浅谈监理工程师的责任风险

浅谈监理工程师的责任

风险及防范措施

作者姓名：于云生 执业师编号：[1**********]7 工作单位：丹东市建设工程监理公司

2009年3月24日

浅谈监理工程师的责任风险及防范措施 建设工程监理在我国推行已有十多年的时间，现在已逐步走向成熟，监理的作用和地位已经得到明确和社会的认同。但应当指出的是:目前人们更多关注的是监理工程师对建筑工程的质量、安全承担的监理责任，而对监理工程师所承担的责任责任风险以及如何规避控制风险知之甚少，因此认识和防范监理责任风险已成为目前的紧迫工作，应该引起高度重视。

监理工程师的责任风险是多方面、经常的、随机的发生在监理工程师的日常工作中，它不以人们的意志为转移。

我国的法律法规随着形式的发展日益健全，客观上对监理工程师的要求日益严格；监理工程师所掌握的技术资源不可能尽善尽美，在工作中难免会出现疏漏；监理工程师作为专业人士，其知识和经验具有局限性，在工作中并不一定能取得预期的效果；目前社会公众对工程监理在工程建设中应发挥的作用期望值很高，对工程监理的认识产生了某些偏差和误解，增大了监理工作的难度。

一、风险的分类

基于上述原因，结合监理工程师工作特征，监理工程师所承担的风险可以归纳惟如下几个方面：

（1）行为责任风险。监理工程师对工程进行监理是基于监理企业与业主所签订的委托合同，监理工程师应该在监理委托合同委托的范围内进行工作。监理工程师的行为责任风险来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，从事了本不属于自身职责范围内的工作，并造成了工程上的损失。例如，对于工程中某些涉及到需要由设计方或其他专业技术人员确认的内容，若监理工程师利用自身的权力单方面指令承包商进行相应的作业，这就超出了他的职责范围。若工程因此发生了损失，则他必须承担相应的责任。二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，在工作中发生失职行为。例如，对于工作中该实行检查的项目不作检查或不按规定进行检查，因此而使工程留下隐患或造成损失，他就必须为此承担失职的责任。三是监理工程师由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成了工程损失。例如，由于疏忽大意，对某些该实行检查或监督的项目进行相应的检查监督，或者虽然进行了检查监督，却未能发现隐患，并因此造成了工程的损失，监理工程师同样要负相应的责任。

（2）工作技能风险。监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。例如，对于某些需要专门进行检查、验收的关键环节或部位，监理工程师虽按规定进行了相应检查，其程序和方法也符合规定要求，但并

未发现本应该发现的问题或隐患，原因是他在某些方面的工作技能不足，尽管主观上他并不希望发生这样的过错。如今的工程技术日新月异，新材料、新工艺层出不穷，并不是每一位监理工程师都能及时、准确、全面地掌握所有的相关知识和技能的，因此也就无法完全避免这一类的风险。

（3）技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能承受由技术、资源而带来的工作上的风险。例如，某些工程上的质量隐患利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题都能及时发现。另一方面，由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能需要面对这一方面的风险。

（4）管理风险。明确的管理目标，合理的组织机构，细致的职责分工，有效的约束机制，是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程仍然可能面对较大的风险。这种管理上的风险主要来自两个方面：一是监理单位和监理机构之间的管理约束机制。由于监理工作的特殊性，项目监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位和工程有关方面打交道的是总监，总监的工作行为对监理单位的声誉和形象起到决定性的作用。监理单位必须让总监充分授权，同时对总监的工作行为进行必要的监督和管理，监理单位和总监之间应该建立完善、有效的约束机制。二是项目监理机构的内部管理机制，监理机构中各个层次的人员、职责分工必须明确，沟通渠道必须有效。如果总监不能在监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然是无法避免的。

（5）职业道德风险。监理工程师应当按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。监理工程师在运用其专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，必须廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突时，优先服从社会公众的利益；在监理工程师的自身利益和工程利益不一致时，必须以工程的利益为重。如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，毫无疑问，必然会因此而面对相应的风险。

（6）社会环境风险。需要指出的是，近年来，监理得到了前所未有的重视，社会对监理工程师期望很高，这无疑对建设监理事业有积极的作用。但同时人们对监理认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成对监理的健康发展不利的社会环境。例如，《建筑法》规定：承包商作为工程质量的责任主体，必须对工程质量负责。但是，现在社会上相当一部分的人士认为，既然工程实施了监理，监理工程师就应该对工程质量负责，工程出了质量、安全问题时，首先应追究监理工程师责任。应当知道，承包

商的工作属于承包性质，承包商有责任为业主提交一个质量合格、安全的工程，而监理工程师的工作是委托性、咨询性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过程中所作的任何工作并不减少或免除承包商的任何义务。因此，让监理工程师来承担或分担工程的质量责任显然是错误的。监理工程师和承包商二者在质量责任和安全责任方面的性质是完成不同的。监理工程师的介入，可以使工程质量和安全更有保证，但监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质量和安全问题。

二、责任风险的防范

监理工程师首先必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险，可以考虑从如下方面规避和防范：

（1）严格履行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对于工作中涉及到的所有合同，都必须做到心中有数，对自身的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据。在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力，合理地运用自身掌握的专业技能，谨慎、勤勉地为业主提供服务。

（2）提高专业技能。专业技能是监理工程师提供监理服务的必要条件，不断学习，努力提高自身的专业技能，是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。如果监理工程师墨守成规，不注意学习，仅凭以往的经验办事，就无法适应现代工程项目建设的要求，显然风险也就无法避免。监理工程师不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技能，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。

（3）提高管理水平。监理单位和监理机构内部的健全管理机制，有效运作流程，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要一环。监理单位必须结合实际，明确界定监理责任。例如，对于监理工程师在工作中的行为过错造成的损失，应该承担相应的责任，但监理工程师是代表监理单位进行工作的，监理工程师和业主之间并无任何的工作合同关系，监理单位和业主之间才是相互的责任主体。但监理单位的监理义务最终是落实到监理工程师身上的，因此，在监理单位内部，应明确总监、监理机构其他成员应该承担什么样的责任，落实到位。建立相关的管理制约机制，切实提高监理工程师的责任感，才能真正将这方面的风险置于控制之下。

（4）加强职业道德约束。要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险，需要解决两方面的问题：一是加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动；二是需要健全职业道德的监督机制，强化对监理工程师职业行为的监督检查，加大对督查结果的处罚力度，形成一个完善、有效的监督机制。

（5）完善法律体系。迄今我国建设领域法律体系的建立已取得了长足的进展。但存在的问题还是不少的，法律、法规不健全，或者不能依法办事，就会使得法律责任不清，甚至无从谈起。因此，一方面需要不断立法，完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修订，对有必要进一步明确的地方进行明确。要在社会上积极宣传有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师承担的责任有个正确的认识。

（6）推行职业责任保险。监理工程师对自身因工作的疏忽或过失造成合同对方或其他第三方的损失而承担赔偿的职业责任进行投保，一旦由于职业责任导致了业主或其他第三方的损失，其赔偿由保险公司来承担，索赔的处理过程也由保险公司来负责。也就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。这在保障业主及监理工程师的切身利益起到很多的作用。监理工程师的责任风险是多方面的，并不是监理工程师的任何责任风险都能够通过保险来解决。职业责任保险所针对的仅仅是职业责任，即只针对监理工程师根据委托监理合同在提供服务时由于疏忽行为而造成业主或依赖于这种服务的第三方的损失，且这种行为为主观上必须是无意的。实行职业责任保险的同时，也必须规范监理工程师的行为，提高专业技能和管理水平，加强职业道德素养。

三、结束语

综上所述，造成监理工程师责任风险的原因是复杂的、多方面的，有些风险来自社会环境，有些风险来自工作环境，有的风险来自监理工程师本身。作为监理工程师，必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识，在监理服务中，认真负责，积极进取，谨慎工作，有效地规避和防范可能面对的责任风险。