检察档案信息资源开发与利用的研究综述与展望

[摘要]检察档案是检察机关全部活动的原始记录，是记载检察机关全面发展的重要文献，同时它又是信息资源的重要组成部分，具有不可估量的经济价值和经济价值。因此，作为国家法律监督机关，检察院的档案工作在整个检察工作中起着日趋重要的作用，对检察档案的开发与利用工作的完善亦成为热点问题。本文从对检查档案开发与利用的意义出发，试图呼吁检察档案开发利用工作的重视，总结地方检查档案信息资源的开发利用研究现状，试图针对研究现状的不足，对检察档案的开发与利用提出展望指导检察档案工作者有针对性地进行开发与利用研究与实践。

[关键词]检察档案  现状 开发  利用

1检察档案的开发与利用的背景

1.1开发与利用检察档案信息资源的可能性

随着检察事业的发展，对检察档案的开发与利用愈来愈被检察机关重视并实施。开发与利用检察档案信息资源的可能性为检查档案开发利用工作的实施创造了隐性的条件。开发与利用检察档案信息资源的可能性表现在两方面：一是有大量可供开发的档案信息资源。目前为止，各检察机关档案室保存的档案有八大类，分别是文书档案、诉讼档案、基建档案、会计档案、音像档案、实物档案和电子档案，并且随着检察事业的发展，检察档案的数量与种类都日趋上升。日益充足的可供开发的检察档案为检察档案开发与利用工作提供了物质基础。二是有可开发与利用检察档案信息资源的人才队伍。档案信息开发者是沟通档案信息需求者和档案信息资源的中介，在开发利用检察档案信息资源过程中具有非常重要的地位，其能力和观念对开发检察档案信息资源的质量和进程有直接的影响。现在检察档案工作者逐渐意识到档案工作的重要性，不断加强专业学习，提高自身素质，基本具备了开发档案信息资源的能力，即熟悉馆藏内容，掌握了检索工作和检索手段，对信息进行深加工等等。三是有日趋增长的档案信息需求者。档案信息资源开发是为了满足利用者需求，为利用者提供服务，因而社会的档案信息需求对开发档案信息资源具有导向作用，它规定了档案信息资源开发的方向、范围和层次。通过对检察系统档案借阅情况调查分析可以看出，现在档案利用者每年都呈增长趋势，借用目的也日益多样化，如研究室借用档案多是用于写文件材料；监察室借用档案主要是对案卷进行督查；预防科借阅档案，主要是通过对卷宗的分析，开展法制宣传工作，以预防职务犯罪的发生。

1.2开发与利用检察档案信息资源的必要性

随着检察事业的高速发展，社会对检察事业的要求愈来愈高，然而，检察档案工作作为检察工作的重要组成部分，优化检察档案的开发与利用迫在眉睫。开发与利用检察档案信息资源的必要性表现在两方面：一是促进检察工作发展的必要依据。具体而言，开发利用检察档案信息资源在促进检察工作发展的作用体现在它是进行检察机关院史教育、检察机关开展工作，总结经验，进行理论研究、维护检察机关和国家历史真实面貌的重要依据。利用检察档案进行院史教育，能够使检察人员更好地了解本院发展的历史脉络，发现今天存在的不足，明确未来努力的方向。此外，根据检察档案提供的大量法律信息、证据和数据，研究人员可以定期分析本院的案件升降比例及发展规律，有针对性地撰写调研文章，为领导科学、高效地指导检察工作提供帮助。检察档案是在各项检察工作中形成的，具有一定保存价值，以文字、音像、实物等形式储存下来的记载检察机关历史活动的第一手信息资源。检察档案渗透于检察工作的各个方面，所有的检察活动最终都要以检察档案的形式走进历史。因此，及时地充分地开发检察档案信息资源，将第一手信息资源保存起来，防止重要信息的消失，有利于维护检察机关和国家历史真实面貌。二是推动法制建设和廉政建设的必要资料。检察档案在推动法制建设和廉政建设的作用体现在可以为立法工作提供实践依据、为普法工作提供生动素材有利于促进党风廉政建设、加强检察队伍管理，推进干部教育工作、规范各项执法工作，最大可能地在检察环节实现公平正义。检察档案信息可以深入地被开发，比如安排专人将填写的表格录入微机，将全院干警的廉政档案发布到院内局域网上，让干警们相互了解，相互监督。这样不但使检察队伍的管理更加规范化，同时也进一步使干警的执法行为更加规范化，推动了检察系统党风廉政建设的健康发展。通过开发利用这些信息资源，可以加强对干部的教育工作。比如开发照片档案，重现检察历史，我们可以从中学习艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统。

2国内外研究现状与述评

2.1国内外研究状况

国外相关研究成果，笔者先以 “Attorney File”、 “Attorney

Profile Development” “Prosecutor Files Utilization ”和“Development and Utilization of Prosecutorial files” “Development and Utilization of Archives” “ Empirical Study of Attorney Archives”“ Empirical Study of Archives”为关键词、主题词和篇名结合精确检索了1979至2010年Science Direct数据库，检索结果如表1所示。

表1  国外学术成果

Search terms

database

Attorney

FileAttorney

Profile DevelopmentProsecutor Files UtilizationDevelopment and Utilization

of Prosecutorial FilesDevelopment and Utilization

of ArchivesEmpirical Study of Attorney ArchivesEmpirical Study off Archives

Journal

9

2

8

2

7

1

21

Book

1

0

2

0

0

0

2

Reference work

0

2

1

2

1

3

2

2.2 国内研究状况

关于国内相关研究成果，笔者先以“检察档案”为主题，再分别以“检察档案开发”、“ 检察档案利用”、“ 检察档案开发与利用”、 “ 检察档案实证研究” “检察档案开发与利用实证研究”为关键词、题名结合检索了1979年至2010年中国期刊网（CNKI）下的“中国优秀硕士学位论文数据库”、“中国博士学位论文数据库”、“中国期刊全文数据库”，其中相关的检索结果如表2所示。

表2  国内学术成果

检索词

数据库

检察档案检察档案开发检察档案利用检察档案开发与利用档案的开发与利用档案实证研究

硕士学位论文3

00

0

02

博士学位论文1

00

0

40

期刊全文56

3643

2

1533

2.3研究述评

第一，根据文献检索的结果， 国内研究文献在数量上比国外多，表明很久以来国内外对于检察档案的有关研究已经具有一定程度的关注。

第二，从研究层次来看，国内外的学术研究主要为一般性期刊论文研究，在硕士和博士论文领域的研究关注甚少。

第三，从研究方法来看，目前为止，国内外已经盛行实证研究方法，很多领域都已采用实证研究。国外对档案的实证研究多于国内对档案的实证研究说明国外在研究方式上的创新起步早于国内，但是，总的来说，国内外将实证研究方法用于检察档案，尤其是检察档案开发与利用的比较少。

学术界对检察机关档案工作的专门研究最早始于1986年，2000年以后才逐步形成研究热点。现有成果主要围绕以下两个方面进行探讨：一方面是检察档案的现代化管理。包括诉讼档案与文书档案的集中管理、档案的信息化等。如吕晓芳（2003年）在《检察机关档案信息化工作的思考》一文中对检察档案信息化管理的现状以及应注意的问题进行了思考，该文章立足于、检察档案信息化管理的现状，总结了在落实检察档案信息化工作中，要处理好保管与利用，保密与开放的关系、提高档案部门的服务层次和要提高认识，加强领导，把信息工作摆到档案工作的重要位置上三个方面的问题以及提出了相关建议。另一方面是检察档案的建设。在这方面的研究有以下几点：一是检察机关档案的开发与利用。如刘合什布（2008年）在《加强和改进基层检察机关档案开发利用工作之管见》一文中阐述了检察机关档案信息开发利用有助于为检察机关提供历史借鉴、为检察工作提供依据和推动其创新发展三方面的重要性，并针对基层检察机关档案开发利用的理念、人才和管理服务等制约因素，提出了要改进地方检察机关档案开发与利用必须更新档案工作理念、加大档案工作的投入力度和优化整合利用档案资源。二是检察机关档案工作现状与对策分析。翁慧琳（2008年）在《加强新时期检察档案工作的几点思考》一文详细阐明了增强档案意识、规范档案管理和加强服务利用是改善检察工作现状的必要对策。就如何加强新时期检察档案工作，推进检察工作创新发展进行了探讨。三是对检察档案的某工作环节进行分析研究。如张肖红（2005年）在《浅谈检察档案编研的作用》一文集中研究检察档案编研环节，阐述了档案编研具有促进原始档案开发与利用、，促进检察干警素质的提高和为检察业务工作开展提供参考，又为社会了解和支持检察工作提供服务的三大作用。四是地方检察机关档案工作成果及经验的介绍。如邓铁辉（2000年）在《志在兰台写春秋——吉林省检察机关档案规范化建设纪实》一文中对吉林省检察机关档案的规范化建设情况进行了介绍，提出其建设成功的工作经验为坚持完善与落实档案规章制度，始终加强培养档案工作人员队伍以及优化与整合各类检察档案。

现有成果表明，目前国内学者对检察档案的研究多集中在检察机关档案的现代化管理，包括诉讼档案与文书档案的集中管理、档案的信息化等这一领域，对检察档案信息资源的开发与利用这一领域的研究较少。

3 对检察档案信息资源开发与利用的展望

虽然，随着检察事业与档案事业的发展，对检察档案的开发与利用已经逐渐被关注，然而检查档案的开发与利用在理论上、实践上都仍处于初步发展阶段。针对研究现状的不足，我们知道，检察档案的开发与利用工作仍然任重而道远，因此，明确改进思路，提出对今后开发与利用检察档案工作的展望意义重大。

3.1开发利用检察档案工作思路的展望

首先，明确检察档案的重点开发对象，并落实与创新地方检察档案信息资源的开发与利用方法的思路是检察档案工作的首要的研究重点和难点。地方检察档案信息资源可以供开发的内容十分广泛。目前，湖南省检察档案主要包括八大类档案，分别是文书档案、诉讼档案、技术档案、音像档案、实物档案、基建档案、会计档案、电子档案。这些档案都有开发的价值，然而在这么多种类的检察档案信息中，如何根据社会需求合理选择开发对象，并对开发对象进行深层的服务创新是重点也是难点。

此外，确定重点开发文书档案和诉讼档案思路也是研究重点之一。文书档案在维护检察机关历史面貌，反映检察机关职能方面具有重要作用。如何开发文书档案，尤其是对永久性保管的文书档案进行开发，是研究重点之一。诉讼档案是法学研究，国家立法的重点参考资料，是进行法制宣传教育，实行社会综合治理的生动教材，是国家史料的重点组成部分。然而诉讼档案又具有特殊性，即公开程度有限，因此，如何开发诉讼档案是本文的又一研究难点。

再次，如何通过检察档案的编研工作促进检察档案的开发与利用，是必须坚持思考的问题。档案编研工作是档案管理工作中的一项重要任务,是档案工作的有机组成部分。检察档案工作者应该坚持档案编研，具备相关的理论素养，并结合服务对象需求的实际,编研出高质量的档案信息资料,以满足档案利用者的需求。

3.2优化检察档案开发与利用工作途径的展望

检察档案开发与利用工作是一个许多因素相互作用的复杂的工作，检察档案工作者必须从主观因素和客观因素方面进行改善，优化对检察档案开发与利用的工作。

1 加强理论研究

坚持加强与检察档案开发与利用工作相关的档案理论研究使其更有利于指导实践。目前为止，我国检察档案方面的理论仍然滞后是我国检察档案工作发展的桎梏。检察档案工作必须要做到不仅从实际出发研究分析档案工作的现状，还要具有长远的发展的视角研究发展趋势。此外，要懂得审时度势，用创新型思维探索检察档案开发与利用工作出现的新情况、新问题、新挑战，并且抓住机遇，制定相应的对策。正确分析和判定档案的保存价值，准确划分档案的保管期限，使其更具科学性,同时，必须注重研究一些操作性强的工作规范和工作标准。

2优化馆藏

优化检察档案室馆藏质量与结构。首先，去粗存精，即对现有馆藏进行鉴定，剔除无保存价值的案卷。其次，档案收集阶段始终坚持注重档案质量，必须把管期限划定不准确、重复文件进馆等问题杜绝在进馆前。再次，积极地深层的地开发检察档案室馆藏信息资源。

3坚持标准与制度建设

第一，遵循档案价值的形成与实现规律,加快构建一套完善的一般标准与特殊标准相结合的检察档案工作的标准体系。档案是人类社会各种实践活动的历史记录，档案价值的形成也是来源于实践。因此，符合规律，符合实践的一般标准是整个检察档案工作标准体系的基础。此外，由于档案开发与利用是一项预测性的复杂而繁琐的工作，具有其特殊性。因此，除了实践标准外,还应开发与运用特殊标准,而特殊标准又包括理论性鉴定标准和技术性鉴定标准。

第二，完善配套制度，加强制度建设。具体包括档案工作部门内部的工作规章制度以及配套的法律，考勤，评价制度。只有在良好齐全的配套制度的支持下，检察档案工作才能真正的得到较明显的飞跃。

第三，坚持激励与惩处机制相结合。建立激励机制与惩处机制，有利于消减档案工作人员的畏难情绪和过分保守的工作惯性。有利于提高工作人员积极性，主动性与警惕性，从而相应缓解一味畏难或者过于保守的弊端。

4加强检察档案工作队伍建设

第一，优化检察档案工作人员质量与结构，加大力度培养专业的检察档案工作人才。首先，提高档案工作人员整体的专业知识和技能是关键，使其成为掌握规范、标准和现代技术，提良好的业务素质为培养人才的目标。此外，扩大档案馆工作人员年龄跨度，防止年龄结构老龄化，缺乏活力的现象。

第二，引导档案工作人员档案价值鉴定观念转型。随着社会的发展，面对的档案数量急剧增长与社会用于保管档案的有限能力的矛盾，如何在有限的能力之下，使档案发挥作用所带来的利益超过因保存档案所付出的代价势在必行。因此，引导档案工作人员开发与利用观念转型迫在眉睫，必须积极树立馆藏精练意识、成本意识、信息资源共建共享意识和责任共担、配合协作的意识。

第三，加强检察档案开发与利用工作的宣传力度，强化档案工作人员的档案开发与利用意识。首先，在日常工作中为各部门提供相关档案参考，编研有价值的制度、方案、沿革事记年鉴及专题材料，提高档案的利用效率，从而强化各部门人员的档案意识，开展宣传和组织交流活动，使大家能够更多地了解档案鉴定工作的重要性；要经常性地开展有关档案的法律、法规和制度的宣传，坚持依法治档，建立健全各项规章制度，使档案开发与利用工作能够得以顺利开展，从而推动档案事业不断向前发展。另外，构建良好的学习氛围，引导档案工作人员积极参加国际档案学术会议，开阔视野，积极学习国际档案学术精华。