企业政治行为文献回顾

田志龙 2003 中国企业政治策略与行为研究

1. 企业为谋求有利于自己的外部环境而影响政府政策与法规制定和实施过程的策略被称为企业政治策略,实施上述策略的行为称为企业政治行为。

2. 企业家/老板参政已经成为一种新的时尚,并对政府政策的进程产生越来越大的影响。从操作层面上看,政府决策者(政府行政部门,如我国国务院及地方政府;立法部门,如我国各级人民代表大会)制定政策和法规的过程是一个与社会各方面利益团体(包括工商企业)互动的沟通过程(万建华,1998)

3. 对政府环境影响的特点将企业政治策略分为7类,分别称为直接参与策略、代言人策略、信息咨询策略、调动社会力量策略、经营活动政治关联策略、财务剌激策略、制度创新策略(见表1)。

4. Pearce II and Robinson指出,“在中国,企业都与政治党派、行政领导以及其他企业的执行官建立了长久的联系”,“与政府官员的关系对于工商企业的成功经常是根本性的”。“在中国市场化改革过程中,政府减少了对企业的干预,但仍然控制着资源分配、银行贷款、以及工商企业的设立”。“这样企业有很强的动机与那些当权者培养关系以获得机会和确保公平,如果不是特惠的待遇”。他们还指出,西方企业可以通过两种途径培养关系:一是通过找中间人,二是雇用退休的政府官员。

李岚 2009 西方管理学界对企业政治行为的研究综述

1. 80 年代初, Set hi 提出企业以三种不同的状态和四组战略参与“政治游戏”。三种状态是:防御型、适应型和积极的行动主义; 四组战略是: 为竞选活动提供资金支持、直接游说、建立同盟和间接游说。

2. Weidenbaum 把企业对政府政策调整的反应分为三类, 即消极反应、积极预期和公共政策塑造。所谓消极反应是指对于政府政策的调整, 企业只是重新安排自己的经营活动以适应新的要求; 所谓积极预期是指企业经理们运用其计划能力去预测新的政策动向并事先做出相应的调整; 而公共政策塑造是指企业试图通过在公共政策的制定过程中扮演一个更活跃的角色来影响政府对企业的干预。前两种反应是后动的, 而第三种反应是先动的。

3. 学者们研究的结论不尽相同, 有时甚至大相径庭。例如对于行业结构的影响的分析, Pit tman 把美国行业的集中度和企业的政治行动委员会捐款数额作了一个相关分析, 他发现这二者之间是存在正相关关系的。③ 而Master 和Keim 在把美国行业的集中度和在该行业中

建立了政治行动委员会的企业数目进行比较时, 发现这两者之间是存在负相关关系的。在众多的被考察的因素中, 只有企业的规模与企业的政治行为多寡存在正相关关系似乎是争议较小的唯一的因素。这些研究涉及到的理论包括资源基础理论、组织环境理论、惯例理论和交易成本理论等等。

4.

高勇强 2007 我国企业非正当政治行为的原因分析

1. 在中国经济和社会转型过程中，由于各种各样的原因，导致我国企业在政治领域的竞争中行为失范，即企业政治行为表现出一定的“非正当性”。在本研究中，企业非正当政治行为是指企业通过采取非法的或非道德的政治行动影响政府决策，从而使企业获得非法或非道德利益的行为

2. 5个因子所代表的企业非正当政治行为分别命名为：直接贿赂型、吃喝玩乐型、变相贿赂型、隐瞒欺骗型和舆论导向型。

3. 企业非正当政治行为经常是被潜在经济利益所驱动的。虽然中国政府试图将经济体制由计划经济转变为市场经济，但政府对企业和经济的影响仍然非常巨大(Child and Tse)。中国政府各级官员仍然拥有相当大的权力来批准项目、分配资源（Walder）。由于政府官员控制着稀缺资源的分配以及强制成本，需要特殊照顾的企业和个人就自然会这些向他们提供财物谋求私利（Sanyal）。在中国，从政府得到潜在经济利益包括获得获得行政许可、税务减免、中标公共设施、政府合同、政府资助以及其它政策优惠。

4. 企业非正当政治行为有时是用来针对政府为保护公共利益而实施的调控措施的。不过有些时候政府故意为企业活动设置障碍、增加企业成本，这样的调控措施目的为了获取更多的贿赂（Djankov等）或者说是“设租”。企业采取贿赂和其它政治行为也是对政府管制的一种回应。政府管制越频繁的行业企业非正当政治行为越为盛行

5. 为了提高政府工作人员的办事效率，企业不得不采取诸如请吃请玩、送钱送礼等方式。这也是为什么一些经济学家发现腐败对经济有利的原因（Leff, Huntington）。

薛有志 2008 民营企业多元化战略、政治资源与公司绩效

1. 本研究结合转型经济时期特征考察民营企业应如何构建有利的政企环境以保证企业多元化战略成功实施。实证研究结果表明，转型经济制度背景的特殊性要求民营企业要实施积极的政治策略以减少制度不确定性对企业战略实施的负面影响，研究同时发现行业特征、政府干预程度差异是影响民营企业政治策略的重要因素。进一步地，实证研究结果表明，民营企业积极实施政治策略将有助于改善多元化战略实施环境，提高多元化经营业绩，研究结论对于转型经济时期民营企业的战略实施重要一定的借鉴意义。

2. 中国作为转型经济国家的典型代表，其重要特征是缺乏对低交易成本经营运作活动起支撑作用的正式制度框架，如可信度高的法律体系、稳定的政治结构以及有效运行的战略要素市场等（Hoskisson等，2000）

3. 所谓政治策略是指企业为谋求有利于自己的外环境而影响政府政策与法规制定和实施过程的策略，而企业政治资源是指企业在政治活动的过程中所拥有的能够用来影响政府决策或获得政府承诺实现企业特殊政治目标的各种资源要素集合（田志龙等，2003）。田国强（2001）认为在转型经济条件下，企业家除了具备传统的企业家能力外，企业家与政府交往能力对民营企业的发展具有重要影响，转轨经济客观上要求企业参与政治和实施政治战略(Baron，1995)。这是因为转型经济时期政策变化的不确定性依然存在，政府和执法部门工作的不透明性和不规范性带来的不确定性也不同程度地存在着，这些不确定性将导致企业商业交易费用的增加（邬爱其和金宝敏，2008），而企业是否成功地运用政治策略降低交易成本并获得潜在利益，直接关系到企业的经营业绩及企业竞争力（卫武，2006）。进一步地，卫武（2006）认为在很多产业，政治上的成功与市场上的成功同等重要，企业的政治策略已成为企业取得成功的基础，政治策略的制定与实施已成为企业战略管理的重要内容。

4. 对于民营企业而言，采取一定的政治战略处理与政府的关系，不但可以规避一些风险，同时还有可能获得有用的信息、攫取稀缺的资源、争取风险小获利大的生产项目，从而在愈来愈激烈的竞争中避短扬长，立于不败之地（罗党论和黄琼宇，2008）。民营企业家的政治身份不但能保护民营企业产权，而且由于民营企业家政治身份的信号传递作用能够降低其融资成本、提高民营企业的融资便利程度（胡旭阳，2006）。进一步地，在司法体系尚不完善的制度环境下，民营企业家的政治身份显然有助于提高民营企业与政府的交往能力（胡旭阳，2006），而且这种“政府关系”可以降低贷款人对借款人事后违约的预期成本，因此会对企业的债务期限结构产生影响（孙铮等，2005）。国外部分学者研究表明，具有政治关系的企业即使没有陷入困境，也会得到更多的政府优惠补助，特别是当银行也被国家控制时，政府

通过银行贷款对企业进行补助的现象就更为普遍。

5. Peng（2002）认为转型经济可以概括为从以关系主导的非正式经济制度转型到以规则为主导的正式经济制度，而且“关系”这一非正式的经济手段在转轨经济中所起到的作用是极其重要的（张建君和张志学，2005)，关系无论对个人还是对企业等组织而言都具有便利资源配置和获取资源的功能(刘少杰，2004)。而且与国有企业和集体企业相比，民营企业需要把关系放在更加重要的位置，同时也在建立关系上投入更多的资源，以期得到从法律和正式制度中得不到的支持和保护（Xin和Pearce，1996)。

饶妙 2009 制度环境、企业家政治特征与民营企业的政治关联 （文献综述部分可重点参阅）

1. Allen等(2005)[l]认为中国的法律、金融与经济增长之间的关系对目前国际学术界较有影响力的“法与金融” (Lawandfinance)研究结论提出了挑战。“法与金融”的研究认为:法律保护决定金融发展，进而影响经济增长 (LaPorta等，1997，1995，2002;Levine，1995)。而中国却在法律保护不充分的情况下，实现了金融市场和经济的快速增长，特别是民营经济发展迅猛，从而形成Murrell(2001)所说的“中国之谜”。Allen等指出，中国之所以能够在法律保护不充分的情况下取得上述成就的关键在于，中国存在着相应的法律保护替代机制，而他们认为声誉和关系可能就是最重要的替代机制。孙铮等(2005)[7]进一步指出，在银行和企业产权公有的制度环境下，“政治关系”是一种重要的声誉机制。shleife:&vishny(1998)也认为在一国法律保护较弱的情况下，股东通常会利用各种非正式的手段来保护他们的产权。李胜兰(2003)、汪伟和史晋川(2005)、胡旭阳(2006)]说明在中国经济转轨过程中，缺乏充分的产权保护、行业进入限制和融资约束是影响民营企业发展的重要因素。但是，胡旭阳(2006)研究发现，民营企业家的政治身份有利于企业进入资本市场和获得金融业务经营许可证。因此，本文认为对于民营企业而言，在法律保护等制度环境不完善的情况下，政治关联很可能正是这种替代机制和非正式手段的重要组成部分。

卫武 2006 中国环境下企业政治资源、政治策略和政治绩效及其关系研究

1. 本文对中国环境下企业营造有利外部环境的政治活动进行了实证研究。研究结果表明： （ 1）企业为了实现其营造有利外部环境的目标，获得政治竞争优势，可能会积极建立自 己的政治资源，制定和实施合适的政治策略，获得各种政治和经济利益，从而提高企业绩效

水平； （ 2）企业政治资源可分为有形资源、无形资源、组织资源和关系资源； （ 3）企业政治策略包括政治经营、直接参与、政府关联、财务刺激、代言人、制度创新、信息咨询和调动社会力量等8 个层面的策略； （ 4）企业获得的政治绩效可分为政府资源、企业政治竞争优势与能力以及市场绩效与财务绩效3 个方面； （ 5）中国企业拥有的政治资源、实施的政治策略和获得的政治绩效之间存在显著的正相关关系； （ 6）中国环境下的政治行为与西方环境下的政治行为既有相似性又有显著差异。

2. 国外关于企业政治策略与行为的研究在过去30 年里一直是管理学科等领域的一个重要 研究话题, 并大量采用理论与实证相结合的方法从而形成丰富的研究成果, 包括定义与概念、 理论基础、策略分类、模型等。

胡晓 2008 政治联系对A股上市民营企业影响的实证研究

1. 虽然政治联系将为公司带来各方面的优势及便利，但是公司也不得不为了维持这种联系而付出一定的代价，而且更多的文章更倾向于认为那些具有政治联系的企业绩效普遍低于它们的竞争对手（Faccio，2002；Khwaja，Mian 2005；Fan，2007）。

余明桂 潘红波 2008 政治关系、制度环境与民营企业银行贷款

1. 在我国， 很多民营企业热衷于建立政治关系，如聘请现任或前任的政府官员、人大代表或政协委员进入公司的董事会（Chen、Li and Su，2005）。建立政治关系对于民营企业获得银行贷款来说是很重要的。这是因为：第一，在缺乏正式的法律和司法体系对民营企业的产权提供有效保护时，企业与企业之间或企业与其债权人之间的经济纠纷常常是由政府官员而不是通过法院来解决的（Walder，1995）。这样，有政治关系的企业在发生经济纠纷时可以得到政府官员的保护，降低企业的经营风险，进而更易于获得银行贷款。第二，当私有企业的产权面临政府或官员的随意侵害的威胁时， 具有政治关系的企业可以利用自身具有的政治关系作为一种替代性的产权保护机制， 避免或减少企业的产权受到政府和官员的随意侵害，降低企业的经营风险，进而减少银行贷款给企业的风险程度， 从而降低这些民营企业获得银行贷款的难度（Bai、Lu and Tao，2006）。第三，金融发展较落后导致企业难以在市场化的基础上获得贷款，所以转而依靠政治关系替代正式的渠道来获得贷款。具有政治关系的民营企业可以通过政治家对国有银行的影响来为企业提供贷款支持， 并克服或减少企业

受到的银行信贷歧视的问题。所以，在同等条件下，有政治关系的企业相对于没有政治关系的企业来说，更易于获得银行贷款。