第三章公平和效率

第三章 公平与效率

第一节 公平

一、过程公平

⏹ 观点一：任何市场过程都是公平的; 维护任何人在市场中获得的任何收入。只要是在市场挣的就是合法的、合理的。

⏹ 观点二：只有竞争的市场过程才是公平的；对于公平竞争中获得的收入值得肯定。对于非公平竞争中获得的收入应通过适当的程序加以矫正。

⏹ 观点三：只有劳动过程才是公平的；要维护劳动者劳动的收入, 而非资本要素带来的的收入。

观点四：只有在初始阶段有关各方具有同等地位的情况下，才又可能通过竞争的市场过程实现公平。不仅要竞争的市场过程，而且要求竞争的市场过程起点一样。实际上是从结果的合意性出发，对过程公平进行限制

⏹ 诺其克的观点：只要各人的基本权利得到了尊重，就可以认为任何分配都是公平的。基本权利包括生存权、获得各人劳动所得的权利、自由选择权等，是不可剥夺的、是绝对的。初始阶段有关各方居于同等地位比较宽泛，诺其克更加具体化，狭义到基本权利可以得到保证的话，就可以接受竞争市场的收入分配过程。

二、结果公平

⏹ 观点一：平均主义（似乎最有生命力）

⏹ 主张在分配问题上平均地对待每一个人，做到结果上的平等 ⏹ 并非将所有的商品平均分配给每一个就实现了平均主义准则的要求 ⏹ 较好的办法是令分配完成后每个人的效用水平相等。

⏹ 观点二：罗尔斯主义（似乎最为关注穷人）

⏹ 社会福利仅仅取决于境况最差的个人的福利。

⏹ 只有这样的人的福利状况得到了改善，社会福昨才会得到增进 ⏹ 其结果是基于“原始状态”和“无知的面纱”作出的，即假定人们对自己在未来社会的地位和偏好一无所知，有理性的人们将毫无偏袒地选择“最大最小原则”作为伦理标准

⏹ 争议点在于虽然一般被看做是旨在帮助境况最差者的伦理标准，但它并不反对在稍稍改变境况最差处境的情况下极大地改善境况最优者。

⏹ 观点三：功利主义（关心个人效用总和最大化，何以成了公平标准？）

⏹ 功利主义自19世纪20年代明确提出后，产生了广泛的影响

⏹ 边沁的简单功利主义：它追求的是个人效用总和的最大化。 W=∑U i

一般化了的功利主义

W=∑a i U i

纳什式功利主义

⏹ 威尔奇总结后认为，19世纪，人们批评功利主义者没有能力理解对上帝和国家的义务，认为应该强调优秀、威严、高尚、荣誉等美德；20世纪，人们批评功利主义者对道德的个人及其义务缺乏理解，认为应该强调正直、承担义务和自尊。

⏹ 功利主义一方面试图从各种对幸福的争论中提出一个公平标准，另一方面，在有些问题上又不失偏颇，使该思想始终处于一个毁誉参半的地位

⏹ 观点四：无嫉妒/无羡慕公平(non-envy)（各得其所之外） ⏹ 前三个观点均假定个人效用函数是独立的

⏹ 无嫉妒/无羡慕公平是指在一种收入分配格局中没有任何一个人嫉妒另一个人的境界

⏹ Ui(xi ) ≥Uj (xi )

⏹ 个人i 得自自己所拥有物品的效用大于得自别人所拥有物品的效果用 ⏹ 满意现行分配格局，对别人毫无嫉妒之心

⏹ 极端的例子，正人君子不会嫉妒卑鄙小人的消费组合

⏹ 个人真正关心的是他是否能从另一个人的消费结合中获得更高的效用，即，关心他自己的效用。

⏹ 对于“公平”的认识是见仁见智的主观判断。

一个社会在一定时期内会有自己的价值判断。社会经由公共选择的过程加总这种判断

第二节 效率

一、帕累托效率或最优

⏹ 指一种资源有效配置的境界，已经不可能在不减少任何人损失的前提下，至少增加一个人的福利了。

⏹ 如果仍然存在可能性，可以在不减少任何人福利的同时，增加至少一个人的福利，那么，就可以进行帕累托改善。

⏹ 当不存在帕累托改善的可能性时，就实现了帕累托效率或最优。

⏹ 帕累托最优的条件：

⏹ 生产中的最优：边际技术替代率相等

⏹ 消费中的最优：边际替代率相等

⏹ 生产和消费同时实现最优：边际替代率等于边际转换率(MRS=MRT)

二、次优原则

⏹ 问题：如果某项帕累托效率条件未能满足，那么，是否还应该尽可能多地追求其它的帕累托效率条件的实现呢？

⏹ 直觉的回答是肯定的。

⏹ 但次优理论的回答却是否定的。

⏹ 次优理论认为，一旦某一效率条件被破坏，那么，即使其余的效率条件可以实现，也不值得去实现了。

⏹ 次优理论的意义：

在讨论公共经济目标时可以超越帕累托效率标准

次优原则并未彻底否定帕累托最优原则

⏹ 次优理论的问题：

实现次优条件需要的信息远比有关的最优条件更为复杂 第三优原则

⏹ 黄有光的“三个世界”：

最优世界：无扭曲、无信息成本和行政成本

次优世界：有扭曲、信息成本和行政成本可以忽略 第三优世界：有扭曲、信息成本和行政成本不可忽略

⏹ 第三优世界

信息丰富条件下，适用次优原则

信息贫困条件下，适用最优原则

信息稀缺条件下，适用第三优原则

⏹ 第三优理论并未否定帕累托最优原则和次优原则

⏹ 第三优原则回到了人们的直觉。

应用：以经济改革为例

⏹ 根据次优理论，必须在整个经济的所有经济部门都贯彻新的最优条件，否则就不如不改。因为任何局部的改革都可能弄巧成拙。 ⏹ 根据第三优理论，应该尽可能利用可以利用的信息，全盘策划，统筹兼顾，按部就班进行改革。逐步进行改革还是符合效益的，至少在预期值上如此。

第三节 公平与效率的冲突 ⏹ 。

第四节 公平与效率应该兼顾

补偿原则论下的分析: ⏹ 卡尔多标准：若变革后可通过潜在的再分配使受损者得到充分的补偿，则变革可取。

⏹ 希克斯标准：若变革后的受损者在变革前无法补偿变革后的受益者而使变革不发生，则变革可取。 ⏹ 西托夫斯基标准： ⏹ 不能同时满足西托夫斯基双重标准会导致悖论发生； ⏹ 同时满足西托夫斯基双重标准会使悖论消失。 ⏹ 但仍存在悖论。

⏹ 李特尔标准：引入实际的收入分配，而不是虚拟的。提出： ⏹ 回避价值判断使不可能的； ⏹ 不进行实际补偿是没有意义的。 ⏹ 因此一项变革是否可取，要看： ⏹ 卡尔多标准

⏹ 希克斯标准或西托夫斯基反向检验 ⏹ 收入分配是否合意。 ⏹ 只有对上述第三项标准的回答是肯定的，并且前两项标准至少有一项是肯定的时，变革才是可取的。 ⏹ 这就可打破西托夫斯基标准下的循环。

公平与效率的协调

⏹ 协调的可能性：

⏹ 经济从非帕累托最优向帕累托最优移动时； ⏹ 经济迅速成长阶段 ⏹ 无嫉妒公平与高效率共存的可能性 ⏹ 对公平标准适当选择下的协调