合格供方评审
武汉美联地产有限公司
供方管理流程
1、 控制目的
1.1、 评价供方按照公司要求提供产品（过程的结果，含服务、硬件、软件、流程性材料）的能力。
1.2、选择合格的供方为公司提供所需要的产品。 1.3、对供方进行动态管理。
1.4、公司选择工程、材料、设备等供方的招标活动必须在合格供方名单内进行；未经公司主要领导同意，非合格供方不得参与招标、签订任何承包、采购合同。
2、适用范围
2.1、本流程适用于公司对提供建筑、安装承包工程的专业或劳务分包的供方的能力的评价和重新评价。
2.2、本流程适用于公司对提供建筑、安装工程所需的材料、原料、设备及配件供方能力的评价和重新评价。
2.3、本流程适用于公司对提供设计、检测、监理服务供方能力的评价和重新评价。 2.4、本流程适用于对供方的选择和动态管理。 3、管理职责
3.1、工程部是供方管理的主管部门，负责本流程的组织和实施；
3.2、合约部、经济部、设计部及项目经理部是供方管理的主要参与部门； 3.3、必要时根据实际情况，增加监理方作为供方能力评价的第三方。
3.4、公司“供方能力评价小组”是公司实施评价的机构，负责对供方实施评价。 4、合格供方的管理
4.1. 合格供方名单的产生
4.1.1、由工程部组织成立供方能力评价小组，负责合格供方名单的评选。小组成员为：合约部、决算部、设计部、工程部各一人、项目经理部至少2人，及公司各相关分管领导。
4.1.2、由供方能力评价小组，对美联地产公司现有供方、潜在供方进行评审，填写《供方能力评价记录》。对于施工承包方，应增加监理单位作为第三方参与评审。
4.1.3、凡供方项目出现质量不符合合同要求、工期无故拖延给公司造成经济损失，实际承包人转包工程，或发生安全、防火、治安等方面的事故（案件），恶意拖欠民工工资，造成不良社会影响，或以各种名义、手段阻挠、拖延工程验收的、或供货商提供假冒伪劣产品的，均视为考核不合格。
4.1.4、首次评价结论为合格的供方由工程管理部纳入“武汉美联地产有限公司合格
供方名册”；由公司以供方能力评价小组的名义签署发布。
4.1.5、公司每年进行一次供方能力综合评价活动，对现有合格供方的能力进行复评，复评合格者继续保留资格，由工程部发布年度“武汉美联地产有限公司合格供方名单”。
4.2、评价的重点——项目承包人的“四能力”“一记录”： 4.2.1、合同履约基本能力。
综合管理体系（质量、安全、环境、项目的建立、运行效果） 财务资金保证能力（资金能力、融资能力、垫资能力、采购能力）
人力资源保证能力（项目管理班子、劳务队伍）
设备机具保证能力（塔式起重机、施工电梯、专业施工机具） 周转材料保证能力（脚手架钢管、模板等）
4.2.2、项目施工管理能力
项目承包人参与项目管理的深度及控制能力 项目施工管理负责人的能力 项目劳务管理人员配备及能力
4.2.3、项目技术控制能力
项目技术负责人专业能力
施工组织设计、方案编制（关键工序、重点部位施工方案） 功能性质量通病的预防措施、效果 工序管理能力 工序质量控制能力
4.2.4、项目协调沟通能力
处理项目所在地社会环境关系的能力 与建设行政管理部门的关系 与其他施工承包方的关系 与项目设计单位的沟通能力 服从甲方、监理协调指挥的实际表现
4.2.5、履约诚信及市场行为记录 合同承诺的履行情况
农民工工资支付情况
工程材料采购记录（降低产品质量标准、偷工减料等） 农民工上访、闹事记录 建设管理部门不良记录情况
4.3 供方评价的动态管理
4.3.1、各参与部门应结合合同评审对合格供方的能力进行动态评价管理，不断优化合格供方。要注意收集项目经理部及监理机构对相关供方的意见和评价，确保年度评价时体现公开、公平、公正及优胜劣汰的原则；
4.3.2、除年度评审外，工程部每半年组织一次供方能力评审，公司设计部、经济部、合约部及各项目经理部参加，填写《供方能力评价记录》，交工程部存档，作为年度供方评审的依据。
4.3.3、在每个合同完成，办理工程结算时，应由项目经理部填写《供方能力评价记录》，作为供方档案交工程部存档。
4.3.4、对考核不合格或考察期有严重违规违纪现象的供方，项目经理部（使用单位）应以书面形式通知工程部，由工程部会同有关部门、单位予以处理。
5. 潜在供方的评审 5.1、潜在供方名单的形成
5.1.1、公司各部门、员工通过收集行业内相关信息，向工程部提出潜在供方名单及相关资料；
5.1.2、工程部向招标管理小组提交对潜在供方资料及情况进行初步审核，确定需考察的潜在供方名单；
5.2、潜在供方评审策划
5.2.1、工程部负责组织编制“考察工作计划”；
5.2.2、确定时间安排、参加考察审核的人员（主管部门、项目经理部、工程部应派人参加，考察组一般不得少于3人）及考察负责人；推荐潜在供方的员工、与潜在供方有亲属关系或其它利害关系的员工，不得参与对所推荐的潜在供方的评审。
5.2.3、明确考察审核的要点、范围、受考察方应准备的事项等； 5.2.4、考察审核控制要点及主要内容：详见《潜在供方考察评价记录》 5.2.5、考察负责人召集拟参加考察的人员开预备会 A、介绍待考察供方的基本情况，熟悉已有的供方相关信息； B、通报考察工作计划安排，审核要点；
C、明确考察人员分工，考察纪律要求及其他需研明确的事项。
5.3、考察活动的实施
考察小组按照考察计划实施考察，考察的方法： A、查——审查受评方资料： a、营业执照，资质证明；
b、法人代表证件或法人对代理人的委托书及代理人证件；
c、技术负责人及主要技术人员证件。分包方项目经理、关键岗位人员和特殊操作岗位人员证件；
d、管理机构设置资料和主要管理文件； e、能够说明近期财务状况的资料；
f、近三年来提供的产品、服务经营情况资料。
B、访——受评供方的市场行为、市场满意程度：
a、通过专访，了解受评供方的合作伙伴对其满意程度的评价； b、通过市场网络收集受评供方的市场行为记录；
C、看——看受评供方已完成或正在实施中的现场：
a、提供的产品和服务质量实际控制状况（材料、工艺、工序、检验等）； b、现场相关管理体系运行的状况及效果； c、现场安全、文明生产管理情况；
D、听——必要时召开交流会议，听取受评供方介绍其组织情况和合作意向，并澄清小组成员认为需澄清的事项。
E、议——召开考察审核会议。
a、考察审核小组成员交流自己负责考察部分的情况，需要讨论的问题； b、考察审核小组形成考察评价结论。
F、考察负责人在考察结束后3天内填报《分供方考察/评价记录》报送工程部； G、参加的考察人员应严格遵守工作纪律，严禁泄密。
H、工程部整理考察资料后报送主管领导审核，经批准后开始准备供方能力评价的相关工作。
5.4、领导小组听取考察汇报，开展供方评审供方评审
5.4.1、公司总经理任“潜在供方能力评价小组”组长，相关主管领导任副组长，主管部门经理及邀请的相关专业人员为成员；
5.4.2、工程部经理负责编制“供方能力评价小组”评价计划，报送总经理批准后执行，并负责组织评价会议及日常协调工作；
5.5、评价程序及要求
5.5.1、考察小组汇报待评供方考察情况；
5.5.2、查看相关资料，交流意见；
5.5.3、相关供方主管部门提出评价意见和建议； 5.5.4、形成评价意见
一般情况下，对供方作出符合性结论的必要条件是：
A、营业执照和税务登记证合法有效；法定代表人或委托代理人身份真实，权限与项目相当；
B、市场准入证件、资格和组织情况符合项目要求，有较好的业绩证明； C、人员、装备情况和质量保证体系能满足项目质量、工期、安全等要求； D、财务、资金情况能够满足合作要求；
E、有比较真诚的合作意向或承诺。
5.5.5、做好评价记录，参加评价人员签字，组长签署评价结论，工程部将评审合格的供方纳入公司合格供方的管理范围
5.5.6、工程部发出正式通知，将评审合格的供方纳入合格供方的名册。 6、供方档案的管理
为了规范供方管理，由工程部负责建立供方档案，供方档案应包括以下内容： 6.1、《供方基本情况登记表》及要求提供的资料； 6.2、各类考察、评价记录；
6.3、项目实物质量、服务检查资料； 6.4、安全、文明生产检查资料； 6.5、各类事故及处理结果资料； 6.6、执行合同情况的评价资料。
潜在供方能力考察审核/评价计划
二〇一一年度合格供方名册
美 联 地 产
武汉美联地产有限公司
合格供方一览表
合格供方能力评价记录(施工承包类)
说明：凡供方项目出现质量不符合合同要求、工期无故拖延给公司造成经济损失，实际承包人转包工程，恶意阻挠工程验收或发生安全、防火、治安等方面的事故（案件），恶意拖欠民工工资，造成不良社会影响，均视为考核不合格。
实施评价部门/项目经理部负责人（签字）： 年 月 日
合格供方能力评价记录(监理、检测、咨询类)
际承包人转包工程，或以各种名义、手段阻挠、拖延工程验收的，均视为考核不合格。
实施评价部门负责人（签字）： 年 月 日
合格供方能力评价记录(材料、设备采购类)
际承包人转包工程，或提供假冒伪劣产品的，以各种手段阻挠工程验收的，均视为考核不合格。
实施评价部门负责人（签字）： 年 月 日
潜在供方考察评价记录(施工承包类)
实施评价部门负责人（签字）： 年 月 日
潜在供方考察评价记录(监理、检测、咨询类)
实施评价部门负责人（签字）： 年 月 日
潜在供方考察评价记录(材料、设备采购类)
实施评价部门负责人（签字）： 年 月 日