论比较研究方法在档案学研究中的运用_吕军

《山西档案》1996年第2期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　·必须具有相容关系)。

　　(3)从目前看,“档案是……的文献组合(集合体)”是唯一可取的定义模式。

(4)为了准确地给档案下定义,必须从理论上明

····

确:“文件”及其他如“文献”“文字材料”等散称概念均不能作档案的属概念,这是事物的内在逻辑所决定的。

结论:档案不是文件,也不是文献。

注:①②14殷锺麒:《中国档案管理新论》,转引自吴宝

康著《档案学理论与历史初探》,四川科学技术出版

社,1986年版。②13龙兆佛:《档案管理法》,档案出版社1988年翻印版,第95页。④⑤⑥1617转引自[美]谢伦伯格:《现代档案——原则与技术》(中译本)黄坤坊等译,档案出版社1983年版,第17、18、22页。⑦⑨18吴宝康著《档案学理论与历史初探》,第222、223页。⑧21陈兆礻吴、和宝荣主编《档案管理学基础》,档案出版社1986年版第8、13页。1转引自韩玉梅、张恩庆、黄坤坊编著《外国档案管0

理概论》,档案出版社1987年版,第7页。1转引自何嘉荪:《应当扩大档案概念外延》,见《山西档案》1995年第5期。

1何鲁成编著《档案管理与整理》(1938),档案出版2

社1987年翻印版,第4页。

1裴桐:在党的全国档案工作会议上的报告,见《档5

案工作文献法规汇编》,1957年北京版,第23页。1中国人民大学历史档案系《档案管理学》,19629

年版,第1页。

2吴宝康主编《档案学概论》,档案出版社1988年版,第32页。作者简介:

王荣声,男,1943年生,1967年毕业于北京师范大学历史系,1985—1987留美进修,现任山西大学历史系副教授,主要成果:参编《近代世界重大问题理论探讨》。论文:《杰伊条约初析》、《世界近代史研究的困境与出路》、《档案是一个集合体概念》、《档案是行为主体目的行为》等。邮编:030006

王玉声,男,1951年生,1982年毕业于山西大学中文系,现任《山西档案》副总编,主要成果:《关于档案文献编纂学研究对象及编纂工作本质属性》、《档案新释》、《一个语词,两个概念——论档案定义的困境与出路》、《论档案三属性与档案定义三要素》等。邮编:030045。

论　　坛·　　　11

论

比较研究方法

在档案学研究中的

　　运用　　　　□

吕

军

　　比较方法,是把某种有联系的事物加以对照,区别其异同的思维方法。它是人类认识事物最普遍、最常用的方法之一,因而也成为科学研究中一种重要的研究方法。本文试就比较方法在档案学研究中的运用谈谈自己的一些认识。

档案学的研究方法大体可分为三个层次:哲学方法、一般科学方法和档案学专门研究方法。哲学方法是适用于一切科学研究的最普遍的方法论原则,对于我国社会主义档案学的研究来说,就是指辩证唯物主义和历史唯物主义的马克思主义哲学;一般科学方法是指科学研究中普遍应用的研究方法,如观察和实验的方法、调查和统计的方法、逻辑方法、数学方法等;档案学的专门研究方法至今尚未形成。

档案学比较研究方法是逻辑方法中的一种,在档案学的方法论体系中处于第二个层次,是一般科学方法在档案学研究中的具体运用。它依照比较方法的基本原理,根据一定的标准,对档案工作和档案学各领域中的相关事物进行对比分析,判明异同,鉴别优劣,在比较中把握事物的特性及内在联系,认识事物的本质和发展规律。

,范

　　　12·论　　坛·　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　《山西档案》1996年第2期

作的开展和中外档案学术交流造成不利的影响。那么

如何能够圆满地解决关于档案定义的分歧和争议呢?笔者认为可以运用比较研究的方法,对目前流行的具有代表性的几类档案定义,从定义的结构、选用的属概念、种差的表达等几方面分别进行对比和分析,找出各自的优劣短长,总结出档案定义的基本要素,一般结构和表达方式,以此为框架,并参考国外档案学著作,法规中的有关解释,集各家之长,形成一个既能完整、准确、深刻地揭示档案的内涵,又能为档案界所普遍接受的,较为完善的定义。

3、有助于深入认识我国档案事业和档案学的特点,正确评价和进一步提高其水平。通过中外档案工作的历史与现状、管理体制和原则方法、档案学理论与技术等方面的比较研究,可以对我国社会主义档案事业和档案学中独具特色的理论与实践有更深刻的理解。例如,在与其他国家的比较中,我国实行的档案和档案工作集中统一管理原则、党政档案工作统一管理体制等原则制度的特点和优点将会表现得更为突出和鲜明、有助于深化我们的理解。同时,在比较中,我国在诸如档案现代化管理、档案保护技术等方面的不足也会显现出来,有助于我们有针对性地吸收和借鉴国外先进经验,促进我国档案工作的理论与实践水平的进一步提高。

4、有助于发现档案工作和档案学领域的一般规律。世界各国的档案工作和档案学虽各有特点,但也存在某些共同的规律性的东西,它们不以国家、地区、时期的转移为转移,而是档案工作和档案学发展的一般规律,具有客观必然性。通过对不同国家、不同地区、不同时期的档案工作理论与实践进行比较研究,可以从中发现其共有的规律性的现象,总结出具有普遍意义的科学规律,对实践起到重要的指导作用。

5、有助于我国和世界档案事业和档案学的发展。比较研究的结果,或深化对某一问题的研究,或解决某些学术争议,或发现我国档案工作理论与实践的短长,并为其改进与提高提供借鉴和咨询,或找出档案事业和档案学领域中的一般规律,都有助于从微观到客观,从具体到抽象,从各个不同侧面促进我国和世界范围内档案事业和档案学研究的发展。

正是由于比较研究方法具有上述作用,因此,早在档案学诞生时期,档案学者就已经开始运用比较法对当时档案工作理论与实践中的某些问题进行研究。随着档案工作实践的不断丰富,档案学研究领域的扩大,比较研究方法的应用也愈加广泛和成熟,目前它已广泛应用于档案学各分支学科或专题研究中,成为档案学研究不可忽视的一个重要的且卓有成效的研究方法。但是我们也应看到,比较法毕竟只是档案学诸种研,的,围上的差异可分为宏观比较和微观比较。宏观比较就是将档案事业或档案学做为一个整体,全面地、综合地对它们在不同国家或一个国家的不同发展阶段的状况进行比较,找出其中的差异性、联系性或继承性,探索出带有普遍性的共同规律,如对中美档案工作、中国近代档案学与现代档案学的比较等;微观比较就是以档案工作的某一方面,档案学的某一理论或观点为对象,进行局部的、具体的比较,以求对某一细节问题有更深入的认识,如对中外档案鉴定工作、我国档案界对于档案价值观的不同理解进行的比较分析等。根据被比较对象在时空概念上的不同,档案学比较研究还可以分为横向比较和纵向比较。横向比较一般是指对处于不同的空间范围内的同类事物所进行的比较,如同一国家的不同地区,不同部门的档案工作状况比较,两个或两个以上国家之间的档案管理体制、档案法规的比较等等。此外,横向比较也包括对相关事物,如档案学与其邻近学科所做的跨学科比较;纵向比较是指从历史的角度对某一事物在不同时期的发展状况解进行比较,如对来源原则发展演变的几个阶段的比较研究等。以上所说的客观比较与微观比较、横向比较与纵向比较之间并不是截然对立的,在具体的理论研究中,往往需要结合运用才能达到最优的效果。如对中美两国档案工作的整体状况进行客观比较时,必须首先对其在档案管理体制,档案机构、档案工作各环节的具体状况一一进行微观比较,在此基础上加以归纳、综合才能得出一个准确、全面、客观的结论。又如在对两个国家的档案学研究现状进行横向比较时,也需同时将各国档案学研究的历史与现状联系起来,从历史的角度找出其发展的轨迹及发展的趋势和内在必然性,才能对其现状有更深刻的了解,在此基础上的横向比较才可能得出正确的结论。如果割裂档案学研究发展上的前后联系,离开历史的基础,孤立地对现状进行横向比较,将很有可能失之片面或偏颇。

在档案学研究中正确地运用比较方法,可以起到以下几个作用:

1、有助于开拓思路,深化研究。无论是对档案学某一理论问题的诸种认识进行比较研究,还是对中外档案学发展状况进行对比分析,都有助于研究者在研究相关课题时扩大视野,拓展思路,全面地了解掌握国内、国际范围内此课题的研究状况,并在比较中发现分析问题、解决问题的新角度,新思路,进一步修正或完善自己的观点、理论或认识。

2、有助于解决某些学术争议。例如关于档案的定义,目前国内档案界众说纷纭,看法各异、各类定义有几十种之多。“档案”是档案学中最基本,最重要的术语概念,对这一概念进行讨论是必要的,但是如果长期不,,

《山西档案》1996年第2期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　·有一定的条件限制。一般来说,在运用比较法时要注意以下几个问题:

1、要以马克思主义为指导思想。马克思主义是无产阶级科学的世界观和方法论,马克思主义哲学——辩证唯物主义和历史唯物主义是马克思主义科学的理论和方法论基础,在档案学研究的方法论中,它处于最高的层次,对其他的研究方法有普遍的指导意义。比较方法是处于方法论第二个层次的一般科学方法,对它的运用必须以马克思主义哲学为根本的指导原则。2、要遵循可比性原则,这是运用比较法的一条根本原则。它要求被比较的事物必须是同类的;同时,依据的标准要统一,使比较对象之间具有对等关系,即在时间、内容、范围等方面是对等的,不能将整体与部分、全面与侧面做为一组对象进行比较。例如,美国的档案工作与中国的档案整理工作之间就不具备对等关系,不能放在一起进行比较。

3、要坚持实事求是的原则,以客观的态度进行比较。例如,在对比分析中国档案学理论性较强,西方档案学注重实用的不同特点时,不可以社会制度为标准断然判定孰优孰劣,或是对资本主义的东西一概加以否定,而是应当本着实事求是的原则,客观地、理性地加以比较研究,并采用“拿来主义”的态度,积极地吸取对自己有益的东西,促进我国档案学理论性与实用性的统一。对档案学其他问题的比较研究同样如此。

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4、避免空泛的、肤浅的表面现象的相互比较,要力

争挖掘出事物内在的、深层的差别与联系。单纯地罗列出比较对象外在形式上的类似或不同,而不进行深入的理论探讨和“寻根究底”式的研究,这样的比较研究是没有什么意义的。例如,近年来我国有一些地区借鉴国外文件中心的经验建立了机关联合档案室,成为档案界关注的一个热点。这种联合档案室其实质是否就是国外所称的文件中心?二者除名称上的差别外,还有什么区别与联系?要解决这个问题,就需要从它们的性质、功能、地位、隶属关系、职权范围、管理方法及理论依据等各个方面进行一番详细的、深层的比较分析,才可能对二者的关系有正确的认识,仅就二者名称上的异同进行比较显然是远远不够的。

5、避免将比较研究方法孤立化、绝对化,要根据具体情况,适当地结合运用历史法、调查法、综合法等其他研究方法,以确保研究成果的正确性。例如,在对建国后档案学发展的几个阶段做比较时,需要将档案学自身的发展变化与当时特定的社会政治、经济、文化背景等联系起来做为一个整体,结合运用历史法、综合法等加以比较分析,以求探寻出档案学发展的规律所在,单一的比较研究方法是不能达到这一目的的。(作者为中国人民大学档案学院6—93研究生,邮编:100872)

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一年之计在于春

　　3月14日,吕梁全区十三县(市)分管档案工作的副县(市)长,档案局长四十余人会集孝义共商吕梁档案工作发展大计。山西省档案局副局长王月娥、吕梁行署常务副专员郭海亮到会并讲了话。吕梁地区档案局长高云同志客观地回顾了过去,安排部署了本年度全区档案工作的各项任务,由郭海亮副专员同各县(市)分管领导签定了九六年档案工作目标责任书。吕梁行署对“八五”期间档案系统29名先进工作者,九五年度全区档案工作先进集体:汾阳县档案局、孝义市档案局、中阳县档案局及全区各条战线上在档案工作中做出突出成绩的54名档案员进行了表彰奖励。

王月娥副局长的讲话对吕梁档案工作的过去予以肯定,提出“九五”期间档案工作应努力的方向:1、抓住机遇,加大宣传力度,提高全民档案意识;2、政府应加大档案投资,为档案部门解决实际问题;3、加

强基础建设、业务建设;4、参与经济建设、主动为经

济建设服务;5、发扬艰苦奋斗、爱岗敬业精神,团结一致,再上新台阶。对于九六年工作重点、难点,郭海亮副专员要求各县(市)政府要加强对乡镇、农村档案工作的支持,加强机构改革中对档案工作的领导。在资金投入上一定要此上年有所增加,各县(市)要力所能及地解决档案工作中最需要的资金。政府每半年必须听一次档案部门的工作汇报,对个别工作长期上不去的县,班子不行调班子,人员不够增人员,尽快赶上来,彻底解决县与县之间发展不平衡问题。

一年之计在于春。与往年不同的是:九六之春是本世纪最后一个五年计划——“九五”开局年之春,是十三届国际档案大会在我国召开年之春,吕梁地区早动手、早安排,表示了地委、行署对全区档案工作的决心和信息。

(张红卫)