2012年证券从业考试考点:债券的特征与类型试题及答案
1、证券公司经营融资融券业务，应当以（ ）的名义，开立信用交易证券交收账户。
A ．证券交易所
B ．托管机构
C ．客户
D ．自己
2、下列选项中，说法不正确的是（ ）。
A ．股东按照认缴的出资比例分取红利
B ．公司成立后，股东不得抽逃出资
C ．证券承销协议应载明违约责任
D ．公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金
3、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（ ）日前报送证券交易所。
A ．3
B ．5
C ．7
D ．10
4、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A ．中国证监会
B ．证券交易所
C ．业务决策机构
D ．证券公司总部
5、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A ．责令依法处理非法持有的证券
B ．没收全部财产
C ．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
6、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A ．公开发行是指向特定对象发行证券
B ．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格
C ．监事可以担任公司的法定代表人
D ．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权
7、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（ ）申请融资融券交易权限。
A ．证券交易所
B ．托管机构
C ．中国证监会
D ．中国证券业协会
8、下列情形表明代销发行成功的是（ ）。
A ．代销期限届满．向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B ．代销期限屑满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D ．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的
9、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起
（ ）日内，请求人民法院撤销。
A ．15
B ．30
C ．60
D ．90
10、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（ ）类以上。
A ．A
B ．B
C ．D
D ．C
11、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（ ）。
A ．责令依法处理非法持有的证券
B ．没收全部财产
C ．没有违法所得的，处以2万元的罚金
D ．证券监督管理机构Ⅰ作人员进行内幕交易的，从轻处罚
12、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A ．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定
B ．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
C ．有限责任公司可以不设置监事会
D ．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立
13、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A ．中国证监会
B ．证券交易所
C ．业务决策机构
D ．证券公司总部
14、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A ．5万元以上10万元以下
B ．3万元以上10万元以下
C ．5万元以上15万元以下
D ．5万元以上20万元以下
15、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A ．当股价下跌时，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定
B ．公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
C ．有限责任公司可以不设置监事会
D ．修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立
16、下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是（ ）。
A ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B ．委托他人代为买卖证券
C ．将自营业务与代理业务混合操作
D ．将自营账户借给他人使用
17、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。
A ．没收法人财产
B ．处以违法所得3倍的罚款
C ．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D ．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
18、下列选项中，不正确的是（ ）。
A ．合伙企业可以担任基金管理人
B ．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C ．设立公司必须依法制定公司章程
D ．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
19、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司，处以（ ）的罚款。
A ．公司注册资本10%以上15%以下
B ．公司注册资本5%以上15%以下
C ．1万元以上3万元以下
D ．5万元以上50万元以下
20、证监会规定，客户的交易结算资金统一交由（ ）存管。
A ．第三方存管机构
B ．证券公司
C ．中央银行
D ．证监会
21、A 、B 、C 发起设立甲股份有限公司，公司成立后A 股东向银行贷款500万元，拟由甲股份有限公司为其提供担保，下列关于此事项说法正确的是（ ）。
A ．由董事会或者股东大会进行决议
B ．必须经股东大会决议
C ．A 股东自行办理担保事项
D ．由董事会作出决议
22、法人利用他人账户买卖证券的，不应采取的措施是（ ）。
A ．没收法人财产
B ．处以违法所得3倍的罚款
C ．违法所得为2万元的，处以5万元的罚款
D ．对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款
23、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。
A ．中国证监会
B ．证券交易所
C ．业务决策机构
D ．证券公司总部
24、下列选项中，说法正确的是（ ）。
A ．擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B ．证券公司的从业人员，故意伪造交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应当处以10年有期徒刑
C ．前一次公开发行的公司债券尚未募足的，不得再次公开发行公司债券
D ．未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应处以3万元以上30万元以下的罚款
25、下列属于董事会的职权的是（ ）。
A ．对发行公司债券作出决议
B ．对公司合并作出决议
C ．决定公司的经营计划和投资方案
D ．决定公司的经营方针和投资计划
26、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正．没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。
A ．5万元以上10万元以下
B ．3万元以上10万元以下
C ．5万元以上15万元以下
D ．5万元以上20万元以下
27、取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向（ ）申请融资融券交易权限。
A ．证券交易所
B ．托管机构
C ．中国证监会
D ．中国证券业协会
28、下列选项中，不正确的是（ ）。
A ．合伙企业可以担任基金管理人
B ．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决
C ．设立公司必须依法制定公司章程
D ．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
29、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A ．客户财产与收入状况
B ．客户的家庭情况
C ．证券投资经验
D ．投资需求与风险偏好
30、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（ ）。
A ．《证券基金投资法》
B ．《证券投资基金销售管理办法》
C ．《保险法》
D ．《证券法》
31、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（ ）。
A ．责令停止发行
B ．退还所募资金并加算银行同期存款利息
C ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
D ．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
32、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A. 信用证券账户
B ．信用资金台账
C ．信用交易担保资金账户
D ．实名信用资金账户
33、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（ ）。
A ．营业执照
B ．公司章程
C ．税务登记证
D ．财务会计报告
34、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A ．10
B ．15
C ．20
D ．30
35、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A. 信用证券账户
B ．信用资金台账
C ．信用交易担保资金账户
D ．实名信用资金账户
36、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A ．10
B ．15
C ．20
D ．30
37、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（ ）。
A. 信用证券账户
B ．信用资金台账
C ．信用交易担保资金账户
D ．实名信用资金账户
38、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。
A ．客户财产与收入状况
B ．客户的家庭情况
C ．证券投资经验
D ．投资需求与风险偏好