金融市场学教学大纲

《金融市场学》教学大纲

（第三次修订）

课程名称： 金融市场学 系（院、部）： 金融学院 教研室： 证券投资系

（负责人：唐青生）

云南财经大学金融学院

编 写 说 明

随着我国经济改革的深化发展和社会主义市场经济体制的建立，金融市场也在我国得以产生和蓬勃发展。九十年代中期以后许多财经院校的金融专业及相关专业相继了开设了这门课程并列入重要课程之一。该课程主要研究的是金融市场中的一系列理论和实际问题。

由于金融市场这一领域十分博大精深，在现代经济社会，任何人都将受到它的影响，并直接或间接与之打交道。作为财经院校的学生，更应该对之了解得更多，钻研得更深，并能理论结合实际，灵活地运用和进行分析，这样才能在瞬息万变的金融市场中立于不败之地。

通过本门课程的学习，我们的教学目的是使学生了解和掌握金融市场的基本构成要素及相互联系；了解和掌握金融市场的基本概念、基本理论、基本操作方法；了解和掌握金融市场的基本构架、基本功能和运行、发展的基本规律；并能运用所学理论、方法分析和指导我国金融市场实践。

教学过程中任课老师应注意以下问题： 1． 2． 3．

应注重培养学生金融学基础理论与分析能力。

把金融市场作为一个整体来讲，应全面地讲解和介绍。

锻炼学生的动手操作能力，有条件的应让学生进行证券投资模拟实践。

4． 5． 6．

将案例教学有机融入教学过程。 组织学生进行专题发言和讨论。

关注金融市场的热点、焦点问题，适当做些专题讲座。

本课程学时数为：54学时，3学分。

由于金融市场学是一门专业性较强的课程，需要有经济学基本理论和货币银行学、商业银行学等课程作为基础，而作为全院性的选修课，也至少要有经济学作为先行课程，故此门课程至少都应安排到第四学期以后才能开设。只有这样，才能保证有较好的教学效果。本课程考试范围为教学中所涉及到的所有内容，包括课堂内的讲授、补充的现实内容、习题集等，题型不限，作为校级精品课程，必修课原则上要求进行“读、写、议”改革。考核形式可采取开卷、闭卷和写读书笔记、读后感、专题论文等。

课时分配表

目 录

第一章

总论

金融市场的构成要素 金融市场的形成和发展 金融市场的结构 金融市场的功能

金融市场主体之一——企业 金融市场主体之二——政府 金融市场主体之三——金融机构 金融市场主体之四———机构投资者 金融市场主体之五———家庭与个人 金融市场客体之一——货币头寸 金融市场客体之二——票据 金融市场客体之三——债券 金融市场客体之四——股票 金融市场客体之五——基金 金融市场客体之六——外汇 金融市场客体之七——金融衍生品 商人媒体

第一节 第二节 第三节 第四节 第二章

第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第三章

第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第四章

第一节

金融市场主体

金融市场客体

金融市场媒体

第二节 第五章

第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第六节 第六章

第一节 第二节 第三节 第四节 第五节 第七章

第一节 第二节 第三节 第四节 第八章

第一节 第二节 第三节 第四节 第九章

第一节 第二节

机构媒体 短期借贷市场 同业拆借市场 票据市场

可转让大额定期存单市场 国库券市场

货币市场共同基金市场 债券市场概念与功能 债券发行市场 债券流通市场 政府债券市场 企业或公司债券市场 股票市场的概念与功能 股票发行市场 股票流通市场 股票市场的管理

股票交易价格及主要影响因素 股票价格指数

债券交易价格及主要影响因素 债券收益率及计算方法 基本分析和技术分析概述 基本分析

货币市场

债券市场

股票市场

股票债券的交易价格与收益率

股票债券投资分析

第三节 技术分析 第十章 投资基金市场

第一节 投资基金的概念及种类 第二节 投资基金的组建与运作 第三节 投资基金在国外的发展情况 第四节 投资基金在我国的产生和发展情况 第十一章 外汇市场

第一节 外汇市场的概念与功能

第二节 外汇市场的结构及运行机制 第三节 外汇市场的交易方式 第十二章 保险市场

第一节 保险市场的概念与功能 第二节 保险市场的构成要素与分类 第三节 保险市场的需求与功能 第十三章 风险投资市场 第一节 风险投资概述 第二节 风险投资的运作方式 第三节 国外风险投资介绍 第四节 我国风险投资发展情况 第十四章 金融期货市场

第一节 金融期货市场的形成及功能 第二节 金融期货市场的构成要素与操作 第三节 外汇期货市场 第四节 利率期货市场 第五节 股票和股指期货市场 第十五章 金融市场理论 第一节 效率市场理论 第二节 证券投资组合理论 第三节 资本资产定价理论 第十六章 金融市场监管 第一节 金融市场监管概述 第二节 金融市场监管的理论依据 第三节 金融市场监管体系 第四节 我国金融市场监管

第一章 金融市场总论

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生从整体上了解金融市场这门课程的框架结构

及主要内容与作用，增强学生的学习兴趣。

要求：要求掌握金融市场的基本定义、构成要素、分类、功能、特点、产生与发展，及所涉及到的其他一些基本概念，如直接融资、间接融资、股份公司等。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

金融市场的定义。

金融市场的构成要素。 金融市场的分类或结构：

按期限，可分为货币市场和资本市场；

按交易对象，可大为资金市场、外汇市场、黄金市场； 按地域范围，可分为国内和国际金融市场；

按融资工具，可分为证券市场、商业票据市场、可转让定期存单市场； 按市场性质，可分为发行市场和流通市场；

按交割方式，分为现货市场、期货市场和期权市场；

按金融工具的属性，可分为基础性金融市场和衍生性金融市场。等等。 现代金融市场具有区别于其他市场的特点：金融市场全球化；融资活动证券化；金融创新；金融机构多样化金融业务多元化。

金融市场的基本功能。

国外金融市场的形成和发展。 我国金融市场的形成和发展。 （二）教学难点

关于金融市场的定义，要准确、完整、全面地把握和理解。

金融市场尤其是国外金融市场是如何产生、为什么产生的。脉落与线索主要有：商品经济的发展、银行的产生、信用制度的确立、股份公司的出现、信用形式多样化、各经济主体的投融资需求等。

八十年代以来我国金融市场的发展情况。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论与学生自学相结合

四、教学内容

第一节 金融市场的构成要素 1. 金融市场主体 2. 金融市场客体 3. 金融市场媒体 4．金融市场价格

第二节 金融市场的形成与发展 1. 金融市场的形成

2. 金融市场的发展 3. 旧中国的金融市场 4. 新中国的金融市场 第三节 金融市场的结构 1. 货币市场与资本市场

2．现货市场、期货市场与期权市场 3．一级市场与二级市场

4．基础性金融市场与衍生性金融市场 4．地方性、全国性、区域性和国际金融市场 第四节 金融市场的功能 1. 筹资功能 2. 分配功能 3. 调节功能 4．反映功能

第二章 金融市场主体

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解金融市场的主体构成。 要求：要求掌握有哪些具体的市场主体及其作用。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

金融市场主体之一——企业

主要了解企业为什么会成为金融市场的主体，企业在金融市场中所扮演的重要角色，企业在金融市场中的主要活动领域和方式。

金融市场主体之二——政府

主要了解政府为什么会参与金融市场，从而成为金融市场的主体之一；政府在金融市场中主要扮演什么样的角色；政府在金融市场中活动领域和作用是什么。

金融市场主体之三——金融机构

主要了解各类金融机构在金融市场中所扮演的特殊角色和所起的特殊作用；同时还要具体了解不同类型的金融机构在金融市场中所扮演的不同角色和所起的不同作用。

金融市场主体之四——机构投资者

主要了解机构投资者为什么会成为金融市场的主体，机构投资者在金融市场中所扮演的重要角色，以及在金融市场中的主要活动领域和方式。包括国内和国外机构投资者。

金融市场主体之五——家庭与个人

主要了解家庭与个人为什么会成为金融市场的主体之一，在金融市场上所扮演的重要角色是什么，以及在金融市场上的主要活动领域和方式。

（二）教学难点

各金融市场主体在金融市场中所起的作用。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论与学生自学相结合

四、教学内容

第一节 金融市场主体之一——企业 1. 企业与金融市场

2. 企业在金融市场上的活动领域与方式 第二节 金融市场主体之二——政府 1. 政府在金融市场活动的范围与方式 2. 政府在金融市上的双重身份

第三节 金融市场主体之三——金融机构 1. 金融机构的特殊地位 2．主要金融机构

第四节 金融市场主体之四——机构投资者

1. 政府在金融市场活动的范围与方式

2. 主要机构投资者

第五节 金融市场主体之五——家庭与个人

1．家庭在金融市场中的地位与作用

2．家庭在金融市场上的活动领域与方式

第三章 金融市场客体

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解金融市场的客体构成。

要求：通过本章的学习，要了解有哪些在金融市场上进行交易的金融工具，这些不同金融商品所具有的不同特点等。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

主要介绍在金融市场进行交易的各种金融商品或金融工具，主要包括：货币头寸、票据、债券、股票、外汇、基金证券、金融衍生工具等。

（二）教学难点

主要是票据、基金证券和金融衍生品。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论与学生自学相结合

四、教学内容

第一节 金融市场客体之一——货币头寸

1. 货币头寸及其管理

2. 货币头寸的特点

3．货币头寸的价格

第二节 金融市场客体之二——票据

1. 票据的性质与特征

2. 票据的分类与介绍

第三节 金融市场客体之三——债券

1. 债券的性质与特点

2．债券的分类

第四节 金融市场客体之四——股票

1. 股票与股份有限公司

2. 股票的要素及特点

3．股票的类别

4．股票与债券的联系与区别

第五节 金融市场客体之五——基金证券

1．基金证券与投资基金

2．与股票、债券的联系与区别

第六节 金融市场客体之六——外汇

1．外汇概念及汇率

2．汇率的决定

第七节 金融市场客体之七——金融衍生品

1．金融衍生品的性质与特点

2．金融衍生品的分类

第五章 货币市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解货币市场的基本情况。

要求：要求掌握货币市场的定义、投资工具、构成，银行短期放款的种类、同业拆借定义，商业票据融资的特征、商业承兑汇票的特征，可转让大额定期存单与普通定期存款存单的区别，国库券的定义与特征，功能，贴现及其计算等。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

货币市场的定义与构成。

其投资工具主要有：银行短期信贷工具、国库券、商业票据、融资票据、大

额可转让定期存单、国库券等。

银行短期信贷的种类。

同业拆借的定义、对象、目的、期限等。

同业拆借市场的拆借期限和利率。

同业拆借的运作程序。

同业拆借市场的形成和发展，我国同业拆借市场尤其是八十年代中后期以来的基本情况。

短期证券市场，主要包括商业票据市场、银行承兑汇票市场、可转让大额定期存单市场、国库券市场、回购协议市场和贴现市场等。

商业票据市场：利用商业票据融资的特征、发行方式、发行人与投资者等。 银行承兑汇票市场：与商业承兑汇票相比的特征，如何产生，银行贴现票据与银行贷款的主要区别。

国库券市场：性质与特征、功能、发行与转让。我国的国库券市场情况。 贴现市场：定义、计算公式。

几个概念：贴现、转贴现、再贴现。

（二）教学难点

商业票据市场、银行承兑汇票市场、回购协议市场及贴现市场。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论与学生自学相结合

四、教学内容

第一节 短期借贷市场

1. 形成机理

2. 定价规律

3．短期贷款的种类

第二节 同业拆借市场

1. 同业拆借市场的形成与发展

2. 同业拆借市场的结构

3．同业拆借市场的功能

4．同业拆借市场的管理

5．各国同业拆借市场的比较与借鉴

第三节 票据市场

1．商业票据市场

2．银行承兑汇票市场

第四节 可转让大额定期存单市场

1．

2．

3． 定义与特点 形成与构成 发行与转让

第五节 国库券市场

1．

2．

3． 国库券市场概念与特点 国库券收益的计算 我国的国库券市场发展情况

第六节 货币市场共同基金市场

1．

2．

3．

发展历史 市场运作 发展方向

第六章 债券市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解债券市场基本理论与实务操作。

要求：掌握要求债券市场的定义、分类构成、发行主体、发行方式、发行利率和发行价格的确定以及债券信用评级的有关问题。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

债券市场的分类：

按发行主体，可分为政府债券市场和公司债券市场。

按期限，可分为短期债券、中期债券和长期债券市场。

按利率是否固定，可分为固定利率和浮动利率债券市场。

按交易方式，可以分为发行市场（一级市场）和流通市场（二级市场）。 按是否可转让，分为可转让债券市场和不可转让债券市场。

按货币种类，可分为本币债券和外币债券市场。

按国际、国内分，可分为国内债券和国际债券市场。

债券市场的功能。

债券的发行主体：政府、金融机构、股份公司、企业。

债券的发行目的。

债券的发行条件。

债券的发行方式：公募发行和私募发行；直接发行和间接发行。

债券的信用评级概念、原则、内容、程序等。

债券的转让与流通。

我国的债券市场。

（二）教学难点

债券发行价格和票面利率的确定。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论与学生自学相结合

四、教学内容

第一节 债券市场概念与功能

1. 债券市场概念

2. 债券市场的功能

第二节 债券发行市场

1. 债券的发行方式

2. 债券的承销方式债券发行利率及发行价格的确定

第三节 债券流通市场

1. 债券流通市场结构

2．债券交易方式

第四节 政府债券市场

1. 长期债券市场

2. 地方政府债券市场

第五节 企业或公司债券市场

1．公司债券发行市场

2．公司债券流通市场

第七章 股票市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解股票市场基本理论与实务操作。

要求：要求掌握股票市场的分类、基本功能、发行与上市及承销方式，证券交易所的概念、功能、组织形式、交易方式，股票交易的基本程序，股票市场监管等主要问题。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

股票市场的分类：

按交易方式，可分为发行市场（一级市场）和流通市场（二级市场）。 按是否有形，分为有形市场和无形市场。

按币种，可分为本币股票市场和外币股票市场。

按地域范围，分为地方性、区域性、全国性和国际性股票市场。

按市场层次，可分为主板市场、二板市场、三板市场及地方性证券交易市场。 股票市场的功能。

股票发行市场：

股票发行的审批与注册；

股票发行方式；

股票的发行价格；

股票的发行程序；

股票的承销方式；

股票流通市场：

场内交易市场——证券交易所。证券交易所的性质、职能、组织形式。国外主要证券交易所介绍。

场外交易市场。

股票市场的管理：

发行股票的基本条件、发行股票的申请与核准及对股票二级市场的管理。

（二）教学难点

股票发行价格、股票发行方式的确定，股票市场的管理

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论与学生自学相结合

四、教学内容

第一节 股票市场概念与功能

1. 股票市场概念

2. 股票市场的功能

第二节 股票发行市场

1. 股票发行的审批和注册

2. 股票发行方式

3．股票的发行价格

4．股票的发行程序

第三节 股票流通市场

1. 股票流通市场结构

2．股票流通市场交易方式

第四节 股票市场的管理

1. 发行股票的基本条件

2. 发行股票的申请与核准

3．对股票场内交易的监督管理

4．对股票场外交易的监督管理

第八章 股票、债券的转让价格与收益

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解股票、债券的转让价格及收益率的计算。 要求：要求掌握债券、股票等基本定义，制定债券利率应考虑的主要因素，影响债券和股票价格的主要因素，股票价格种类、股价指数的计算及世界主要股价指数等。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

证券价格包括债券价格和股票价格。价格又包括发行价格与流通价格。此章所讲的价格系指流通价格或者称为交易价格、转让价格。

股票交易价格及其本质。

影响股票股票价格变动的主要因素。

股票价格指数。世界上股票市场主要股指介绍：道．琼斯股价指数、标准普尔股价指数、那斯达克股价指数、日经股价指数、恒生指数、英国金融时报指数等。。

债券交易价格及影响因素。

（二）教学难点

债券收益率及其计算方法。

影响债券和股票价格的主要因素。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论与学生自学相结合

四、教学内容

第一节 股票转让价格及主要影响因素

1. 股票转让价格的形成基础

2. 影响股票价格变动的主要因素

第二节 股票价格指数

1. 概念与种类

2. 股票指数编制的基本要求

3．股票指数的计算方法

第三节 债券转让价格及主要影响因素

1. 债券转让价格的形成

2．债券转让价格的计算

3．影响债券转让价格的主要因素

第四节 债券收益率及其计算

第九章 股票、债券投资分析

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解股票、债券投资分析的思路与方法。 要求：要求对证券投资分析有一个比较全面的认识，尤其是在证券投资的基础分析方面，而技术分析只有在具体操作中才能加深印象并逐步掌握。此方面须

通过证券投资模拟操作才能有较好的效果。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

证券投资分析包括基础分析、技术分析。

基础分析主要有：

证券投资的经济因素分析。

证券投资行业分析。

证券投资动机及心理因素分析。

证券投资技术分析主要有：

道琼法。

移动平均线法。

周式划线法。

美式划线法。

一些图形和技术指标的含义。

证券投资组合理论介绍。

（二）教学难点

主要在公司财务分析和技术分析上。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论、学生自学和模拟操作相结合

四、教学内容

第一节 基本分析和技术分析概述

1. 意义

2. 含义

3．优点缺点分析

第二节 基本分析

1. 宏观经济分析

2. 行业因素分析

3．公司因素分析

4．证券投资动机及心理因素分析。

第三节 技术分析

1. 技术分析的分类

2．技术分析的指标

3．股票市场理论与投资技巧

第十章 投资基金市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解投资基金是一种非常重要的投资工具与投资方式。

要求：要求了解投资基金在国内外的产生和发展情况，以及各种不同类型的投资基金及其特点。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

投资基金的概念与种类。

证券投资基金的优点及局限性。

在国外的产生与发展情况。

在我国的产生与发展情况。

证券投资基金的组建与发行。

（二）教学难点

证券投资基金的发行与管理。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论、学生自学和模拟操作相结合

四、教学内容

第一节 投资基金的概念与种类

1．概念

2. 种类

第二节 证券投资基金的组建与发行

1. 我国设立证券投资基金的条件

2. 证券投资基金的发行

3．证券投资基金的价格

4．基金的净资产值

第三节 在国外发展状况

第四节 在我国的产生和发展情况

第十一章 外汇市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解外汇市场的一些最基本知识。

要求：要求了解外汇市场的功能、结构、运行机制及交易方式。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

外汇市场的功能。

外汇市场的供求机制。

外汇市场的交易方式。

外汇市场的管制。

（二）教学难点

外汇市场的交易方式与管制。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论、学生自学和模拟操作相结合

四、教学内容

第一节 外汇市场的概念与功能

1．概念

2. 功能

第二节 外汇市场的结构及运行机制

1. 结构

2. 运行机制

第三节 外汇市场的交易方式

1．即期交易

2．远期交易

3．套汇交易

4．套利交易

5．掉期交易

第四节 外汇市场的管制

1．外汇管制的目的

2．外汇管制的基本内容

3．外汇管制的利弊

第十二章 保险市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解保险市场的一些最基本知识。

要求：要求了解保险市场的功能、构成要素、分类、需求与供给等。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

保险市场的构成要素。

保险市场的功能。

保险市场的分类。

保险市场的需求与供给。

（二）教学难点

保险市场的需求与供给。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论、学生自学相结合

四、教学内容

第一节 保险市场的概念与功能

2. 功能

第二节 保险市场的构成要素与分类

1. 保险市场的构成要素

2. 保险市场的分类

第三节 保险市场的需求与供给

1． 保险市场的需求

2． 保险市场的供给

第十二章 风险投资市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解风险投资市场的一些基本知识与理论。 要求：要求了解风险投资市场的定义、特征、功能、运作方式，国外及我国的发展情况等。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

风险投资的定义、特征、功能。

风险投资的运作方式。

国外及我国风险投资发展情况。

（二）教学难点

风险投资的运作问题。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论、学生自学相结合

四、教学内容

第一节 风险投资概述

1．定义

2. 特征

4．与其他投资方式的比较

第二节 风险投资运作方式

1. 风险投资的构成要素

2. 风险投资的组织形式

3．风险投资的时期划分

第三节 国外风险投资市场介绍

1．

2．

3．

4． 美国的风险投资市场 欧洲的风险投资市场 日本的风险投资市场 韩国的风险投资市场

第四节 我国的风险投资市场

1．

2．

现状 存在的问题

第十三章 金融期货市场

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解金融期货市场的一些基本知识与理论。 要求：要求了解金融期货市场的形成与功能、构成要素等。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

金融期货市场的定义与特征。

主要功能。

构成要素。

金融期货市场交易种类。

（二）教学难点

金融期货市场的操作。

课堂教授、课堂讨论、学生自学相结合

四、教学内容

第一节 金融期货市场的形成及功能

1．金融期货市场的形成与发展

2. 金融期货市场的特征

3．主要功能

第二节 金融期货市场的构成要素与操作

1. 构成要素

2. 基本操作

第三节 外汇期货市场

第四节 利率期货市场

第五节 股票和股指期货市场

第十五章 金融市场理论

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解金融市场的几个基本理论。

要求：要求了解效率市场理论、证券投资组合理论和资本资产定价理论的基本原理。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

效率市场假说的概念与分类。

假说对我国股票市场的检验。

证券投资组合理论的概念与基本含义。

资本资产定价模型的概念与内容。

（二）教学难点

三个理论都是难点所在。

课堂教授、课堂讨论、学生自学相结合

四、教学内容

第一节 效率市场理论

1．效率市场假说概念及假设条件

2. 效率市场假说的类型

3．效率市场假说的实证检验

4．我国股票市场有效性问题

第二节 证券投资组合理论

1. 证券投资组合概念

2. 证券投资组合风险的测定

3．系统性风险的测定

4．模型简介

第三节 资本资产定价模型

1．

2．

3．

4．

5．

资本资产定价模型的假设 分离理论 资本市场线 证券市场线 因子模型

第十六章 金融市场监管

一、教学目的与要求

目的：通过本章的学习，使学生了解金融市场监管的基本概念、内容和方法。 要求：要掌握金融市场监管的四要素、基本原则、主要内容，国外和我国对金融市场如何进行有效的监管。

二、教学重点与难点

（一）教学重点

金融市场监管的定义。

金融市场监管四要素：金融监管的主体、对象、目标、手段。

金融监管的基本原则。

金融监管的主要内容。

金融市场监管的理论依据。

我国中央银行对金融市场的监管，“三驾马车”，证监会、保监会、银监会。

（二）教学难点

金融市场监管的理论依据及监管的内容、技术与手段。

三、教学方法与手段

课堂教授、课堂讨论、学生自学相结合

四、教学内容

第一节 金融市场监管概述

1．金融市场监管的概念与要素

2. 金融市场监管的原则

3．金融市场监管的内容

第二节 金融市场监管的理论依据

1. 公共效益论

2. 俘虏论

3．监管经济学

4．金融监管理论的变革

第三节 金融市场监管体系

1．

2． 各国金融监管体系比较 全球化下的金融监管

第五节 我国金融市场监管

1．

2．

历史与回顾 现状与问题

参考资料：

１．《现代金融市场学》，张亦春，中国金融出版社，２００２年。

２．《金融市场学》，王兆星等, 中国金融出版社，２００8年。

３．《金融市场学》，谢百三, 北京大学出版社，２００3年。

４．《中国资本市场》，人民大学出版社，２００１年３月。

５．“金融时报”、“中国证券报”、“证券时报”、“上海证券报”、“证券市场研究”、

“资本市场”等报刊杂志。