关不严，对合作单位资质、信誉、履约能力等了解不深，最低价中标导致的履约风险或合作伙伴诚信不足。

4. 材料设备长途运输产生的风险。

5. 标段划分不合理，过大或过小，和合作伙伴的能力不匹配。

6. 对材料设备加工过程监控不足。

7. 施工风险过度转移。

8. 招标过程中投标方没有完全清楚项目的特点、我方对于设计、销售配合、质量、文明施工方面的特殊要求；报价考虑不充分，中标后出现扯皮或者消极对抗现象。

9. 对于投标单位了解不够，出现投标单位之间串通、互相挂牌之后围标的现象。

10. 招标时间距离实际开工时间过长，由于施工期间宏观经济形势变化造成材料设备涨价继而发生扯皮现象。

11. 新材料设备、技术标准没有或不全。

12. 合作单位的政府备案手续问题，造成开工的风险

万科计划管理类风险控制点

1. 经营计划重大调整，缺乏相应的应对和保障措施。

2. 重大设计变更，应对措施不当或失效。

3. 总包、分包组织管理不力，供应商未能正常履约，缺乏相应的监管、控制。

4. 现场发生重大质量、安全事故。

5. 劳动力短缺加剧的趋势，农忙时劳动力不足，施工进度无法保证。

6. 由于各方对部分特殊工程、工艺不够了解，所确定进度计划不适应现场条件；

7. 有部分特殊产品如从国外进口的铜板、锌板和国家部分原材料如前年大涨价期间的钢筋、水泥、商品砼等无法及时供货而影响工期。

8. 国家临时性的政策措施也会给材料供应造成中断或者成本大幅度上升的局面如前年严查超重、超载导致运输成本大幅度上升，合作方不愿意承担增加成本导致进货期延长。

9. 涉及拆迁的项目由于政府或者有关单位没能及时协调后有关关系、完成拆迁工作导致工期延长。

10.报批、报建手续延期。如规划验收未按时通过，竣工资料不能及时备案，消防验收时间等没有控制住，可能引起的不能按时结算、入伙等重大风险

11.政府规划及周边交通等变化、民扰及不可抗力。

12.设备安装调试时，设备损坏。

13.异常天气、气候等造成的工期拖延

14.安排没有经验的工程师管理关键的工作,没有控制住关键节点和环节。

15.偶然因素，如承建商履约过程中被吊销营业执照或取消施工资质，供应商生产线故障等。

万科营销类风险控制点

1. 项目发展拿地区位存在问题、项目营销定位出现问题。

2. 户型定位不准，导致重大调整。

3. 由于客户、市场和宏观政策等方面的变化，提前开盘。

4. 营销提出更高的销售配合要求，而现场无法满足。

5. 客户提出超越规范的要求，如增加车位，导致现场调整风险。

6. 销售时，装修标准、配套说明、产品技术标准、绿化景观等对外承诺有误或不切实际的承诺。

7. 可能影响客户使用、观感、心理的相关设施的位置销售时未明示（红线内如配电箱，红线外如垃圾站、高压线、相邻关系等）。

8. 预售后出现与合同、销售模型或展示样板等不一致的变更。

9. 代理公司或者销售代理人员为了短期利益及个人利益，做出危害公司利益、不符合职业道德的行为如将客户介绍给竞争对手、欺骗客户等等。

10. 由于宏观经济形势变化导致房价出现回调而产生的客户关系问题。

11. 由于政府等强势部门未能正确履行土地合同中的相关承诺，导致后期客户投诉。

12. 客户私自看房，拍照取证。

13. 设计变更和销售承诺不一致。

14. 和客户使用、防盗、心理感受有影响的事项未提前告知

15. 预售面积和实测面积差异过大

万科质量类风险控制点

1. 合作单位选择不当，不能构建符合要求的质量管理体系

2. 当地劳动力市场情况（技术水平）；

3. 设计延迟，造成赶工；

4. 分包供货不及时，引起工序颠倒；

5. 设计不合理或施工方案、技术措施不当；

6. 气候、自然条件影响；

7. 材料材质缺陷；

8. 质量通病未采取有效防治措施；节点、构造不合理

9. 采用新工艺时未经实践检验；

10.施工过程中位能按照正确图纸施工或者对图纸理解有误。

11.承建单位转包与分包。

12.设计、决策临时调整；提前开盘、提前交房引起赶工。

13.渗漏、裂缝以及其它不能满足使用功能的质量问题。

万科安全类风险控制点

1. 施工用电不规范；

2. 脚手架、塔吊的搭建不满足规范要求；

3. 基坑、临边洞口未作防护；

4. 食物中毒；

5. 夜间施工、高温施工

6. 冬季防火；

7. 机械设备未能按期检修，发生机械事故。

8. 人员冲突、偷盗抢劫。

9. 施工中高空坠物；

10. 现场没有对安全事故的预控及应急措施。

11. 现场消防设施未定期检查更换。

12. 场地沉陷、塌方、流沙、管涌。

13. 特种作业如人工挖孔桩、涵洞施工、吊车作业、爆破等出现安全问题。

14. 合作方违法使用劳务，如违背劳动法、违反妇女童工保护相关法律等 万科设计研发类风险控制点

1. 设计出图时间滞后。

2. 设计图纸深度不足，变更过多。

3. 设计图纸版本过多造成混乱。

4. 设计师不了解客户需求。

5. 相关设计专业的冲突造成损失。

6. 设计单位不了解万科产品的特点。

7. 设计师对新材料、部品与市场的发展脱节。

8. 设计单位的更换（履约问题）。

9. 设计内容达不到规范要求。

10.不同地域设计要求的影响。

11.新出台的规范、法规对设计的影响。

12.设计图纸的造价严重超越目标成本。

13.境外设计单位的使用风险。（例：1、工作习惯和沟通障碍导致设计计划不能按时完成；2、履约严格，不付款，不出图）；

14.重大设计变更导致与实际交楼与销售样板房、交楼标准房、销售展示区域等不吻合导致货不对板。

15.设计与规划要点不符合，导致后期验收出现困难及大规模返工。

16.设计单位没有经验积累制度，导致项目前期或相似项目出现过的设计问题重复发生

17.《设计任务书》考核指标规定不细，导致设计图纸深度达不到要求，或不能达到万科住宅设计标准的要求

18.规划验收时发现和报批、报建的图纸不一致

万科其它类风险控制点

1. 法律相关的风险

2. 和万科集团企业公民不相符的风险等

3. 合作项目出现的风险，文化差异导致沟通困难，不适应合作要求导致评价不高等