上海自贸区的建立对中国对外贸易的影响

上海自贸区的建立对中国对外贸易的影响

一、上海自贸区的定位与建设内容

从提出到国务院正式批准，中国（上海）自由贸易实验区（下文简称“上海自贸区”）在国内外市场上和舆论界引起了广泛的关注。直至正式批准时过数日，上海自贸概念股依然是股市热点，上海本地股连续走强。是的，上海自贸区获批落地无疑是上海市乃至全国开放经济发展中的一件大事。1972年尼克松访华并取消对华全面贸易禁运后我国政府开始研究海外保税区、出口加工区等经济特区发展经验，到设立深圳等经济特区，到浦东开发开放，再到批准设立上海自贸区，中国经济特区建设至此达到了新高峰，甚至可以说是经济特区“终极版”。决定设立这个中国大陆迄今开放程度最高的经济特区，意味着中央决策层对上海的期望定位不仅是“中国的上海”，而且是“东亚的上海”，乃至“世界的上海”。那么，上海自贸区的建设内容是什么呢？宏观层次的是产业发展和产业结构选择；微观层次的是管理制度创新。在产业发展和产业结构选择方面，上海自贸区发展的基础应当是货物贸易的自由化、便利化，特别是转口贸易可望取得长足的发展。除此之外，服务贸易自由化将是该自贸区试点的重头戏，其中包括金融创新方面的先行先试，特别是离岸金融业务可望获得巨大发展。在管理制度创新方面，上海自贸区将续我国经济特区“试验田”的功能，对我国开放经济的发展会有更上层楼的作用。这个自贸区在深化改革、加快政府职能转变、探索投资管理模式创新、简政放权减少和消除过度管制、扩大服务业开放、加快转变贸易发展方式、深化金融领域开放创新、建立与试验区相适应的监管等制度环境等方面的经验，将会有秩序向全国推广。特别重要的一点是，尽管外界人们普遍将上海自贸区称作“再造一个香港”，而且上海需要继续向香港学习的地方确实还不少，但我们现在与当年单纯“与国际惯例接轨”时候不同，这个自贸区在探索中完全有可能提供成为国际模板的做法。这一点有可能成为其超越香港的地方。

二、上海自贸区设立的背景

上海自由贸易区也被称为上海自由贸易试验区，是我国政府设置的上海区域性自由贸易园区。2013 年 8 月 22 日经我国国务院正式批准成立贸易区，9 月 29 日正式挂牌开张。上海贸易区是以上海外高桥保税区为核心，以机场保税区与洋山港临港新城为辅助区。上海自由贸易区是我国经济的首个试验区，上海自贸区现今开始推行金融制度、外商投资、税收政策等各项改革。创建自贸区可以促进上海市转口、离岸业务也不断发展。上海自贸区的总面积是28.78平方公里，该自贸区的覆盖面包含外高桥保税区、保税物流园区、上海浦东机场综合保税区、洋山保税港区这四个重要海关区域。建立上海自贸区属于我国境内的贸易行为，

简言之就是我国境内规划一区域当作市场对外贸易区域，政府从贸易服务、行政管理多个方面实施创新，从境外运抵自贸区的货物会获取减免关税的正常。上海自贸区开张会推动我国经济的发展，成为名副其实的试验田区，该自贸区对我国贸易有很大的促进作用。以美国为首的西方国家积极推动 TPP 和 TTIP ，并未把中国考虑其中。这些国家之间相互签订协议，给对方最佳的开放待遇，没有加入其中的国家，就无法享受此种待遇，以后的贸易及投资都会一定程度受到 WTO 的影响。我国处在进不去的状况，想要进去就必须创造有利的条件，这个条件就是必须大力实施改革，各种运行规则更能接近或达到这等水平。上海建立自贸区是我国为应对国际贸易新形势的需要。若 TPP 吸纳中国，那么我国自然可以加入其中，如果以美国为首的国家仍把中国排除在外，中国也可以另起炉灶。建立自贸区是把探索管理模式、扩大服务业、深化金融领域等进行创新，不断积累经验，寻求新的途径，对激发经济活力、创造制度具有重要意义。

三、上海自贸区的对我国对外贸易意义

中国 ( 上海) 自由贸易实验区概念2013年3月成形，在现有浦东新区圈出外高桥保税区 ( 包括外高桥保税物流园区) 、浦东机场综合保税区和洋山深水港区等四个海关特殊监管区域推进制度改革，面积28.78平方公里。国务院2013年9月27日总体方案规定五项任务: 经过2-3年改革的试验，加快政府职能转变; 扩大投资领域开放; 推进贸易发展方式转变; 深化金融开放创新; 完善法制领域制度保障; 建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区。

金融制度和服务功能要创新提升，向外资金融机构和民营资本全面开放，符合条件者可在区内设立外资银行和中外合资银行，航运服务放宽合资船舶运输企业外资股比限制" 文化服务业方面将取消外资演出经纪机构的股比限制，允许设立外商独资演出经纪机构; 允许设立外商独资娱乐场所，在试验区内提供服务; 专业服务包括律师服务! 资信调查、旅行社、人才中介服务、投资管理业务、工程设计以及建筑服务，可成立中外律师事务所。在风险可控前提下，允许在区内对人民币资本项目可兑换、金融市场利率市场化、人民币跨境金融、航运、商贸、专业、文化和社会服务六大领域共计18大类开放举措，增强营运和结算中心功能，成为真正跨国企业中心; 允许外资企业经营特定形式的部分增值电信 ( 信息传输、数据处理和存储、呼叫中心等) 业务，意味着facebook 、twwier 等外网获得放行" 建立投资准入前国民待遇和负面清单管理模式，允许设立外商独资医疗机构、国际船舶管理企业等。这是在投资管理、贸易监管、金融、综合监管等四方面的综合制度创新。股市是经济的晴雨表，超前过度反应，金融学称为“超调”消息一出，以外高桥为代表的上市公司股价连续涨停，上涨332%。

上海市政府9月29日外商投资准入特别管理措施负面清单 (2013年) ，对18个门类，89个大类，419个中类，1069个小类，共190条，2013年版负面清单将适时进行调整。10月29日挂牌。各地投资者蜂拥而至，由于得不到具体细则，又转为失望，然后趋于冷静思考，探讨各方面的理论与政策问题。

上海自贸区意义究竟何在？35年来中国的发展，改革与开放达到了新的高度，GDP 接近美国，同时积累了巨大的社会矛盾与金融风险；外部则面临美国遏制。与30年前“搭国际最后一班车，否则就可能被开除球籍”不同，这次“是与美国并驾齐驱，还是落入中等收入陷阱，8年见分晓”。“改革要注意公平，开放要注意安全”现已成为全社会共识。

进一步的经济政治社会文化全面改革，有三大动力，一大阻力。动力一是人民对现状不满，二是品德高尚且有魄力的领导者要保卫红色江山；三是外部竞争压力，不改就被边缘化。阻力来自于既得利益集团。我国理论界从国外引进寻租理论，并有“裙带资本主义，权贵资本主义，不落空阶级，软政权与分利集团”等说法 (孙立平，萧功秦等) 。控制论证明封闭系统无法自动改革，中国改革最基本的经验是以开放为改革提供压力、动力，标准和经验，是动力中的原动力。2013年底，中国共产党十一届三中全会再次启动市场化导向改革，必定营造对外开放大背景，而上海自贸区则是以开放促改革的最新前沿试验场。

与此同时，国际游戏规则、国际经贸秩序是中国200年来的历史短板，中国一方面应积极参与，一方面要注意主权和安全。由于人口庞大，市场规模和文化凝聚力，任何像样的全球和亚太协定，都不可能把中国排除在外。只要参与，中国就能影响游戏规则，可因势利导把加入谈判作为促进体制改革的动力，实施自由贸易区战略，广泛参与自贸谈判，争取全球贸易的主导权。中国应加快与东亚经济体实质性区域合作的进程，与美国进行双边的新兴战略性产业合作。不应忽视双边投资协定，双边比多边容易谈，且可通过“最惠国待遇原则”推广到多边， 与其在多边贸易谈判中受歧视，不如直接与美国谈判，打造“G2”框架。与美国谈成了，与其他国家就好谈了。为此须按新规则进一步改变国内体制。上海自贸区实验，特别是“负面清单管理，准国民待遇，司法中立”，是为加入国际贸易体系做准备的" 开放六大市场领域，针对每一领域开放有明确规定与限制，建设一个个跨境产品管道 ( 即界定可开放的服务产品及市场) 可使自贸区发挥桥梁的作用。

最复杂的是金融外汇管制" 作为国际金融中心，香港是离岸市场，实行与中国大陆隔离的另外一套金融市场体系，允许境外机构参与。另一种在岸市场，是在中国金融、法律、行政制度下的金融市场体系，上海自贸区首先是对在岸市场，金融产品有明确法律界定，在自贸区内法律框架中受到监管。提供这一服务产品的机构需要在上海自贸区内注册，参与交易的客户可以是境外机构，也可以是国

内客户。想利用上海自贸区推动人民币国际化，需要一套非常复杂的管理。人民币国际化与自由兑换不是同一个概念。自由兑换是一项国家政策，可主动实行或恢复外汇管制。国际化是客观过程，需外国接受才行。本币流出还是外币流入，在浮动汇率下由利率高低加汇率预期决定，固定汇率下则存在两种货币同时流通，高估的货币(劣币) 被低估的货币(良币) 驱逐出流通一部分，与货币史上的 “劣币驱逐良币”的格雷欣法则恰恰相反。其原因不是金属货币与纸币的流通规律不同，而是外汇管制和长期失衡的固定汇率所造成。

20世纪80年代人民币被高估，如是浮动汇率，没有外汇管制，人民币很快贬值。但人民币一时贬不到位，中国对外开放又急需人民币自由兑换，于是就在某些地区如深圳特区放松金融外汇管制，允许使用港币。商品卖方倾向于收取港币，于是就出现一种商品以人民币和港币同时标价，对港币标价较低，两种价格之比相当于市场汇率。当时人民币大约高估50%，人民币标价即提高一倍。港币约占珠江三角洲货币流通的50%，总体金融和商品市场，是这样保持均衡的。 20年以后人民币大幅度升值，港币该贬不贬，高估约30%，巨额人民币到香港流通，形成人民币现货和期货市场。在港人民币完全自由兑换，受国际游资影响大，波动肯定高于国内" 数年来人民币在香港一直升值，在2011年11月突然连续11个跌停板，是由于美国金融危机，资本回流美国造成，后来人民币继续升值至今。

2017年左右将是中国金融风险聚集期。人民币升值到1:5.5左右，房地产泡沫难以维持，政府债务接近警戒线，香港政治动荡加剧，美国停止量化宽松美元走强，国际大宗商品价格下跌，中国和金砖国家经济调整。此时如外资大规模撤资，人民币可能在香港贬值，超过在国内贬值幅度。人民币贬值预期将促使资本继续外流，房地产泡沫破裂。

有人认为在香港，深圳前海和上海自贸区这样的特殊区域里实行自由兑换，就意味着人民币离完全自由兑换不远了。未必如此。人民币可能在升值预期下迅速出境，也可能放开大部分外汇管制，但不应完全放开。国内反腐需要加强管制，防止腐败资本外逃。不存在单一的“放开”方向，放开与加强是双向的，在提高效率与防范风险间选择" 如金融危机面临爆发，再度加强管制不可避免，象1998年中国应对亚洲金融危机那样。

上海自贸区没有自己的货币，比香港容易控制。在区内实行人民币自由兑换，不可能不设二线与国内隔离。自贸区内人民币汇率会与香港套平，与国内人民币汇率不能拉平。在人民币贬值预期下，美元可能到上海和长江三角洲流通，这是一种化解外汇风险的方式。上海自贸区内的人民币自由兑换，不会带动人民币总体自由兑换。反而发展上海自贸区，在客观上有规避香港金融风险的意义。上海自贸区的自由化实验在今天，已具有国家金融安全的意义，这是国际大战略，值

得注意。

四、上海自贸区为我国进出口贸易带来机遇

上海自贸区的设立，与过去已经设立的经济特区有所不同，这是我国境内第一个自由贸易区，也会为我国的经济的发展带来巨大福利。该自贸区的设定为上海的经济发展具有推波助澜的效果，也是我国改革开发的新型尝试。进出口贸易是一个与时俱进的行业，我们应该紧抓机遇，不断创新改革才能促进快速发展。创建上海自贸区为我国进出口贸易带来较好的发展机遇。

（一）促进我国进出口贸易和国际接轨

创建上海自贸区可以扩大我国进出口贸易开发，促进我国国际贸易与 TPP 快速接轨、合作。创新上海自贸区金融业为我国进出口贸易提供足够的资金，为国家贸易结算与跨国公司资金周转带来很大的方便。上海自贸区对进出口贸易实施先限额管理制度，不断扩大至无限额管理方式，也为我国进出口贸易货物交易实施期货交易和商品期货交割仓库。由此可知，建立上海自贸区有助于扩大我国进出口贸易平台，同时提供大量资金、物资帮助。

（二）完善监督管理制度

基于上海自贸区的背景，我国推行简政放权政策，政府把传统的主权管理形式转变为监督管理模式。简言之就是政府缩小管理权，加大我国进出口贸易的独立自主管理，在相应程度上刺激其积极性；加大监管进出口贸易的力度和透明度，在原来的监管制度上，上海自贸区为我国进出口毛便宜监管管理实施以下改革：创建自贸区信息子官兵共享及服务中心，推行一口受理、综合办理的服务模式；加大力度开发社会信用体系，为我国进出口贸易推行全面贸易信息记录同时创建披露机制，对那些信用度高的企业实施奖励，信用度不高的则给予相应的惩罚；逐渐建立综合监督管理体系，提升我国进出口贸易综合监管能力。

五、上海自贸区面临的问题与挑战

不少分析认为，中国政府成立上海自贸区的意义，类比于2001年中国加入WTO 由于后者成功地促进了中国对外贸易增长#并成功倒逼了国内银行业改革。因此大多数市场人士看好于上海自贸区的前景，认为后者会在中国新一轮改革开放中扮演重要角色。然而，金融、服务业的开放不同于货物贸易的开放，资金流的规模与波动性远远大于货物流。所以对上海自贸区的演进前景应该保持谨慎乐观。未来一段时间内，上海自贸区的发展将会至少面临以下问题与挑战：

其一，上海自贸区的金融自由化可能形成“政策洼地”要抑制相关跨境套利行为存在很大难度。在上海自贸区内实行人民币资本项目可兑换，会让国内金融市场与国际金融市场局部联通。人民币汇率与利率的自由化将使得上海自贸区内的人民币价格与中国其他地区的人民币价格形成显著的汇差与利差，这将为跨境

套汇套利提供强大的动力。试想，香港还是一个与中国内地有着海关隔离的离岸市场，相关主体要跨境移动资金还有着一定难度与交易成本，但仅仅因为内地与香港的两个人民币市场之间在汇率与利率方面存在显著差异，就已经导致了规模庞大的跨境套利活动(张明、何帆，2012）。如果在上海建立一个人民币离岸市场，而且这个市场与境内市场之间同样存在着持续的、显著的汇差与利差，那么对于中国监管当局而言，要管理这种套利资本活动将是非常困难的。诚然，中国政府已经宣布，将对在内地其他地区的金融机构与企业，以及在上海自贸区内的金融机构与企业，实现完全意义上的“分账管理”来抑制区内与区外的套利活动。但这是远远不够的，香港与内地的金融企业与机构，难道没有实现分账管理？中国的国情决定了，上有政策、下有对策。只要有足够大的盈利机会，市场主体就会千方百计地规避相应监管来牟利。这种套利活动不仅会降低监管政策的效力，而且可能带来新的风险。我们并不怀疑中国金融监管当局有能力甄别、发现特定的套利活动，但担心的是，如果这种套利活动是大型国企或其他强势集团主导推动的，那么金融监管当局能否及时制止就可能值得怀疑。正如吴晓灵(2013)所指出的，“在设定的自贸区范围里，想构筑资金的藩篱是不可能的。除非割断区内与上海市所有资金往来，才能防止政策洼地效应。”

其二，公布的负面清单流于概念和形式，基本沿袭了现有体制内政策，缺乏实质性的突破。在日前发布的上海自贸区负面清单中，禁止类项目为38项，限制类项目为152项，合计190项，相对于1069条国民经济行业分类，禁止类与限制类项目约占18%，看似开放度已经不低了。然而，多年来实施的《外商投资产业指导目录》中，禁止类项目为36项，限制类项目为78项，鼓励类项目中具有限制措施的为43项，合计157 项。这意味着上海自贸区的负面清单，在开放程度上竟然还比不上全国适用的《外商投资产业指导目录》。这不由得不令人追问，上海自贸区究竟是在试验开放呢，还是在试验管制（马宇，2013）？即使在最令人期待的服务业领域，负面清单也依然令人失望。例如，在互联网数据、网络服务、各种类型的教育方面、负面清单的限制要比上海自贸区之外更加严格。 其三，有关部门的监管思路面临转变、监管能力亟待提高，且需要有关部委的强力配合。六大服务业的开放、暂停或取消投资者资质要求、建立负面清单管理模式等新政策，意味着上海自贸区可能成为一个真正意义的自由港。中国目前的特殊监管区域实行的仍是“境内关内”政策，而上海自由贸易园区则实行“境内关外”政策，即放开一线（国境线），二线安全高效管住（与非自由贸易园区的连接线），在区内免除海关通常监管。如何在复杂的现实经济活动中设立防范屏障，既能让自贸区健康运行，又不对区外经济带来负面冲击，这是对有关部门监管智慧的考验。在开放创新过程中，有些情形下可能超出上海自贸区当局的自身能力范畴，这就要求其他部门做好协调工作。然而，就笔者的观感而言，这次

上海自贸区的政策出台，似乎更多地受到地方政府与高层领导的大力推动，而在各相关部委方面未能达成足够多的共识。这一方面固然可以理解为不同的利益集团之间在存量改革方面的激烈博弈，但另一方面可能也反映了上海自贸区酝酿过程中“块块”（地方政府）与“条条”（中央部委）之间的沟通不足（张明，2013）。如果这一点不能得以改善，那么上海自贸区的发展进程将会注定坎坷。例如，作为新一届政府重点推动的重大举措，上海自贸区的诞生却没有国务院以及“一行三会”的正职领导到场庆祝，整个揭牌仪式持续不到20分钟，这在极其重视名分与仪式的中国社会中，自然引发了大量讨论与疑虑（刘胜军，2013）。

其四，全国范围内可能掀起自贸区热潮，甚至演变为自贸区泡沫，所谓改革红利有沦为政策红利的危险。上海自贸区的核心任务在于制度创新，而非政策红利。然而就在国务院正式批准设立上海自贸区的前后，全国各地便掀起了一股自贸区热潮，加入申报自贸区战团的城市包括天津、重庆、厦门、舟山，以及由广州南沙、深圳前海、珠海横琴联手打造的“港澳自贸区”等。在中国，很多时候，各地一哄而上相互竞争的结果，是让原本良好的政策期望演变为令人失望的新瓶旧酒。笔者担心的是，在各地的竞争之下，自贸区是否又会成为地方政府向中央政府要政策支持，进而沦为通过经济增长追求政绩的一种手段？自贸区是否会重蹈开发区、工业园区的覆辙，或者仅仅成为股市与房地产市场的炒作焦点？

六、创建上海自贸区对我国进出口贸易的挑战及应对措施

建立上海自由贸易区为我国的进出口贸易带来更多的发展机遇，但在获取利益面前也存在一系列的风险因素，这就要求我国进出口贸易行业可以担负起这些风险，勇敢应对挑战，不断创新。

（一）缩减进出口贸易顺差

我国的进出口贸易长时间处在顺差时期，人民币因受到国际形式的压力不断升值，同时我国的进出口贸易商品多数为初级商品，出口量极多。长时间的进出口顺差导致我国进出口贸易面临巨大压力，交易过多的出口商品知识资金外流，严重阻碍国内经济的增长。为有效缓解贸易顺差，进出口贸易可以借助上海自贸区这一平台，吸引更多的外商到本国投资，加大力度开拓市场、调整 V 结构，促进经济的平衡发展。可以更多的借助有力资源，不断开发贸易平台，加大进出口贸易的管理，如此一来可以改变我国当前的贸易方式，缩减我国进出口贸易顺差。

（二）借助离岸金融体系

我国进出口贸易在上海自贸区建立以前，一直处在国家控股、掌托的状况，资金流入、流出都依靠国家的支持。目前，政府放任其可以自由自主管理运行，这一变化导致进出口贸易在总体管理上也发生改变。我国的进出口贸易可以借助

自贸区的金融服务，借助离岸金融体系对进出口货物资金流动情况进行管理，确保国内的贸易活动可以井然有序的开展。

（三）强化进出口贸易管理

我国创建上海自由贸易区之前，进出口贸易完全由国家控股掌权，发展方向比较明确。上海自贸区建立以后，进出口贸易实行自主管理，这必须设定更系统的管理模式和方法，包括进化出口货物、资金及国际贸易从业人员等都必须紧跟时代步伐，强化管理。

七、上海自贸区对我国对外贸易市场发展的影响

（一）我国对外贸易转型的背景

在国际新一轮贸易投资规则谈判和制定的外部压力下，在内生改革需要动力和推力的重要关头，上海自贸试验区的建立是一项真正的国家战略。

1、国际背景

中美双边投资协定、跨太平洋伙伴关系协议谈判、跨大西洋贸易与投资伙伴协议谈判等国际背景在一定程度上影响了上海自贸试验区的创想与设立。后两个协议如果在预期内顺利谈成，将在很大程度上改变世界经济贸易规则#标准和格局，而它们都不包括中国，中国企业未来在参与国际竞争的过程中将面对新的限制，同时中国企业参与国际投资活动将受到阻碍，国际竞争力将被削弱。

这三大谈判对中国( 上海) 自由贸易试验区的推出有重大影响。通过在自贸区小范围的试点，带动金融、税收、贸易、政府管理等一系列政策变革，测试中国进一步开放和接受美式高标准贸易投资规则的承受力、风险和防范机制。上海自贸区的设立就是要先行试验国际经贸新规则新标准，积累新形势下参与双边、多边、区域合作的经验，为与美国等发达国家

开展相关谈判提供参考，从而为中国参与新国际经贸规则的制定提供有力支撑。

2、国内背景

近两三年，受全球金融危机影响，我国外贸出口增速放缓，对国内经济造成冲击，内需增长缓慢，产能过剩矛盾突出，结构转型任重道远。新一轮以科学技术和人力资本的投入为核心生产方式，以知识、信息和智力要素的生产、扩散与应用为经济增长的主要推动力的贸易模式正在冲击中国传统的制造业优势。

中国经济迫切需要一个“助推器”，帮助中国经济迈向更高能级的新阶段。由于在国际需求疲弱以及劳动力成本升高的背景下，中国不可能长期依赖外贸出口支撑经济增长，因此继续深化改革、扩大开放是未来中国经济可持续发展的关键。

（二）我国对外贸易的发展情况

据海关统计，2013年，我国进出口总值25.83 万亿人民币( 折合4.16万亿

美元) ，扣除汇率因素同比增长7.6%，年进出口总值首次突破4万亿美元。首次超过美国，成为全球货物贸易第一大国。但是在长期的对外贸易中，也存在着诸多问题。表现在:

1、对外贸易进出口结构不平衡

我国出口商品结构集中，主要出口集中在发达国家和金砖国家2012年，我国出口商品 60% 以上出口到发达国家和金砖国家。对外贸易进出口结构的不平衡不利于风险分散。

2、货物服务贸易发展不平衡

服务贸易占比太低，2013年我国服务进出口与货物和服务进出口总额之比为10.54%，低于同期18%的世界平均水平; 从我国服务贸易总额占世界服务贸易总额的比重来看，水平也较低，2011年该比值仅为5.2%。同期，我国货物进出口总额占世界货物进出口总额的比重则为20%。现代服务业缺乏国际竞争力，货物、服务贸易二者之间尚未形成相互促进的机制。

3、我国对外贸易规模不断扩大，但贸易环境并未得到

相应改善，我国开放型经济发展日益受到贸易壁垒和贸易保护主义的危害。2013年第一季度，12个国家对我国发起了22起贸易救济调查，其中由发展中国家发起14起，占总量的63.6%。

4、对外开放利益获得不平衡

在全球价值链体系中，我国并未获取与贸易规模相应的贸易利益。以苹果手机为例，2009年美国从中国净进口19亿美元，我国增加值仅有0.73亿美元。

（三）我国对外贸易转型的方向

在过去的30年间，我国外贸发展不平衡、不协调、不可持续问题日渐凸显，迫切需要转变外贸发展方式。党的十八大提出，要加快转变对外经济发展方式，推动开放朝着优化结构、拓展深度、提高效益方向转变; 强化贸易政策和产业政策协调，形成以技术、品牌、质量、服务为核心的出口竞争新优势。加快转变外贸发展方式，是适应全球需求格局调整的客观要求，也是提高我国外贸可持续发展能力和国际竞争力的必然选择。建立在动态、持续基础上的产业转型和升级是许多国家贸易结构转型成功的重要经验。随着中国劳动力比较优势不断被削弱，产业转移、转型升级是重塑中国外贸竞争力的必然之路。巩固中国制造、中国加工的同时，推动中国研发和中国设计，通过产业的升级，实现全球价值链的再分配将成为中国下一阶段发展的必由之路。试验区内贸易方式转型方面工作的展开和推进，将有助于中国企业提升其在全球贸易价值链中的相应地位。

1、资本净输出时代即将到来，对外投资渐成主角

当前，我国的对外经济结构即将进入一个新的阶段，对外投资将为中国开放型经济提供更大的驱动力。从趋势上看，不论是中国的外贸还是吸引外资，都已

经进入中低增速区间，无法再现过去两位数的高增长，而对外投资则方兴未艾。我国吸收外资额和对外投资额的比例从20世纪90年代的18：1迅速上升到2009年的2:1，继而上升至2013年的1.3:1。2010至2013年，中国外商直接投资流入量分别为1088.21亿美元、1160.11亿美元、1117.16亿美元、1175.86亿美元，流出量分别为688.1亿美元、746.5亿美元、878亿美元、901.7亿美元。这表明，近四年的外商直接投资流入量一直徘徊于1110亿美元的水平，而流出量则增长了31%。从2013年的数值看，我国对外直接投资仅比实际使用外资少了274.6亿美元，资本流出追上流入的水平已成为基本趋势。

事实上，我国总体上已进入工业化中后期阶段，以往的要素驱动和投资驱动发展方式面临深刻变革，加大对外投资力度，实现资源配置全球化已成为经济持续发展、再上台阶的必然要求。

2、我国服务业开放程度不足，但拥有巨大开放潜力

1979年至2012年的34年间，我国第二产业、服务业( 第三产业) 吸收的外商直接投资额( 合同外资金额) 流入量累计分别为16208.42亿美元、9820.51亿美元，占全部外商直接投资流入量累计额的比重分别为60.95%与36.93%，这表明改革开放以来我国外资绝大部分投向了第二产业。在服务业内部，外资主要进入了房地产业、租赁、商务服务等行业，其中房地产业吸收的外资占吸收外资总额的15.52%，其次是租赁和商务服务业占吸收外资总额的5.26%、批发和零售业占吸收外资总额的4.19%、金融业占吸收外资总额的2.93%、交通运输、仓储和邮政业占吸收外资总额的2.63%。尽管近年来，外资流向服务业的比重已超过第二产业，比如2012年服务业吸收外商直接投资的比重高出第二产业8.35个百分点，但这些外资也主要是流入了少数服务行业; 其中，仅房地产一个行业就吸收了当年外资进入额的 21.68%；科学研究、技术服务和地质勘查业，信息传输、计算机服务和软件业，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业，卫生、社会保障和社会福利业等对国计民生意义重大的服务性行业，吸收外资程度却很低。这反映出，阻碍我国多数服务业进一步开放的体制机制障碍普遍存在，有进一步扩大开放的空间。

八、建立上海自贸区促进我国外贸格局的转变

创建上海自贸区是我国加入世贸组织以后，对我国外贸格局有很大的影响。自改革开发以来，我国的经济也取得很大的发展，对外贸易是我国经济发展的基础。创建上海自贸区是我国经济转型重要尝试，它从贸易层面促进我国国内经济结构转型，不断优化我国贸易格局，有效提高我国经济对外吸引力及贸易竞争力。

（一）有助于提升对外贸易质量

经过 08 年的全球金融危机引发一系列经济问题，世界各个国家的经济都受

到不同程度的影响。基于发达国家经济复苏乏力的环境系，国际贸易格局发生在悄然变化。创建上海自贸区试过参与国际贸易规则的重要举措。从我国对外贸易的结构来说，高能耗、低附加值出口商品仍占较高比重。因金融危机引发的一系列影响，出口商品的国际必须展现出萎缩的趋势。上海自贸区的建立是我国对外贸易格局转变的一次重要尝试，有助于提升我国对外贸易的质量和效率，加大我国处于全球贸易市场的影响力。

（二）促进外贸法律体系逐步完善

建立的上海自贸区是一个经过创新的实验区，此次的创新也包含法律领域的创新。若暂时停止实施的一系列法律法规，是为了更好的发挥上海自贸区的核心作用，政府从上海自贸区的实际情况入手，不断创新、完善现今的法律体系，也可以说建立的上海自贸区可以为我国法律体系的完善提供真实参考，确保最终的立法及法律执行更满足实际发展要

求，更科学合理。

（三）不断扩大服务业

现阶段，我国国内服务行业与服务贸易发展具有一定的滞后性，这一情况不满足我国经济升级的需求。建立上海自贸区的重要任务就是扩大服务业，从而促进我国国内服务业的快速发展。在《中国（上海）自贸区总体方案》确定上海自贸区选取航运、金融、文化等 6 大服务领域、18 个服务子项推行一系列开放措施，暂停或消除相关准入限制，创建有利于各类投资者准入的市场环境。从方案看出上海自贸区可以发挥扩大服务业开放示范作用，上海自贸区应该以优化服务产业为基础，促进服务业的创新发展。上海自贸区的设立是探索我国国内实际服务业开发之后，促进我国服务业的快速发展。