内业资料整理要求(新)

关于下发大五山隧洞工程内业资料整理要求的通知

通过前期全体工作人员的不懈努力，目前大五山隧洞项目已经步入正轨，为了规范大五山隧洞项目的内业资料管理工作，强化工程内业资料编制质量，确保工程档案资料准确、系统、完整。为工程顺利建设奠定基础，特下发大五山隧洞工程内业资料整理要求。

资料整理遵循四个闭合原则：人员、时间、逻辑及数据，人员闭合是指主要人员要与投标书和计量支付报表一致，或者与业主批复的变更人员一致；时间闭合是指前后要闭合，有相同内容的时间必须一致、闭合；逻辑闭合是说工序的前后要合乎逻辑；数据闭合是指有一定关系的数据要经得起推敲。例：三检资料填写数据与评定表中填写数据要吻合。为了方便工程内业资料归档，对工程资料填写及整理作如下要求

一、施工日志：

1.1施工日志是重要的工程施工技术履历档案，要按单位或单项工程分别单独填写，并纳入竣工文件。不得几项工程混合或交叉填写。其主要内容为：日期、天气、气温、工程名称、施工单位、施工部位、施工内容、应用的主要工艺；人员、材料、机械到场及运行情况；材料消耗记录、施工进展情况记录；取样及试验情况；隐检、验收及技术检查情况；施工是否正常；外界环境、地质变化情况；有无意外停工；有无质量问题存在；施工安全情况；监理到场及对工程认证和签字情况；有无上级或监理指令及整改情况；上下道工序要求等交接情况，难点、疑点解答；其它情况等。记录人员要签字，主管领导定期也要阅签，由专人负责收集、填写记录、保管。不得使用活页或工作个人笔记本代替施工日志。

1.2相关要求

1.2.1 施工日志的记录要尽量能简明、快捷地反映每项工程施工的每个环节和形成过程，确保查阅方便、快捷、全面。同时突出重点，着重记录与工程质量形成过程有关的内容，确保工程质量具有可追朔性。与工程施工和质量形成无关的内容不得写入其中。

1.2.2 按每个施工作业面分别单独填写，从超前地质预报、超前支护、固结固结灌浆、洞室开挖、初期支护、底板换填、监控量测、防排水、仰拱及铺底、二次衬砌、回填注浆及养护，以及相关附属工程等施工各道工序。

1.2.3 施工日志由工程（点）技术负责人配置专人按规定内容逐日连续填写，不得隔日、跳日或断日填写；字迹工整清晰，不得涂改；要采用碳素墨汁笔书写，不得使用其它墨汁书写或电脑打印；“内容”栏中要连续填写，不得出现空白行、段和页；对需要补充的内容应在相关“内容”栏中书写。

1.2.4当连续时间未施工或停工时，应按以上相关要求如实填写。

1.2.5施工日志要采用“记叙文”的形式来填写，不得采用“总结报告、议论文”等形式。施工日志中对每个关键工序或主要事件的描述要尽可能地体现时间、地点、人物、过程、结果（论）等要素

1.2.6施工日志中记录的问题必须有纠正和验证记录，做到闭合管理，必须如实填写施工过程中出现的问题，对每个问题必须有纠正、有验证、有记录，切忌只记录问题而没有纠正、验证和验证记录。

1.3、填写内容及事项

1.3.1按施工先后顺序如实记录工程形成的全过程

1.3.1.1施工内容、施工方法及设计概述：施工期内每日气候、施工方法、劳力布置、机械配置、施工操作、施工进度和工程地质变化情况。

1.3.1.2质量情况：开挖爆破情况情况、初级支护情况、衬砌钢筋安装及砼浇筑情况等

1.3.1.3安全情况：洞内外临时用电情况、炸药出入库情况、开挖爆破、支护作业情况、特种设备及人员安全情况

1.3.1.4取样、试验情况：原材料取样、试验情况，主体工程取样、试验情况

1.3.1.5隐检、验收、技术检查情况：主体工程三检、隐蔽工程、检查验收情况

1.3.1.6材料、构件、机具设备进退场情况：甲供及自购材料、构件、机械设备当日和累计进退场情况

1.3.1.7发生停工情况：有无停工情况，停工发生原因及处理措施

1.3.1.8文明施工（环境）情况：洞内施工照明情况，洞内施工防排水情况、水土保持及环境保护情况，运碴专用通道及施工便道的管理情况，钢筋加工厂文明施工情况，材料堆码场地的摆放情况等

1.3.1.9加班情况：有无加班情况，倒班制度情况等

1.3.1.10上下道工序要求等交接情况，难点、疑点解答：工序交接时发生情况，及需要特别交代问题等

1.3.1.11其它情况：洞内外机械设备运转情况，掌子面围岩类别，裂隙宽度、走向，渗水（涌水）情况，监控量测变形监控情况等。

1.3.1.12遗留问题：上下班工序交接时需要交代的事情。

1.4、施工日志填写样本

1.4.1《施工日志》封面范例（附件1）。

1.4.2正文填写范例（一个隧洞工序为例）（附件2）。

各人记录时要领会范例记录的精髓即必须有可追溯性，切忌全盘照抄。

二、三检资料（即初检、复检、终检资料）

2.1总体要求

三检资料作为水利隧洞工程施工工艺原始的资料，资料填写要求严谨、客观，能如实的反应出施工工序运转情况，同时三检资料与其他工程资料要求有衔接性、关联性、闭合性及吻合性；即同一时间、同一地点发生的事情要有连续性，能经得起推敲和考证。三检资料中关于主体工程的材料消耗情况要如实填写，并与施工图纸、变更资料及地质情况（每月中旬下发的地质通报）相吻合，工程检验标注要根据设计文件、水利工程规范等要求进行填写；同时用于主体工程的所有原材料要有试验、检验记录，洞内开挖及支护的自检、复检、终检和旁站监理的抽检情况要有检验记录，要详细记录检验次数、数量等情况。由于三检资料的严谨性，因此要求每个作业队的专职质量员专门负责资料的收集、整理及归档工作。

2.2注意事项

2.2.1三检记录表必须认真填写，重要部位留影像资料。

2.2.2初检、复检、终检相关负责人必须签字，字迹工整。

2.2.3记录表格由队部专职质检员统一收集、整理及归档；

2.2.4有重大问题一定要及时跟上级相关领导汇报，切实做到有检查、

有记录、有依据、有原则、能落实、能负责。

2.2.5本记录表与评定表、断面图资料及地质资料结合使用。

2.3、填写内容及事项

根据设计文件、水利规范相关要求，大五山隧洞地质情况按照围岩情况分为五类，即二类、三类、四类、五类和劣五类；由于地质围岩类型不同，隧洞开挖方法及支护要求随之有所改变；目前已施工段的大五山隧洞围岩揭示：五类及劣五类围岩占目前已开挖段的95%以上，因此以下以劣五类围岩三检资料填写要求为例，对需要注意的事项给予说明：

2.3.1质量检验项目划分：

根据水利部水利工程建设质量与安全监督总站牛栏江项目站下发质监﹝2012﹞19号文件要求，大五山隧洞项目划分为3项，即单位工程名称及编码：输水线路十二标 XL12；分部工程名称及编码：①大五山隧洞14#（9#）支洞控制段开挖、支护 XL12-01(03)；②大五山隧洞14#（9#）支洞控制段混凝土衬砌 XL12-02(04)；③大五山隧洞4#（9#支洞）检修洞 XL12-06；④临建工程 XL12-07；⑤安全检测 XL12-08；单元工程名称：⑥洞室开挖 （103+838.700~105+590.445）、⑦一期支护（103+838.700~105+590.445）。目前主要使用的分部工程项目划分段：控制段划分即①，支洞段划分即③、④，其他项目划分即⑤；单元工程项目划分段：支洞及控制段开挖⑥，支洞及控制段支护⑦。

2.3.2工程量计算方法

根据三检资料表格项目要求，需要计算工程量的有：钢支撑的数量、喷射混凝土的方量、超前支护（锚杆、小导管、管棚）的数量；

钢支撑数量：按照每日初级支护实际进尺米数，结合施工图纸、变更资料等相关文件要求，进行计算（钢支撑工程量按照榀数填写，出现小数点的按照四舍五入进位处理）；例：今日初级支护进尺1.7米，钢支撑纵向间距为0.5米，钢支撑工程量：3榀（1.7米÷0.5米/榀=3.4榀）。

喷射混凝土方量：按照每日初期支护实际进尺米数，结合施工图纸、变更资料等相关文件要求，进行计算；例：今日初期支护进尺1.7米，喷射混凝土每延米工程量为2.144m3，

喷射混凝土方量：1.7m×2.144 m3/m=3.65 m3。

超前支护（锚杆、管棚）的数量：按照每日初级支护实际进尺米数，结合施工工艺、设计变更资料等相关文件要求，进行计算（由于施工图纸中并没有超前支护的每延米工程量的相关项目，需要根据工程联系单进行计算）；例：今日超前小管棚进尺4米，每个小管棚长度为4.5m，小管棚环向间距0.2m（拱部布置），纵向搭接长度为2.5m（每环纵向排距2m），超前小管棚工程量：84根（4m÷2m×（2.65m×3.14÷0.2m/根）=83.25根）。

2.3.3质量标准、允许偏差值及设计值栏填写要求：

2.3.3.1质量标准及允许偏差值栏：自检表格中质量标准及允许偏差值栏根据水利水电建筑工程相关规范要求进行填写，目前已下发的自检表格此两项目栏标准和数值已经填写好，如有更改将另行下发通知

2.3.3.2设计栏：自检表格中设计栏所填数，据根据实际支护围岩类别、施工图、工程联系单的相关要求进行填写，填写要规范，字体要统一（打印版）。

2.3.4检验记录与实测值栏填写要求：

2.3.4.1检验记录栏：此栏为手写版，所有文字及数字都要用黑色碳素笔进行填写，填写要规范，字迹工整清晰，不得涂改；填写内容要根据实际围岩情况、设计及工程联系单、水利水电规范要求进行填写。

2.3.4.2实测值栏：此栏为手写版，所有文字及数字都要用黑色碳素笔进行填写，填写要规范，字迹工整清晰，不得涂改；填写内容要根据设计栏所填数据及允许偏差栏偏差要求规范填写；钢支撑、喷射混凝土检测数量暂定5个（以3~5米为一个开挖或支护断面段），超前支护（锚杆、小导管、小管棚、管棚）、系统锚杆检测数量暂定9~12个（以3~5米为一个开挖或支护断面段）。

2.3.5合格数、合格率及合格结果栏填写要求：

2.3.5.1合格数栏：此栏为手写版，所有文字及数字都要用黑色碳素笔进行填写，填写要规范，字迹工整清晰，不得涂改；根据实际检测的实际合格数据填写

2.3.5.2合格率栏：此栏为手写版，所有文字及数字都要用黑色碳素笔进行填写，填写要规范，字迹工整清晰，不得涂改；根据实际合格数与此项目的总检测数的百分值填写， 例：钢拱架弯曲半径检测合格数为4个，总检测数为5个，合格率为80%。

2.3.5.3合格结果栏：此栏为手写版，所有文字及数字都要用黑色碳素笔进行填写，填写要规范，字迹工整清晰，不得涂改；所有合格结果栏统一填写“合格”

2.3.6签字栏填写要求：

2.3.6.1初检人、复检人、终检人签字栏：此三栏均用用黑色碳素笔进行填写，填写要规范，字迹工整清晰，不得涂改；初检人应为本日当班施工员签字，并填写“经初检，检测项目符合设计及规范要求”；复检人为隧道工程队专职质检员签字，并填写“经复检，检测项目符合设计及规范要求”；终检人为项目经理部安质部负责人签字，并填写“经终检，检测项目符合设计及规范要求”。

2.3.6.2检查日期：为了便于工程内业资料的统一，资料的及时归档，每个隧道工程队必须建立工程进度台账，三检资料日期填写必须要工程进度台账吻合。

2.4三检资料填写样本

2.4.1劣五类围岩三检资料填写样本（附件3）

2.4.2各人记录时要领会范例记录的精髓即必须根据本施工里程段实际情况，并结合设计及变更文件、水利水电规范要求进行填写，切忌全盘照抄。

三、评定表

《水利水电工程施工质量评定表》是检验与评定施工质量的基础资料，也是水利水电工程验收的备查资料，《水利基本建设项目（工程）档案资料管理规定》要求，工程竣工验收后，《评定表》归档长期保存。因此，对《评定表》的填写，作如下基本规定

3.1《评定表》填写基本规定：

3.1.1单元（工序）工程完工后，应及时评定其质量等级，并按现场检验结果，如实填写《评定表》。现场检验应遵守随机取样原则。

3.1.2《评定表》应使用蓝色或黑色碳素笔填写，不得使用圆珠笔、铅笔填写。

3.1.3文字。应按国务院颁布的简化汉字书写。字迹应工整、清晰。

3.1.4数字和单位。数字使用阿拉伯数字（1、2、3……9、0）。单位使用国家法定计

量单位，并以规定的符号表示（如：m、m2、m3 t、……）。

3.1.5合格率。用百分数表示，小数点后保留一位。如果恰为整数，则小数点后以0表示。

3.1.6改错。出现填写错误的，不得出现涂改情况，必须重新打印后填写。

3.1.7表头填写。①单位工程、分部工程名称，按照项目划分确定的名称填写。②单元工程名称、部位：填写该单元名称（中文名称和编码），部位可用桩号、高程等表示。③施工单位：填写与项目法人（建设单位）签订承包合同的施工单位全称，即中铁五局（集团）有限公司。④单位工程量：填写本单元主要工程量。⑤检验（评定）日期：年—填写4位数，月—填写实际月份（1~12月），日—填写实际日期（1~31日）。

3.1.8质量标准中，凡有“符合设计要求”者，应注明设计具体要求，凡有“符合规范要求”者，应标出所执行的规范名称及编号。

3.1.9检验记录。文字记录应真实、准确、简练。数字记录应准确、可靠，小数点后保留位数应符合有关规定。

3.1.10设计值按施工图及工程联系单相关内容填写。实测值填写实际检测数据，而不是偏差值。当实测数据多时，可填写实测组数，实测值范围（最小值~最大值）、合格数，但实测值应做表格附件备查。

3.1.11《评定表》表从表头至评定意见栏经“三检”合格后填写。

3.1.12单元（工序）工程表尾填写。施工单位由负责终验的人员签字。

3.2《评定表》填写事项及说明

3.2.1岩石洞室开挖单元工程质量评定表（表1.3）

3.2.1.1单元工程划分：参照2.3.1质量检验项目划分相关要求填写。

3.2.1.2单元工程量：根据实际开挖围岩类别、施工图及设计变更文件要求填写开挖方量（m3）。

3.2.1.3检查项目中的软弱围岩（Ⅴ类、劣Ⅴ类围岩）面处理，附工程联系单及实际开挖断面图资料；洞室轴线项质量标准栏应标明规范名称及编号，本工程项目应填写：SL378-2007《水工建筑物地下开挖工程施工规范》。检验记录栏应填写整个洞室长度、实测偏差值是否符合规范要求，即洞室单元长度20m，实测偏差值为3cm。（实测偏差值在

3cm以内进行填写）。

3.2.1.4检测项目分“无结构要求或无配筋”和“有结构要求或有配筋”两类，其中需要进行施作衬砌的洞室属于“有结构要求或有配筋”类。除平整度的项外，其余均应按施工图填设计值及其单位（m或cm）。本表中R为设计开挖半径，h为侧墙设计开挖高度。

3.2.1.5检测数量：按横断面或纵断面进行检测，一般应不少于两个断面，总检测点数不少于20个（平整度用2m直尺检查）。

3.2.1.6单元工程质量标准

在检查项目符合质量标准的前提下，检测总点数中有70%及其以上符合质量标准，即评为合格，检测总点数有90%及其以上符合质量标准，即评为优良。

3.2.2锚喷支护单元工程质量评定表（表1.13）

3.2.2.1单元工程划分：参照2.3.1质量检验项目划分相关要求填写。

3.2.2.2单元工程量：本单元工程支护的面积（m2）。

3.2.2.3检测项目名称根据围岩类别共分为3种，①劣Ⅴ类：“超前支护（锚杆、管棚）、”“钢支撑”、“锚杆、钢筋网”、“喷射混凝土”四个工序；②Ⅴ类：“钢支撑”、“锚杆、钢筋网”、“喷射混凝土”三个工序；③Ⅲ类、Ⅳ：“锚杆、钢筋网”、“喷射混凝土”两个工序。

3.2.2.4单元工程质量标准

在工序都合格的前提下，其中有一个工序达到优良，即单元工程为优良；若所有工序均为合格，即单元工程质量为合格。

3.2.3锚喷支护锚杆、钢筋网工序质量评定表（表1.13-1）

3.2.3.1单元工程划分：参照2.3.1质量检验项目划分相关要求填写。

3.2.3.2单元工程量：本单元工程量锚喷支护的钢筋网面积（m2）和安装锚杆根数及长度（m）。

3.2.3.3检查数量：锚杆的锚孔采用抽样检查，总抽样数量为10%~15%，但不少于20根；砂浆锚杆抗拔力检查：每300根（按设计、规范要求）抽样不少于1组（3根）。

3.2.3.4检验日期:填本工序质量的评定日期。本工序质量评定必须在本工序施工完成且试验取得砂浆锚杆抗拔力强度后及时进行。

3.2.3.5工序质量标准

在主要检查项目符合质量标准的前提下，一般检查项目基本符合标准，检测总点数中有70%及其以上符合标准，即评为合格。若一般检查项目符合质量标准，并且检测总点数中有90%及其以上符合质量标准的，即评为优良。本工程项目中支护工序均评为优良。

3.2.4锚喷支护喷射混凝土质量工序评定表（表1.13-2）

3.2.4.1单元工程划分：参照2.3.1质量检验项目划分相关要求填写。

3.2.4.2单元工程量：本单元工程锚喷支护面积（m2）和喷射混凝土体积（m3）。

3.2.4.3检验日期：填本工序质量的评定日期。本工序质量评定必须在本工序施工完成且试验取得混凝土试块强度后及时进行。

3.2.4.4检查数量：喷射混凝土沿洞轴线每20m设置检查断面一个，每个断面的检测点数不少于5个。混凝土抗压强度填写度平均强值。

3.2.4.5喷射混凝土厚度合格率：水工隧洞，喷层厚度合格率达到70%及其以上，评为合格，达到80%及其以上评为优良；非过水隧洞，喷层厚度合格率达到60%及其以上，评为合格，达到70%及其以上评为优良。本工程项目中喷射混凝土支护工序均评为优良。本项目管辖隧洞工程均为非过水隧洞。

3.2.4.6工序质量标准

主要检查项目符合优良质量标准，其他检查项目符合优良或合格质量标准的，即评为优良。凡主要检查项目全部符合合格及其以上质量标准，其他检查项目符合合格质量标准的，即评为合格。

3.2.5超前支护（锚杆、小管棚、管棚）工序质量评定表

3.2.5.1单元工程划分：参照2.3.1质量检验项目划分相关要求填写。

3.2.5.2单元工程量：本单元工程量安装超前（锚杆、小导管、小管棚、管棚）根数及长度（m）。

3.2.5.3检查数量：超前（锚杆、小管棚、管棚）的锚孔采用抽样检查，总抽样数量为10%~15%，但不少于20根；砂浆灌浆浓度、压力及时间检查项目按照设计及规范要求进行填写。

3.2.5.4工序质量标准

在主要检查项目符合质量标准的前提下，一般检查项目基本符合标准，检测总点数中

有70%及其以上符合标准，即评为合格。若一般检查项目符合质量标准，并且检测总点数中有90%及其以上符合质量标准的，即评为优良。本工程项目中支护工序均评为优良。

3.2.6钢拱架支撑工序质量评定表

3.2.6.1单元工程划分：参照2.3.1质量检验项目划分相关要求填写。

3.2.6.2单元工程量：本单元工程量安装钢支撑榀数进行填写。

3.2.6.3检查数量：钢支撑纵向间距按照施工图及设计变更资料要求填写，钢拱架弯曲半径偏差，设计值栏填写钢拱架拱部半径外径值及其单位（mm），允许偏差栏根据规范要求进行填写允许偏差值及其单位（mm）。每项检查总点数不少于20个。

3.2.6.4在主要检查项目符合质量标准的前提下，一般检查项目基本符合标准，检测总点数中有70%及其以上符合标准，即评为合格。若一般检查项目符合质量标准，并且检测总点数中有90%及其以上符合质量标准的，即评为优良。本工程项目中支护工序均评为优良。

3.3《评定表》填写样本

3.3.1劣五类围岩《评定表》填写样本（附件4）

3.3.2各人填写《评定表》时，要领会范例记录的精髓即必须根据本施工里程段实际情况，并结合设计及变更文件、水利水电规范要求进行填写，切忌全盘照抄。

3.3.3表中工程量的计算要准确，有事实根据，与施工图和设计变更文件相吻合。工程量面积和方量数据要保留小数点后两位。

四、实测开挖断面图数据及CAD文件

为了更好的控制隧洞开挖断面，为隧洞控制爆破提供第一手参考资料，能够及时有效的调整爆破参数，达到控制爆破的效果；同时能如实的反映出隧洞的实际地质情况，为工程合同外增加的工程计量的计量提供依据。根据业主、设计及监理单位要求，按照每20米一单元工程进行划分，每个单元以5米为一个测量断面进行开挖断面量测。

4.1基本要求

4.1.1实测开挖断面图作为测量内业资料的一部分，应设专人采集、整理、分析及归档，每个隧道工程队的测量主管作为实测开挖断面图的负责人，同时负责数据的整理、分析、归档及上报工作。

4.1.2上报的实测开挖断面图资料包含四个部分。第一部分为施工成果报验单，施工测量成果作为正式的报验资料，填写要规范，字体要统一，签字要完善。第二部分为原始数据记录表，断面数据要真实、准确，保证数据的可追溯性，经得起推敲、考证，同时与其他资料具有关联性及吻合性，能够保证工程资料的整体性；第三部分为洞室超欠挖方量计算表，每个测量断面面积要认真计算，如实填写；以5米为一个测量断面进行计算洞室超欠挖方量（断面面积取两端断面面积的平均值）。第四部分为CAD断面图资料，断面图里程、实测数据点号要与原始数据记录表和洞室超欠挖方量计算表相吻合；断面图文字均为楷体，断面图中要反应出实测断面面积、设计断面面积及超欠挖面积数据，断面图中要标出设计断面的开挖尺寸，尺寸标注要规范、美观，尺寸线标注格式、标注字体（数字）大小要统一；如需要测量底板换填数据时，要标注出换填材料和方量；同时在隧洞围岩设计断面变更处，地质情况较差情况下，需适当加密，断面有较大坍塌处、地质围岩变化处等要在交接点采集两组断面资料，即临街面断面量测。以便进行资料对比。

4.2施工测量成果填写要求及注意事项

4.2.1施工测量成果报验单

4.2.1.1合同名称应填写“大五山隧洞9#和14#施工支洞及其控制主洞段工程施工标”，合同编号应填写为“NLJ-XL-12”；

4.2.1.2工程项目划分应依据2.3.1质量检验项目划分相关要求填写；

4.2.1.3实测内容应填写为“大五山隧洞9#或14#施工支洞控制段洞室开挖验收断面（103+838.700~105+590.445）； ”

4.2.1.4实测单位应填写为“中铁五局（集团）有限公司牛栏江-滇池补水工程大五山隧洞项目经理部”；

4.2.1.5签字要求：“实测单位负责人”要求队部测量主管签字，“复检人”要求队部技术主管签字；

4.2.1.6签字日期：年—填写4位数，月—填写实际月份（1~12月），日—填写实际日期（1~31日），报验单验收日期以最后测量断面实际开挖工序结束日期为准。

4.2.1.7测量断面数据：包括洞室开挖及底板换填开挖测量数据两部分，洞室开挖以偏离设计开挖轮廓线为准（偏离设计断面中轴线距离），底板换填以底板设计变更开挖轮廓

线为准（偏离底板设计变更中轴线距离和设计变更底板高程）。

4.2.2开挖断面验收数据表

4.2.2.1实测单位应填写为“中铁五局（集团）有限公司牛栏江-滇池补水工程大五山隧洞项目经理部”；

4.2.2.2合同编号应填写为“NLJ-XL-12”；

4.2.2.3工程部位应填写103+838.700~105+590.445

4.2.2.4签字日期：格式参考4.2.1.6要求办理，具体签字日期以本里程开挖工序完成时间为准。

4.2.2.5断面数据采集要符合实际开挖情况，能准确地反映出洞内开挖轮廓；数据的采集提取后，要经过认真的整理，剔除不合理数据，保证断面数据的真实有效性；

4.2.2.6签字要求：“测量”要求负责测量数据采集的技术员签字，“复核”要求队部测量主管签字；

4.2.3洞挖方量计算表

4.2.3.1单位工程名称及编码：输水线路十二标 XL12

4.2.3.2工程部位：大五山隧洞9#或14#施工支洞控制段 （103+838.700~105+590.445）

4.2.3.3日期：格式参考4.2.1.6要求办理，具体签字日期以本单元评定段开挖工序最后完成时间为准。

4.2.3.4签字要求：“计算”要求负责测量数据整理的技术员签字，“复核”要求队部测量主管签字；

4.2.3.5数据格式与单位：里程桩号保留小数点后三位，单位为m；断面间距、开挖面积及方量均保留小数点后两位，单位分别为m、m2 、m3。

4.2.3.6备注：对开挖断面的类型进行说明，如有底板换填应给予说明设计换填断面。

4.2.3.7洞室开挖方量与底板设计换填方量应分开制表上报。

4.2.4 CAD断面图绘制

4.2.4.1字体：断面图中标注字体均采用楷体，字体颜色采用白色，字体高度要求：“附件X”为54，“主洞洞挖实测断面”为40，其他文字高度均为20；字母标注均采用大写表示，

高度均为20，字体标注施行单独图层。断面图中说明字体采用宋体，字体颜色采用白色，字体高度要求：文字高度均为20；数字及字母采用Arial，字母及数字高度为20。

4.2.4.2尺寸标注：开挖断面尺寸标注要求采用连续标注方式，尺寸线与尺寸界线均为直线，颜色为白色，基线间距为4；尺寸界线超出尺寸线15，起点偏离量60；尺寸界采用实心箭头标注，箭头大小为10，尺寸文字颜色采用白的，文字高度为10，文字标注位置垂直尺寸线上方居中，偏离尺寸线距离为5。

4.2.4.3图幅格式：采用A4纸竖向打印，打印纸边界与图框线尺寸为左25cm，上、下、右均为5cm，图框线线宽为0.7mm，

4.2.4.4标题栏格式：长度为800cm，高度为249cm，线宽为0.3mm。

4.2.4.5测量断面内容标注顺序及方式。从上之下依次为：①断面里程标注：以线路大里程为主要标注方式，施工小里程在括号内标注，例：103+838.700 （K25+234.256）；②围岩类型标注：按照每月地质情况通报确定围岩类别，例：Ⅴ类围岩；断面面积标注：设计断面面积，例：A设计=27.46 m2，实际开挖断面面积，例：A实际=36.39 m2，超欠挖断面面积，例：A超挖=2.63 m2。

4.2.4.6断面图线性格式：断面图中实际开挖轮廓线采用拟合的多线段形式表示，测量点要用阿拉伯数字在开挖轮廓线上标出，设计开挖轮廓线采用虚线表示，断面中轴线及横断面线采用单点长画线表示，其中虚线线型比例为1，单点长画线线型比例为3。

五、地质资料

为了更好地预测隧洞未开挖段地质围岩情况，为隧洞施工提供更加准确的地质信息，同时能及时有效地采取施工安全措施，提高隧洞施工的安全性；结合“超前地质预报”资料，本标段采用加深炮孔和地质素描两种地质资料。根据业主、设计及监理单位要求，按照每20米一单元工程进行划分，每个单元以5米为一个探测断面进行地质围岩探测。

5.1基本要求

5.1.1地质资料作为工程内业资料的一部分，要求每个作业队设专人收集、整理、分析及归档，每个作业队的测量主管负责资料的整理及上报。

5.1.2上报地质资料包含加深炮眼和地质素描（掌子面）两个部分，所有上报资料格式要规范，字体要统一。数据要具有追溯性，有依可查，同时地质资料与三检资料、《评定

表》、开挖断面图资料资料统一归档，要求资料中的日期、里程、围岩类型、地质情况等情况具有闭合性。

5.2地质资料填写要求及注意事项

5.2.1加深炮孔

5.2.1.1技术要求：

①孔数：加深炮孔每个断面为5个孔，拱部三个孔，边墙脚各一个孔。

②孔深：连续钻探每循环孔深较爆破孔深3~4m，并且前后两循环钻孔重叠2米，每5米为一个钻探循环。

③孔径：钻孔直径为φ50，其满足钻探取芯、取样和孔内测试的要求。

④外插角：钻孔外插角1~5°

5.2.1.2记录要求

①加深炮孔过程中应在现场做好钻探记录，包括钻孔位置、开孔时间、终孔时间、孔深、孔口标高、终孔标高、钻进压力、钻进速度随钻孔深度变化情况、冲洗液颜色和流量变化等。

②依靠对钻进速度及岩碴变化以及钻孔涌水状况、水压、水量、颜色、水质等预测前方围岩、地下水的变化。

5.2.2地质素描

5.2.2.1准备工作

进洞进行地质素描工作前，应做好如下准备工作：

①熟悉了解已有勘察资料，掌握掌子面所处地段的地层岩性、构造特征、不良地质及水文地质特征；

②熟悉了解其他预报手段探测成果，分析判断掌子面所处地段工程地质与水文地质特征可能出现的差异（与勘察成果比较）；

③准备好洞内素描所需要的工具：外业包、罗盘、地质锤、笔记本、数码相机等；

5.2.2.2现场素描

现场素描，首先应对掌子面及掌子面附近开挖段进行详细观察。首先从岩性、岩体完整性、出水量大小等方面进行大范围、前后左右对比，宏观把握地层岩性等的变化。对于

地层颜色、软硬程度、节理裂隙发育状况、出水量与周围岩体发生明显差异的部位，进行重点详细观察，通过手触、锤击、采集样本详细观察查明差异的性质，分析造成差异的原因。地质素描应记录以下信息：

1） 工程地质信息

① 地层岩性：描述地层时代、岩性、产状、层间结合程度、风化程度等。

② 地质构造：描述褶皱、断层、节理裂隙特征等。断层的发育位置、产状、性质、破碎带的宽度、物质成分、含水情况以及与隧道的关系；褶皱的性质、形态、地层的完整程度等；节理裂隙的组数、产状、间距、充填物、延伸长度、张开度及节理面特征，分析组合特征、判断岩体完整程度。

节理裂隙的描述首先应根据其产状特征进行分组归类，一般产状差异不大的节理应划分为一组。对于成组出现的节理，应示意性地标示在图纸上，图纸采用的节理倾角应为换算的视倾角，标注的产状为真实产状，图示节理间距应能表明其真实发育程度（即不同发育程度的节理组，在图纸上显示节理间距应不同）。对于零星发育的节理应作为随机节理描述，贯通性好、对岩体稳定性影响大的随机节理（包括岩脉）应重点描述，并按其实际出露位置标示在图纸上。

③ 岩溶：描述岩溶规模、形态、位置、所属地层和构造部位，充填物成分、状态，以及岩溶展布的空间关系。

④ 特殊地层：煤层、沥青层、含膏盐层、膨胀岩和含黄铁矿层应单独描述。

⑤ 人为坑洞：正在使用或废弃的各种坑道和洞穴的分布位置及其与隧道的空间关系。 ⑥ 地应力：包括高地应力显示性标志及其发生部位，如岩爆、软弱夹层挤出、探孔饼状岩心等现象。

⑦ 塌方：应记录塌方部位、方式与规模及其随时间的变化特征，并分析产生塌方的地质原因及其对继续掘进的影响。

⑧ 有害气体及放射性危害源存在情况。

2）水文地质信息

出水段落及范围、出水形态及出水量大小（渗水、滴水、滴水成线、股水（涌水）、暗河）。必要时进行地表相关气象、水文观测，判断洞内涌水与地表径流、降雨的关系。

3）影像信息

隧道内重要的和具代表性的地质现象应进行摄影或录像。

5.2.2.3分析判断

根据现场素描获得的地质信息，依据工程地质现象发生的一般规律（地质前兆），结合勘察资料、其他预报手段成果进行综合分析判断，预测预报前方工程地质条件，对于可能发生重大地质异常的地段，提出进行进一步核实预报的措施手段。

断层破碎带的集中主要临近前兆：

1）节理组数的急剧增加。临近断层破碎带时，节理组数可多达6～12组；

2）临近断层破碎带时，出现牵引褶曲或牵引褶皱；

3）临近断层破碎带时，有时会出现由弧形节理组成的小型施卷构造或反倾节理；

4）临近断层破碎带时，一般岩石强度都明显降低；

5）逆断层为主的断层破碎带附近会出现压裂岩和碎裂岩(多数情况下出现夹泥或铁锈染压裂岩、碎裂岩)，平移断层为主的断层破碎带附近会出现以11节理为代表的节理密度明显增加。

大规模塌方的临近前兆主要有：

1）顶板岩石开裂，裂缝旁有岩粉喷出或洞内无故尘土飞扬；

2）支撑拱架变形或发生声响；

3）拱顶岩石掉块或裂缝逐渐扩大；

4）干燥围岩突然涌水等。

煤与瓦斯突出的临近前兆：

1）掌子面岩层发生鼓裂；

2）瓦斯含量突然增大或忽高忽低；

3）工作面有移动感；

4）工作面发出瓦斯强涌出的嘶嘶声，同时带有煤尘；

5）工作面附近，时常听到沉雷声或闷雷声。

5.2.3提交资料

地质信息资料应在现场根据实际情况如实记录，并经整理后反映在规定的表格、图纸

上，具体提交资料如下：

1）手写版“开挖工作面地质素描记录表”(附表5)

2）手写版“掌子面加深炮孔记录表”（附表6）

六、监控量测

监控量测已下发专门的作业指导书，操作方法及注意事项在指导书中有详细的说明，在此不再详细说明。

七、其他内业资料要求

7.1报告：

7.1.1上交的电子材料要求

①字体：仿宋；

②字号：题目（二号，粗体）；摘要、关键词（摘要与关键词本身用小四号粗体，其内容用小四）；一级标题（三号，粗体）；二级标题（四号，粗体）；三级标题（小四号，粗体）；四级标题和正文（小四）；

③行距及边距：行间距1.5倍，页边距上2.5cm，下2cm，左2.5cm，右1.5cm。 ④照片要求：有照片的团队，除了在报告中体现照片外，另外将所有照片用.JPG格式单独放在一个文件夹中，每张照片应附有文字说明，照片大小至少为700K，文件命名为:XX照片

⑤媒体报道：有媒体报导的团队，请将报导内容以图片的形式单独放在一个文件夹中。文件命名为:媒体报导。

7.1.2上交的纸质材料要求

①字体：仿宋；

②字号：题目（二号，粗体）；摘要、关键词（摘要与关键词本身用小四号粗体，其内容用小四）；一级标题（三号，粗体）；二级标题（四号，粗体）；三级标题（小四号，粗体）；四级标题和正文（小四）；

③行距及边距：行间距1.5倍，页边距上2.5cm，下2cm，左2.5cm，右1.5cm。 ④照片及媒体报导：根据个人需要在材料中体现。

⑤实践地证明材料：在所实践地尽量争取到证明材料，上交复印件即可，统一放在报

告的最后一页。

7.2技术交底与施工作业指导书

7.2.1技术交底内容与注意事项

7.2.1.1基本规定

①项目实施全过程活动包括工程项目的关键过程和特殊过程以及容易发生质量通病的部位，均应进行技术交底。

②施工技术交底应针对工程的特点，运用现代建筑施工管理原理，积极推广行之有效的科技成果，提高劳动生产率，保证工程质量、安全生产，保护环境、文明施工。

③技术交底编制应严格执行工程建设程序，坚持合理的施工程序、施工顺序和施工工艺，符合设计要求，满足材料、机具、人员等资源和施工条件要求，并贯彻执行施工组织设计、施工方案和项目技术部门的有关规定和要求，严格按照工程技术标准、施工组织设计和施工方案确定的原则和方法编写，并针对班组施工操作进行细化。

④技术交底应力求做到：主要项目齐全，内容具体明确、符合规范，重点突出，表述准确，取值有据，必要时辅以图示。对工程施工能起到指导作用，具有针对性、指导性和可操作性。技术交底中不应有“未尽事宜参照×××××（规范）执行” 等类似内容。

⑤施工技术交底由项目技术负责人组织，工程队队部技术负责人具体编写，经项目技术负责人审批后，由工程队队部技术负责人向施工班组长和全体施工作业人员交底。

⑥施工技术交底应在项目施工前进行。

7.2.1.2编制依据

①国家、行业、地方标准、规范、规程，当地主管部门有关规定，本局的企业技术标准及质量管理体系文件。

②工程施工图纸、图纸会审记录、设计变更及工程联系单等技术文件。

③施工组织设计、施工方案对本分项工程、特殊工程等的技术、质量和其它要求。 ④其他有关文件：工程所在地省级和地市级建设主管部门（含工程质量监督站）有关工程管理、技术推广、质量管理及治理质量通病等方面的文件；本局和公司发布的年度工程技术质量管理工作要点、工程检查通报等文件。特别应注意落实其中提出的预防和治理质量通病、解决施工问题的技术措施等。

7.2.1.3施工技术交底内容要求

1）施工准备

①作业人员

说明劳动力配置、培训、特殊工种持证上岗要求等。

②主要材料

说明施工所需材料名称、规格、型号；材料质量标准；材料品种规格等直观要求，感官判定合格的方法；强调从有“检验合格”标识牌的材料堆放处领料；每次领料批量要求等。

③主要机具

a机械设备

说明所使用机械的名称、型号、性能、使用要求等。

b主要工具

说明施工应配备的小型工具，包括测量用设备等，必要时应对小型工具的规格、合法性（对一些测量用工具，如经纬仪、水准仪、钢卷尺、靠尺等，应强调要求使用经检定合格的设备）等进行规定。

④作业条件

说明与本道工序相关的上道工序应具备的条件，是否已经过验收并合格。本工序施工现场工前准备应具备的条件等。

2）施工进度要求

对本分项工程具体施工时间，完成时间等提出详细要求。

3）施工工艺

①工艺流程

详细列出该项目的操作工序和顺序。

②施工要点

根据工艺流程所列的工序和顺序，分别对施工要点进行叙述，并提出相应要求。部分项目技术交底具体编写内容可见附录A、附录B。

4）控制要点

①重点部位和关键环节

结合施工图提出设计的特殊要求和处理方法，细部处理要求，容易发生质量事故和安环施工的工艺过程，尽量用图表达。

②质量通病的预防及措施

根据本局和公司提出的预防和治理质量通病和施工问题的技术措施等，针对本工程特点具体提出质量通病及其预防措施。

5）成品保护

对上道工序成品的保护提出要求；对本道工序成品提出具体保护措施。

6）质量保证措施

重点从人、材料、设备、方法等方面制定具有针对性的保证措施。

7）安全注意事项

内容包括作业相关安全防护设施要求；个人防护用品要求；作业人员安全素质要求；接受安全教育要求；项目安全管理规定；特种作业人员执证上岗规定；应急响应要求；隐患报告要求；相关机具安全使用要求；相关用电安全技术要求；相关危害因素的防范措施；文明施工要求；相关防火要求；季节性安全施工注意事项。

7.2.1.4环境保护措施

国家、行业、地方法规环保要求；企业对社会承诺；项目管理措施；环保隐患报告要求。

7.2.1.5质量标准

①主控项目

国家质量检验规范要求，包括抽检数量、检验方法。

②一般项目

国家质量检验规范要求，包括抽检数量、检验方法和合格标准。

③质量验收

对班组提出自检、互检、班组长检的要求。

7.2.1.6施工技术交底实施要求

①施工技术交底应以书面和讲解的形式交底到施工班组长，以讲解、示范或者样板引路的方式交底到全体施工作业工人。施工班组长和全体作业工人接受交底后均签署姓名及

日期，其中全体作业工人签名记录，应根据当地主管部门、本局和项目经理部的规定等，存放于项目经理部或施工作业队。

②班组长在接受技术交底后，应组织全班组成员进行认真学习，根据其交底内容，明确各自责任和互相协作配合关系，制定保证全面完成任务的计划，并自行妥善保存。在无技术交底或技术交底不清晰、不明确时，班组长或操作人员可拒绝上岗作业。

③施工技术交底记录的格式应符合本项目工程要求，应采用项目经理部下发的技术交底格式急标准，采用本标准记录表格时，各相关人员应签字确认，接受交底人一般由施工班组的组长签字。

④施工技术交底书面资料至少一式四份，分别由队部技术负责人（交低人）、施工员（被交底人）、施工班组（被交底人）保存，另一份由队部资料员作为竣工资料归档（资料员可根据归档数量复制）。

⑤当设计图纸、施工条件等变更时，应由原交底人对技术交底进行修改或补充，经队部技术负责人审批后重新交底。必要时回收原技术交底记录并做相应的回收处理。

7.2.2作业指导书内容与注意事项

7.2.2.1基本规定

①施工作业指导书，是根据分部、分项工程施工具体要求，针对特殊过程、关键工序向施工人员交待作业程序、方法及注意事项，落实各项验收规范和标准，指导现场施工作业、严格控制工程质量，确保施工安全，满足节能环保要求等需要制订的作业及工艺标准。

②施工作业指导书应按照标准化管理理念，将先进成熟的工艺工法、科学合理的生产组织与建设标准、质量目标、安全要求以及现场施工条件结合起来进行编制，做到图文并茂，简明易懂，可操作性强。

③本工程项目的分部、分项工程以及工艺复杂或技术难度大的工程，必须结合工程特点和实际情况编制施工作业指导书，并按照施工作业指导书组织施工。

7.2.2.2编制依据

①国家和水利部颁布的规范、验收标准和施工指南；

②经审核合格的施工图设计文件；

③合同及相关协议；

④国家级工法和成熟的施工工艺；

7.2.2.3施工作业指导书的主要内容

①适用范围：明确施工作业指导书适用工程类别、地质、环境等作业条件。对特殊地质等条件有不适合情况时，应予说明。

2.作业准备：说明作业开始应具备的条件和应完成的工作，包括技术准备、人员配备、机械设备及工器具配备、材料、试验等。

3.技术要求：明确工程类别和项目应达到的技术指标、相应的技术标准。

4.施工程序与工艺流程：说明分部工程、分项工程的内部施工段落划分，各组成部分的作业程序和先后顺序。

5.施工要求：分解说明作业方法、采取的相关措施，需要控制的内容和参数。

6.劳动组织：说明建设项目的劳动力组织方式，完成施工项目需要的人员构成、数量、使用安排和作业指标。

7.材料要求：说明完成施工项目的材料种类、型号、数量和使用计划、相关技术要求。

8.设备机具配置：说明施工项目需要的设备、机具的型号、性能和数量。

9.质量控制及检验：明确施工项目的质量标准、控制要点、检查方法、验收程序及指标。

10.安全及环保要求：对危险源进行识别并按照级别进行分级管理，明确施工项目安全方面的注意事项和卡控措施；按照文明施工要求，对施工现场和作业环节进行分析，提出控制要点，制定具体的环境保护措施和要求。对涉及既有线、公路、航道、高空作业等安全重点工程，根据具体情况制定相应的安全措施。

7.2.2.4其他要求

①水利工程建设项目采用一项工程（分部、分项）一个施工作业指导书的方式，相同类型的工程要根据工程地质条件和工程外部环境对施工作业指导书进行修改，不得直接套用。

②队部下发的交底型施工作业指导书由工程队队部技术室编制。队部施工负责人组织队部技术负责人、主要管理人员、专业工程师认真审核项目部下发的设计文件，进行施工现场调查，领会设计意图，依据水利水电工程技术规范、验收标准、安全规定，采用成熟、

先进的工艺工法，结合本企业的技术装备水平进行编写，根据试验段情况进行修订完善。

③施工作业指导书经审核后，作业工程队应及时发布，针对不同人员及需要将作业项目内容及资料进行摘要并下发至现场管理人员及相关作业人员。在实施中要积极组织现场作业交底和人员培训，确保施工现场负责人、技术人员及主要作业人员全面掌握作业指导书的内容和要求。

④施工作业指导书不得与验标、补充验收标准、暂行技术条件和施工指南发生矛盾。 ⑤本办法由项目经理部工程技术部负责解释。

7.3工程资料的台账建立制度

7.3.1建立完整的工程资料台帐既是加强工程资料管理的需要，也是提高队部内部管理水平的需要。工程资料台帐建立的主要目的一是在台帐的记录、整理和积累过程中起到自我监督、强化项目管理；二是促进企业规范管理上档次，提高企业管理水平的需要；三是对项目和项目管理人员起到自我保护作用。

7.3.2工程资料台帐建立的方法就是将资料里一些内容按照既定的格式打印出来，一些内容人工手写完成，别外有相关人员的签字确认，然后按相同内容的资料进行分类归档并进行管理登记，并做好卷内目录。

7.3.32.填写内容及要求

工程资料台账编制内容主要应包括序号、工程资料题名、原编字号、编制单位、编制日期、页数和备注。台账内容应与案卷内容相符，排在卷内资料最前面。

（1）序号：案卷内的资料按先后顺序从阿拉伯数字1开始编号。

（2）工程资料题名：填写文字材料和图纸名称，无标题的资料应根据内容拟写标题。

（3）原编制号：资料制发机关的发字号和图纸编号。

（4）编制单位：资料的形成单位和主要责任单位名称。

（5）编制日期：资料的形成时间（文字材料为原资料形成日期，竣工图为编制日期）。

（6）页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号。

（7）工程资料的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。

（8）工程资料应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的书写材料，如：圆珠笔复写纸、铅笔等（测量记录除外）。

（9） 工程资料应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。

八、工程内业资料上报要求

8.1内容

需要上报的内业资料包括：《评定表》、《开挖断面测量报验单》、《监控量测报验单》，其中开挖评定表中（Ⅴ类围岩、劣Ⅴ类围岩评定）需要附开挖断面测量报验单、地质资料文件；以上所有需要上报资料中相关人员必须签字完善，日期按照相关要求填好。

暂时需要队部归档资料包括：《施工日志》、《三件资料》、《地质资料》等，队部按照相关资料的要求每日及时收集、整理及归档，项目部将设专人对队部资料的整理情况进行不定期检查，如有未按照要求及时整理及归档，项目部将给予处罚措施。

8.2时间

项目部每月25日统一整理所有上报资料，并上报业主、监理等部门报验，因此要求项目部下设的两个工程队在每月23日上报《评定表》、《开挖断面测量报验单》、《监控量测报验单》资料。没有按照要求上报的作业队，项目部将给予处罚措施。

8.3上报方式

所有需要上报的资料必须按照相关要求填写，并及时整理、归档，上报资料统一为纸质版，其他版本不作为考核要求。

8.4责任人

项目部负责资料收集、整理及报验，项目部资料整理第一负责人为工程部长，队部技术室负责原始资料的收集、整理、分析、归档及上报，队部上报资料第一责任人为队部技术主管，同时队部应设专门的资料员负责资料的归档工作。

牛栏江大五山隧洞项目工程部 2012-9-19