关于从社会资本视角的企业创新研究

论文关键词：社会资本 创新 信任 论文摘要：在高度竞争的市场环境中，创新是

企业保持竞争优势和持续发展的根本。激烈的竞争使企业认识到创新对企业的重要意义，而

且越来越多的企业认识到单一企业的资源和能力已不足以满足企业创新的要求，企业需通过

广泛的外部合作进行内外资源的整合，使企业在内外部的关系网络中获得竞争优势。为提高

企业的创新能力，有必要从社会资本视角对企业创新进行研究，分析社会资本对企业创新的

制约，从而制定相应的解决对策。 当今时代，企业面临的创新环境正在发生巨大

的变化，一是科技发展的日新月异，技术平均生命周期的缩短，单一企业已经难以全面掌握

与其业务相关的技术；二是创新的跨领域特征日益明显，要求不同领域组织的参与；三是技

术开发与应用所需投资增长迅猛，投资风险不断加大。企业要提高创新的成功率，必须建立

与不同利益者的关系网络，有效运用社会资本，良好的关系网络具有的创新能力将大于网络

中的企业各自具有的能力的总和。因此从社会资本视角的企业创新研究十分必要。

一、企业技术创新经历的变化 自熊彼特在《经济发展理论》一书中首先提出企业

创新思想以来，技术创新就成为企业研究的热点。自20世纪60年代先后经历了说明创新的

动力和机制的技术推动说、需求拉动说、“推——拉”综合作用模式；说明创新要素在不同组

织间的具体流动和作用方式的一体化创新模式和系统集成网络模式。当今网络经济时代，尤

其以系统网络集成模式备受关注，其特征是强调通过与不同组织和企业的合作来有效整合各

种内外资源，形成创新网络，认为创新是多机构系统网络联结的过程中实现的。在创新过程

中企业不是孤立的，是处于由客户、供应商、竞争者、大学、科研机构以及其他企业构成的

网络中，该网络是一种基于企业间交换、共享知识或共同开发新产品、新服务的网络，企业

在技术创新网络中分别承担着不同角色，企业需不断地将资源联接到其他行为主体，不断提

高自身知识存量和积累经验，实现创新。 我国的十一五规划提出，到2010年要建立以

企业为主体，市场为导向，产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制构架。

要实现这样的目标，我们需认识以企业的竞争优势不仅取决于内部所拥有的资源，而且取决

于嵌入名种网络中难以被竞争对手模仿的各种资源和能力(Dger and sing ，1998) 。企业需将

外部环境中可能提供创新资源的成员，吸引为合作伙伴，并加强与之交流，增强双方的信任

关系，组建创新合作链条。所以对创新体系中各成员之间的合作关系的研究尤为重要，这种

合作关系的建立、维系和关系收益成为人们关注的重点。 二、企业社会资本对创

新作用的分析 在推动企业技术创新方面，社会资本同人力资本、物质资本、金融

资本一样发挥着重要作用，并且已成为影响技术创新能否成功的关键要素。

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(一) 企业社会资本理论的提出 科尔曼(James Coleman 1988) 首先系统提出了关于社会资

本的理论表述，他从社会结构功能的角度，认为社会资本是由社会结构的某些方面组成，而

且他们有利于行为者的特定目标。科尔曼以社会资本的功能界定了社会资本的涵义，提出“社

会资本是生产性的，是否拥有社会资本，决定了人们是否可能实现某些既定目标”。最初把社

会资本延伸到企业层次的是美国社会学教授罗纳德·伯特(Ronald Burr ，1992) ，他指出：企

业内部和企业间的关系是社会资本，它是竞争成功的最后决定者。他注意到了企业凭借在网

络中的地位拥有资源的能力。系统提出社会资本概念并对其解释的是盖比(Gabbyl999)，他认

为企业社会资本是企业通过社会关系所获得的能够促进其目标实现的有形或无形资源。这些

资源有助于企业通过其它社会联系实现特定的目标。尽管不同学者的表述有所不同，但其基

本的意义是相同的，都把社会资本定义为一种和物质资本、人力资本相区别的存在于社会结

构中的资源，是为行动者提供便利的资源，包括规范、信任和网络等形式。社会资本是生产

性的，其关键词是“关系”和“信任”。企业社会资本可分为内部社会资本和外部社会资本，

前者是由企业内部的员工、部门等之间的关系网络而形成的社会资本，后者是由企业嵌入在

外部关系网络中而形成的社会资本，又被称为企业的组织间社会资本。创新起于技术，成于

社会资本。企业创新是一个由新构思出发，经过研发、设计、生产和营销的过程。其成功不

仅取决于企业内部各部门的有效协作，而且更多地借助企业间动态的合作创造价值的网络来

实现的，而社会资本含量丰富的网络可以促使知识的分享和合作，降低创新成本。所以从社

会资本的角度诠释企业创新意义重大。 (二) 我国企业社会资本对创新制约的表现

在我国，由于社会资本的缺失导致企业合作创新失败的例子很多，分析社会资本对企业创新

的制约，目的在于使企业与其他企业交互作用中形成的相对稳定的，能促进创新的关系总和。

1 社会资本缺失，使创新网络中成员的数量有限 社会资本是存在于特定网络之中的信

任、互惠、合作和规范，它具有社会结构资源的性质。我国是一个网络特征非常明显的国家，

但附着于网络上的资源有其特殊性。互惠和合作的基础是难以普遍化的特殊信任关系，这种

关系是基于血缘的，或私人的，首先是自我、亲朋好友，其次是同学、同乡，最后是熟人，

这是个“小圈子”，虽然小圈子具有一定的弹性和扩展性，但还是相对封闭的。“圈内人”更

多延续的是传统、惯例和习俗，成员仅愿意崇拜和模仿长辈的经营理念和经营方式。由于普

遍的社会信任的缺失，“圈内人”不敢或不愿意与“圈外人”进行交流和学习，这在客观上会

使其视野和能力的发展受到阻碍，使其联系的成员少、联系面窄而且单一。缺少广泛的外部

合作主体，网络成员有限，不利于有效地整合资源促进知识的分享和合作，使企业创新受阻。

2 社会资本缺失，使创新网络中成员共享知识程度低 [!--empirenews.page--] 企业的

创新活动是一个对知识的生产、转移和使用的过程。德鲁克认为企业技术创新是通过企业内

外知识的识别、获取、流动转化形成的。所以技术创新可认为是企业在特定的条件下有效地

利用企业内外隐性知识和显性知识的一系列活动的过程。显性知识是已经被编码的，它以数

据库、报告、文章等形式储存起来，是易于传播、易于识别的；企业的产品和服务是显性知

识的载体。隐性知识是难以用语言描述的，更多的是一线经验和长期工作体会等，企业内部

的隐性知识构成了企业核心竞争力的要素，它可以通过正在进行的项目研究、实验及保持与

相关群体的非正式联系而获得。社会资本对于显性知识和隐性知识的创造和扩散有着显著的

影响，规范、信任和网络促进知识的转移，尤其是促进隐性知识的转移，在创新网络中，由

于成员可以面对面的交流、沟通、甚至模仿其他企业的行为，可以有效地获取隐性知识。如

果社会资本缺失，创新成员之间没有基本的信任、互惠和合作，知识共享程度低，影响企业

创新。 3 社会资本缺失，使创新网络中成员机会主义行为产生，创新成本提高 技

术创新面临环境是一个高度不确定的、复杂的环境，一是未知事件的风险和不确定性，二是

伙伴成员对未知事件作出反应的不确定性，企业可以通过合同契约、合理的激励约束制度增

强企业内部门之间和企业间的相互信任，从而减少机会主义倾向。但签订一个完备的契约合

同是需要高昂的成本的甚至是不可能的。特别是对于具有高度的不确定性和风险性的创新工

作来讲，遇到的问题更多的是例外事项、是非程序化的问题，社会资本成为创新网络成功的

关键，相互信任比事先预测、相互谈判等能更快、更好地解决创新过程中面临的复杂性与不

确定性。如果社会资本缺失，成员的签约成本和各种适应性成本会大大提高，而且成员机会

主义行为会屡屡发生，提高企业创新的成本。 上一页[1][2][3]下一页

三、培育社会资本，提高企业创新绩效的对策分析 创新过程具有两个特殊之处，

一是创新企业相互协作的结果，是以关系网络为依托；二是要求以知识整合为核心。社会资

本恰好具备这两个条件。所以培育社会资本，对提升企业创新绩效至关重要。 (一)

提高企业诚信水平，奠定创新基石 企业诚信是指企业对利益相关者履行承诺的程度，其

履行承诺的意识和能力越强，社会网络就越大，社会资本就越丰富，企业创新成功的可能性

就越大。提高企业诚信水平，需从外部的制度建设到企业内部的心理激励双管齐下。首先，

从制度安排人手，以公开、平等、公平的原则，建立员工和合作伙伴对制度及其制度执行者

的信任，利用制度的权威性简化业务活动环节，降低企业交易成本。其次，对于成员之间相

互猜忌、拆台等，必然会大大提升企业的运行成本，为此需以正面的情感和共同愿景来激励

成员，形成具有明显特征，能综合考虑各方共享利益，并为各方所接受的思维和行为模式，

逐步培育起企业内外信任的环境，促进企业诚信水平提高。 [!--empirenews.page--]

(二) 增强建立企业网络的积极性，实施虚拟经营手段，搭建创新平台 社会资本存在于社会网络之中，所以企业需主动走出去利用虚拟经营搭建企业网络，所谓虚拟经营，是指企业在组织上突破有形的界限，保留企业中最关键的功能，如知识、技术等，而将其它的功能虚拟化，这样就可以在企业资源有限的情况下，通过各种方式借助外力对自身劣势进行整合弥补，从而将企业有限的资源投入到最关键的功能上去，把多家企业的优势资源集中起来，形成一个强强联合的“新木桶”。首先，要求网络成员需树立互惠双赢观念，网络成员需正确认识互补是企业网络存在的前提，本企业的生存和发展是以其它成员的发展为前提和基础的，企业网络追求的是合作利益，合作是其关键点。其次，强调通过互补性知识的双方合作应树立共同的远景和创新目标，在相互合作中培育出来的社会资本(网络协议、共同的道德规范和信任) ，成为驱动创新的动力。 (三) 完善组织文化，提升创新成员的凝聚力 创新过程要求创新者具有强大而且持久的创新动力、创新毅力和创新能力，而文化是其形成存续的土壤，所以构建有利于创新的企业文化具有重要意义。一方面是要树立正确的宽容失败观，宽容表现为对别人的行为有公正的评价，对具有不同观点者相互尊重和理解，允许错误与失败，消除成员提出自己见解时所持有的顾虑；另一方面企业要提高对风险和失败的接受程度，对创新者采取支持和鼓励政策，企业要承担创新可能带来的风险，这样员工敢于而且愿意冒一定的风险进行大胆的尝试。企业应该有忧患意识，思想意识上不断否定自我，不断给自我加压，形成创新的动力。同时，需认识到每个企业都有独特的文化，不同企业成功合作的关键在于相互尊重对方的文化，求同存异，取得共识，经过一段时间的了解，逐步产生信任，形成文化共鸣，保证创新成功。