2011年中国证券业协会的"年审"证券后续职业培训的答案

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1证券公司参与多个集合计划的自由资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（ V ）

2按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定，客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司不得通过专用证券账户为客户再次买卖该公司股票。（XX）

3按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（ C ）

A5千万

B2亿

C1亿

D10亿

4按照《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》的规定， 定向资产管理业务的投资范围除了股票、债券、证券投资基金、央行票据外，还包括（ ABCD ）以及中国证监会认可的其他投资品种。

A短期融资券

B集合资产管理计划

C金融衍生品

D资产支持证券

5按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行审批制，即证券公司于客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。（ V ）

6集合计划存续期间，证券公司可以收回参与的自有资金。（ X ）

7证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过证券公司的专项资产管理账户，为客户提供资产管理服务。（ v ）

8目前，证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（v） 9证券公司从事资产管理业务，不得有下列行为（）

A接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额

B向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺 C使用客户资产进行不必要的交易

D挪用客户资产

10证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化，个性化，一对一的资产管理服务。（ X）

11经中国证监会及有关部门（如外管局）批准，证券公司可以设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。（）

12根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行办法》第11条的规定，证券公司的资产管理业务包括（）

A集合资产管理业务

B特定资产管理业务

C定向资产管理业务

D专项资产管理业务

13证券公司从事资产管理业务，投资所产生的收益由客户享有，损失由证券公司承担。证券公司可以按照约定收取管理费用。（）

14证券公司资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其期限改正，并可以采取的监管措施包括（）

A责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

B对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案

C责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告

D责令暂停证券公司资产管理业务

15证券公司集合资产管理业务的客户限于（）

A邮储银行的客户

B证券公司或代理推广机构的客户

C某山村村民

D一般公众客户

16如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，下列做法正确的是（ACD） 向证券交易所报告

事后告知资产托管机构和客户

事先取得客户的同意

向中国证监会报告

17根据2003年12月颁布的《证券公司客户资产管理业务试行方法》第11条规定，证券公司的资产管理业务不包括（）

A专项资产管理业务

B特定资产管理业务

C集合资产管理业务

D定向资产管理业务

18证券公司从事证券资产管理业务，应当与客户签订证券资产管理合同，约定（）等事项

A投资比例

B投资范围

C管理费用

D管理期限

19证券公司专项资产管理业务的特点是证券公司根据了解的客户情况，为客户提供量身定做的专业化、个性化、一对一的资产管理服务。（）

20下列哪项金融产品不属于集合资产管理计划的投资范围（）=========== A证券投资基金

B集合资产管理计划

C股票

D金融衍生品

21针对集合资产管理计划，下来说法正确的是（）

A单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的10%

B一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%

C单个集合资产管理计划投资于关联方的资金，不得超过该计划资产净值的3% D一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%

22关于单个客户参与集合资产管理计划的最低参与金额要求，下来说法正确的是（）

A非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元

B限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元

C非限定性集合计划单个客户的最低参与金额为5万元

D限定性集合计划单个客户的最低参与金额为10万元

23证券公司设立的集合资产管理计划被分为均等份额，客户按其拥有的份额享有利益，承担风险。（）

24目前我国所有的基金管理公司均可以从事公墓基金管理业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展专户理财业务。（）

25按照现行监管法规的规定，证券公司开展定向资产管理业务，集合资产管理业务和专项资产管理业务均需要满足的条件包括（）

A每单资产管理计划报中国证监会逐单审批

B取得证券资产管理业务资格

C建立健全证券资产管理业务风险管理与内部控制制度及业务流程

D取得住所地证监局出具的确认函

26目前证券公司开展的专项资产管理业务主要是指企业资产证券化业务。（） 27证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，且不得超过1亿元。（）

28证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。（）

29目前我国所有的基金管理公司均可以从事专户理财业务，部分符合条件的基金管理公司同时还可以开展公墓基金管理业务。（）

30证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）

A50%

B20%

C5%

D10%

31按照《证券公司集合资产管理业务实施细则》的规定，集合计划成立应当具备的条件之一是募集金额应不低于（）

A2亿

B10亿

C5千万

D1亿

32单个客户参与定向资产管理计划的最低参与金额为（）元

A10万元

B1万

C100万

D5万元

33某证券公司发起设立一个集合资产管理计划，以自有资金投入该计划，正确的做法是（）

该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金3亿元

该计划成立规模为60亿元，证券公司投入自有资金2亿元

该计划成立规模为30亿元，证券公司投入自有资金1.5亿元

该计划成立规模为15亿元，证券公司投入自有资金5000万元

34为防范内幕交易，避免利益冲突，证券公司在开展资产管理业务时需要做到（）

A同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人

B同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

C集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

D同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

35证券公司办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，接受单一客户委托，通过客户的账户，为客户提供资产管理服务。（）

36如果证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，下列做法证券的是（） A事先取得客户的同意

B向证券交易所报告

C事后告知资产托管机构和客户

D向中国证监会报告

37根据《证券公司企业资产证券化业务试点指引》的规定，计划管理人可以按照计划说明书和托管协议的约定，将专项资产管理计划专用账户内的资金投资于银行存款或者其他风险低、变现能力强的固定收益类产品。（）

55555. 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元

7. 5按照现行监管法规的规定，证券公司定向资产管理业务实行审批制，即证券公司于客户签订定向资产管理合同后，应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。（ V ）

10．。。。。一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10％。单个集合资产计划投资于前述证券的资金，不得超过该集合资产管理计划净值的3％

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 13

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 单个客户首次参与限定性集合计划的最低金额为5万元；单个客户首次参与非限定

性集合计划的最低金额为10万元。