土木工程建设监理

土木工程建设监理

第一章 绪论

一、建设工程监理的概念

(一)定义

所谓建设工程监理，是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。 建设单位也称为业主、项目法人，拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。

工程监理企业是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事建设工程监理业务活动的经济组织。

(二)监理概念要点

1．建设工程监理的行为主体是工程监理企业。

2．建设工程监理实施的前提是建设单位的委托和授权。

3．建设工程监理的依据：建设工程监理的依据包括工程建设文件、有关的法律法规规章和标准规范、建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。

4．建设工程监理的范围

建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范围。

(1)工程范围。下列建设工程必须实行监理：

(2)阶段范围。工程建设投资决策阶段和实施阶段监理，主要是施工阶段监理。

二、建设工程监理的性质

1．服务性 2．科学性 3．独立性 4．公正性

三、现阶段建设工程监理的特点

1.建设工程监理的服务对象具有单一性

2.建设工程监理属于强制推行的制度

3.建设工程监理具有监督功能

4.市场准入的双重控制

我国对建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。

四、工程建设监理的原则

1.公正、独立、自主的原则

2.权责一致的原则

3.总监理工程师负责制原则

4.严格监理、热情服务的原则

5.综合效益的原则

五、工程建设监理的基本任务和基本方法

1.工程建设监理的基本任务是控制工程项目目标

基本内容是三控制、两管理、一协调

2.工程建设监理的基本方法：

目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理

六、监理工程师的素质

1.较高的专业学历和复合型的知识结构

2.丰富的工程建设实践经验

3.良好的品德

4.健康的体魄和充沛的精力

七、监理工程师的知识结构

监理工程师应具有复合型的知识结构，包括工程技术、经济、法律和组织管理等方面的理论知识。

八、监理工程师的职业道德

（1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业；

（2）执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责；

（3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；

（4）不以个人名义承揽监理业务；

（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；

（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；

（7）不收受被监理单位的任何礼金；

（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；

（9）坚持独立自主地开展工作。

九、工程监理企业的资质

工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。对工程监理企业进行资质管理的制度是我国政府实行市场准入控制的有效手段。

工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。

工程监理企业的资质按照等级可分为综合资质、专业资质和事务所资质。

十、工程监理企业经营活动基本准则

工程监理企业经营活动基本准则：守法、诚信、公正和科学。

十一、各级监理人员的岗位职责

监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师和监理员，必要时可配备总监理工程师代表。

掌握各级监理人员的职责。（重点）

十二、建设活动的阶段划分

我国现行一般大中型及限额以上项目的建设程序中，将建设活动分成一定的阶段： 项目建议书阶段：可行性研究阶段：设计阶段：建设准备阶段：

施工安装阶段：生产准备阶段：竣工验收阶段：

第二章 监理的目标控制

一、控制流程的基本环节

控制流程的基本环节包括投入、转换、反馈、对比和纠正。

二、建设工程目标控制的类型

1.按照控制措施作用于控制对象的时间，可分为：事前控制、事中控制和事后控制。

2.按照控制信息的来源，可分为：前馈控制和反馈控制。

3.按照控制过程是否形成闭合回路，可分为：开环控制和闭环控制。

4.按照控制措施制定的出发点，可分为：主动控制和被动控制。

三、主动控制与被动控制

1.主动控制

所谓主动控制，是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。

主动控制是一种事前控制 主动控制是一种前馈控制

主动控制通常是一种开环控制 主动控制是一种面对未来的控制

2.被动控制

所谓被动控制，是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。

被动控制是一种事中控制和事后控制。 被动控制是一种反馈控制。

被动控制是一种闭环控制。 被动控制是一种面对现实的控制。

3.主动控制与被动控制的关系

对于建设工程目标控制来说，主动控制和被动控制两者缺一不可，应将主动控制与被动控制紧密结合起来，并力求加大主动控制在控制过程中的比例。

三、建设工程三大目标之间的关系

建设工程投资、质量、进度三大目标之间的关系是既对立又统一。

建设工程业主的角度出发，往往希望该工程的投资少、工期短(或进度快)、质量好。如果采取某种措施可以同时实现其中两个要求(如既投资少又工期短)，则该两个目标之间就是统一的关系；反之，如果只能实现其中一个要求(如工期短)，而另一个要求不能实现(如质量差)，则该两个目标(即工期和质量)之间就是对立的关系。以下就具体分析建设工程三大目标之间的关系。

1．建设工程三大目标之间的对立关系

不能奢望投资、进度、质量三大目标同时达到“最优”，即既要投资少，又要工期短，还要质量好。

2．建设工程三大目标之间的统一关系

在确定建设工程目标时，应当对投资、进度、质量三大目标之间的统一关系进行客观的且尽可能定量的分析。在分析时要注意以下几方面问题：

(1)掌握客观规律，充分考虑制约因素。

(2)对未来的、可能的收益不宜过于乐观。

(3)将目标规划和计划结合起来。

四、建设工程目标控制采取的措施

包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。

1、组织措施：是从目标控制的组织管理方面采取的措施，如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权力和责任、改善目标控制工作流程等。

2、技术措施：运用技术措施纠偏的关键，一是要能提出多个不同的技术方案，二是要对不同的技术方案进行技术经济分析。

3、经济措施：经济措施决不仅仅是审核工程量及相应的付款和结算报告，还需要从一些全局性、总体性的问题上加以考虑，往往可以取得事半功倍的效果。另外，不要仅仅局限在已发生的费用上。

4、合同措施：除了拟订合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等措施之外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，分析不同合同之间的相互联系和影响，对每一个合同作总体和具体分析等。在采取合同措施时要特别注意合同中所规定的业主和监理工程师的义务和责任。

第三章 工程项目建设监理组织

一、组织和组织结构

1.组织

所谓组织，就是为了使系统达到它特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。含义：

(1)目标是组织存在的前提；

(2)没有分工与协作就不是组织；

(3)没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标。

组织的特点：其他要素可以相互代替，而组织不能替代其他要素，也不能被其他要素所替代；但是，组织可以使其他要素合理配合而增值，即可以提高其他要素的使用效益。

2.组织结构

组织内部构成和各部分之间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，称为组织结构。 组织结构的基本内涵：

(1)确定正式关系与职责的形式；

(2)向组织各个部门或个人分派任务和各种活动的方式；

(3)协调各个分离活动和任务的方式；

(4)组织中权力、地位和等级关系。

二、组织设计

组织设计就是对组织活动和组织结构的设计过程。

1.组织构成的因素

管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能四大因素。

（1）管理层次

管理层次是指从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员之间的等级层次的数量。 管理层次可分为三个层次，即决策层、协调层和执行层、操作层。

决策层的任务是确定管理组织的目标和大政方针以及实施计划，

协调层的任务主要是参谋、咨询职能，

操作层的任务是从事操作和完成具体任务。

（2）管理跨度

管理跨度是指一名上级管理人员所直接管理的下级人数。管理跨度的大小取决与需要协调的工作量。

2.组织设计的原则

（1）集权与分权统一的原则 （2）专业分工与协作统一的原则

（3）管理跨度与管理层次统一的原则 （4）权责一致的原则

（5）才职相称的原则 （6）经济效率原则 （7）弹性原则

三、建设工程组织管理的基本模式

1.平行承发包模式

优点：(1)有利于缩短工期； (2)有利于质量控制；

(3)有利于业主选择承建单位。

缺点： (1)合同数量多，会造成合同管理困难。 (2)投资控制难度大。

2.设计或施工总分包模式

优点： (1)有利于建设工程的组织管理； (2)有利于投资控制。

(3)有利于质量控制； (4)有利于工期控制。

缺点： (1)建设周期较长； (2)总包报价可能较高。

3.项目总承包模式

优点：(1)合同关系简单，组织协调工作量小。

(2)缩短建设周期； (3)利于投资控制。

缺点 ：(1)招标发包工作难度大。合同管理的难度一般较大。

(2)业主择优选择承包方范围小。往往导致合同价格较高。

(3)质量控制难度大。其原因一是质量控制标准制约性受到影响；二是“他人控制”机制薄弱。

4.项目总承包管理模式

优点：合同关系简单、组织协调比较有利，进度控制也有利。

缺点：(1)由于项目总承包管理单位与设计、施工单位是总包与分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作就成了十分关键的问题。

(2)项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此建设工程采用这种承发包模式应持慎重态度。

四、建设工程监理委托模式

1.平行承发包模式下的监理委托模式：

（1）业主委托一家监理单位监理 这种模式要求被委托的监理单位应该具有较强的合同管理与组织协调能力，并能做好全面规划工作。

（2）业主委托多家监理单位监理

2.设计或施工总分包模式下的监理委托模式：

业主可以委托一家监理单位进行实施阶段全过程的监理，也可以分别按照设计阶段和施工阶段委托监理单位。

3.项目总承包模式下的监理委托模式：

一般宜委托一家监理单位进行监理。

4.项目总承包管理模式下的监理委托模式：

一般宜委托一家监理单位进行监理，这样便于监理工程师对项目总承包管理合同和项目总承包管理单位进行分包等活动的监理。

五、建设工程监理的实施程序

1.确定项目总监理工程师，成立项目监理机构。

2.编制建设工程监理规划。

3.制定各专业监理实施细则。

4.规范化地开展监理工作。

5.参与验收、签署建设工程监理意见。

6.向业主提交建设工程监理档案资料。

7.监理工作总结。

六、建立项目监理机构的步骤

1.确定项目监理机构目标。

2.确定监理工作内容。

3.项目监理机构的组织结构设计。

（1）选择组织结构形式

（2）确定管理层次与管理跨度

决策层：

中间控制层(协调层和执行层)：

作业层(操作层):

（3）划分项目监理机构部门

（4）制定岗位职责及考核标准

4.制定工作流程和信息流程。

七、监理机构的组织形式

1.直线制监理组织形式

优点：组织机构简单，权力集中，命令统一，职责分明，决策迅速，隶属关系明确。 缺点：实行没有职能部门的“个人管理”，要求总监理工程师博晓各种业务，通晓多种知识技能，成为“全能”式人物。

2.职能制监理组织形式

优点：加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担。

缺点：由于直线指挥部门人员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将使其在监理工作中无所适从。

3.直线职能制监理组织形式

优点：实行直线领导、统一指挥、职责清楚；目标管理专业化。

缺点：职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。

4. 矩阵制监理组织形式

优点：加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的结合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养。

缺点：纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。

八、项目监理机构的合理人员结构

项目监理机构应具有合理的人员结构，它包括合理的专业结构和合理的技术职务、职称结构。

九、影响项目监理机构人员数量的主要因素

1.工程建设强度：

工程建设强度是指单位时间内投入的建设工程资金的数量。

工程建设强度＝投资／工期

2.建设工程复杂程度

3.监理单位的业务水平

4.项目监理机构的组织结构和任务职能分工

第四章 工程项目设计阶段的监理

一、设计阶段的特点

1．设计工作表现为创造性的脑力劳动

2．设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段

3．设计阶段是影响建设工程投资的关键阶段

4．设计工作需要反复协调

5．设计质量对建设工程总体质量有决定性影响

二、设计准备阶段监理工作主要工作方法

1.收集和熟悉项目原始资料，充分领会建设单位意图。

2.项目总目标论证方法。

3.以初步确定的总建筑规模和质量要求为基础，将论证后所得总投资和总进度切块分解，确定投资和进度计划。

4.起草设计合同，并协助建设单位尽量与设计单位达成限额设计条款。

三、设计准备阶段监理工作主要内容

1.组建项目监理机构，明确监理任务，内容和职责，编制监理规划和设计准备阶段投资进度计划并进行控制。

2.组织设计招标或设计方案竞赛。编制设计招标文件，经建设单位签认后发出。会同建设单位对投标单位进行资质审查。组织评标或设计竞赛方案评选。

3.编制设计大纲（设计纲要或设计任务书），确定设计质量要求或标准。

4.优选设计单位，协助建设单位签订设计合同。

四、设计阶段的监理

1.设计阶段投资控制的方法

设计阶段项目投资控制的中心思想是采取预控手段，促使设计在满足质量及功能要求的前提下，不超过计划投资并尽可能地实现节约。

设计阶段投资控制包含两层含义，

一是依据计划投资促使各专业设计工程师进行限额设计，并采取各种措施，确保设计所需投资不超过计划投资；

二是控制设计阶段费用支出。

2.设计阶段进度控制的方法 设计阶段进度控制的主要任务是出图控制。

也就是通过采取有效措施使工程设计者如期完成初步设计、技术设计、施工图设计等个阶段的工作，并提交相应的设计图纸及说明。

3.设计阶段质量控制的方法

主要手段是进行设计质量跟踪，也就是在设计过程中和阶段设计完成时要对设计文件进行深入细致的审查。

五、监理工程师施工图审核的主要内容

1.有关部门的审批意见和设计要求。

2.工艺流程、设备选型先进性、适用性、经济合理性。

3.建设法规、技术规范和功能要求的满足程度。

4.技术参数先进合理性与环境协调程度，对环境保护要求的满足程度。

5.设计深度是否满足施工图设计阶段的要求。

6.采用的新技术、新工艺、新设备、新材料是否安全可靠，经济合理。

第五章 施工阶段的监理

5.1 施工准备阶段的监理

一、项目监理机构

1.监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，必须在施工现场建立项目监理机构。项目监理机构在完成委托监理合同约定的监理工作后可撤离施工现场。

2.项目监理机构的组织形式和规模，应根据委托监理合同规定的服务内容、服务期限、工程类别、规模、技术复杂程度、工程环境等因素确定。

3.监理单位应于委托监理合同签订后十天内将项目监理机构的组织形式、人员构成及对总监理工程师的任命书面通知建设单位。当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书面通知建设单位；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。

二、监理设施

1.建设单位应提供委托监理合同约定的满足监理工作需要的办公、交通、通讯、生活设施。项目监理机构应妥善保管和使用建设单位提供的设施，并应在完成监理工作后移交建设单位。

2.项目监理机构应根据工程项目类别、规模、技术复杂程度、工程项目所在地的环境条件，按委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。

3.在大中型项目的监理工作中，项目监理机构应实施监理工作的计算机辅助管理。

三、第一次工地会议

1.工程项目开工前，监理人员应参加由建设单位主持召开的第一次工地会议。 2.第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。 3.第一次工地会议应包括以下主要内容:

（1） 建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工； （2） 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权； （3） 建设单位介绍工程开工准备情况； （4） 承包单位介绍施工准备情况；

（5） 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求； （6） 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；

（7） 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。

四、设计图纸交底与施工组织设计审查

1.在设计交底前，总监理工程师应组织监理人员熟悉设计文件，并对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。

2.项目监理人员应参加由建设单位组织的设计技术交底会，总监理工程师应对设计技术交底会议纪要进行签认。

3.工程项目开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查承包单位报送的施工组织设计(方案)报审表，提出审查意见，并经总监理工程师审核、签认后报建设单位。

五、开工准备的检查监督

1.工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。

2.分包工程开工前，专业监理工程师应审查承包单位报送的分包单位资格报审表和分包单位有关资质资料，符合有关规定后，由总监理工程师予以签认。 3.对分包单位资格应审核以下内容：

1 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承包工程许可证； 2 分包单位的业绩； 3 拟分包工程的内容和范围；

4 专职管理人员和特种作业人员的资格证、上岗证。

4.专业监理工程师应从以下五个方面对承包单位的试验室进行考核： 1 试验室的资质等级及其试验范围；

2 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明； 3 试验室的管理制度； 4 试验人员的资格证书； 5 本工程的试验项目及其要求。

5.2 工程施工中的监理（监理规范） 5.3 施工合同管理（监理规范）

一、工程暂停及复工

总监理工程师在签发工程暂停令时，应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照

施工合同和委托监理合同的约定签发。

在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令： 1 建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工； 2 为了保证工程质量而需要进行停工处理；

3 施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患； 4 发生了必须暂时停止施工的紧急事件；

5 承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。

二、工程变更的管理 三、费用索赔的处理

当承包单位提出费用索赔的理由同时满足以下条件时，项目监理机构应予以受理： 1 索赔事件造成了承包单位直接经济损失； 2 索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；

3 承包单位已按照施工合同规定期限和程序提出费用索赔申请表，并附有索赔凭证材料。

四、工程延期及工程延误的处理

5.5 建筑工程质量的验收规定

《建筑工程质量验收统一标准》（GB50300-2001）

一、有关术语

建筑工程质量 反映建筑工程满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其在安全、

使用功能及其在耐久性能、环境保护等方面所有明显的隐含能力的特性总和。

1.验收：建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共同对检验批、分项、分部、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工程质量达到合格与否做出确认。

2.检验批：按同一的生产条件或按规定的方式汇总起来供检验用的，由一定数量样本组成的检验体。检验批是施工质量验收的最小单位，是分项乃至整个建筑工程质量验收的基础。

3.主控项目：建筑工程中对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。 4.一般项目：除主控项目以外的检验项目。

5.观感质量：通过观察和必要的量测所反映的工程外在质量。 6.返修：对工程不符合标准规定的部位采取整修等措施。 7.返工：对不合格的工程部位采取的重新制作、重新施工等措施。

二、施工质量验收的基本规定

1.施工现场质量管理应有相应的施工技术标准，健全的质量管理体系、施工质量检验制度和综合施工质量水平评定考核制度。

三、建筑工程质量验收的划分

建筑工程质量验收应划分为单位（子单位）工程、分部（子分部）工程、分项工程和检验批。 单位工程的划分应按下列原则确定：

（1）具备独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物为一个单位工程。

（2）建筑规模较大的单位工程，可将其能形成独立使用功能的部分为一个子单位工程。 分部工程的划分应按下列原则确定：

（1）分部工程的划分应按专业性质、建筑部位确定。

（2）当分部工程较大或较复杂时，可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干分部工程。

分项工程应按主要工种、材料、施工工艺、设备类别等进行划分。

分项工程可由一个或若干检验批组成，检验批可根据施工及质量控制和专业验收需要按楼层、施工段、变形缝等进行划分。

四、建筑工程质量验收

（一）质量合格规定

检验批合格质量应符合下列规定：

1 主控项目和一般项目的质量经抽样检验合格。 2 具有完整的施工操作依据、质量检查记录。 分项工程质量验收合格应符合下列规定：

1 分部工程所含的检验批均应符合合格质量的规定。 2 分项工程所含的检验批的质量验收记录应完整。 分部（子分部）工程质量验收合格应符合下列规定： 1 分部（子分部）工程所含工程的质量均应验收合格。 2 质量控制资料应完整。

3 地基与基础、主体结构和设备安装等分部工程有关安全及功能的检验和抽样检测结果应符合有关规定。

4 观感质量验收应符合要求。

单位（子单位）工程质量验收合格应符合下列规定：

1 单位（子单位）工程所含分部（子分部）工程的质量均应验收合格。 2 质量控制资料应完整。

3 单位（子单位）工程所含分部工程有关安全和功能的检测资料应完整。 4 主要功能项目的抽查结果应符合相关专业质量验收规范的规定。

5 观感质量验收应符合要求。

（二）当建筑工程质量不符合要求时，应按下列规定进行处理： 1 经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收。

2 经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。 3 经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收。

4 经返候船或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。

5 通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分部工程、单位（子单位）工程，严禁验收。

（三）建筑工程质量验收程序和组织

检验批及分项工程应由监理工程师（建设单位项目技术负责人）组织施工单位项目专业质量（技术）负责人等进行验收。

分部工程应由总监理工程师（建设单位项目负责人）组织施工单位项目负责人和技术、质量负责人等进行验收；地基与基础、主体结构分部工程的勘察、设计单位工程项目负责人和施工单位技术、质量部门负责人也应参加相关分部工程验收。

单位工程完工后，施工单位应自行组织有关人员进行检查评定，并向建设单位提交工程验收报告。

建设单位收到工程报告后，应由建设单位（项目）负责人组织施工（含分包单位）、设计、监理等单位（项目）负责人进行单位（子单位）工程验收。

单位工程有分包单位施工时，分包单位对所承包的工程 按本标准规定的程度检查评定，总包单位应派人参加。分包工程完成后，应将工程有关资料交总包单位。

单位工程质量验收合格后，建设单位应在规定时间内将工程竣工验收报告和有关文件，报建设行政管理部门备案。

5.6 FIDIC施工合同条件下的监理

5.6.1一般规定

一、合同履行中涉及的几个期限的概念（熟悉）

（1）合同工期 （2）施工期 （3）缺陷责任期 （4）合同有效期 二、合同价格（了解）

通用条件中分别定义了“接受的合同款额”和“合同价格”的概念。

“接受的合同款额”指业主在“中标函”中对实施、完成和修复工程缺陷所接受的金额，来源于承包商的投标报价并对其确认。

“合同价格”则指按照合同各条款的约定，承包商完成建造和保修任务后，对所有合格工程有权获得的全部工程款。最终结算的合同价可能与中标函中注明的接受的合同款额不一定相等，究其原因，涉及以下几方面因素的影响：

合同类型特点； 可调价合同；

发生应由业主承担责任的事件——合同价格增加； 承包商的质量责任——合同价格减少； 承包商延误工期或提前竣工； 包含在合同价格之内的暂列金额

三、指定分包商（熟悉）

指定分包商是由业主(或工程师)指定、选定，完成某项特定工作内容并与承包商签订分包合同的特殊分包商。合同条款规定，业主有权将部分工程项目的施工任务或涉及提供材料、设备、服务等工作内容发包给指定分包商实施。

指定分包商的特点： 四、风险责任的划分（掌握）

合同履行过程中可能发生的某些风险是有经验的承包商在准备投标时无法合理预见的，就业主利益而言，不应要求承包商在其报价中计入这些不可合理预见风险的损害补偿费，以取得有竞争性的合理报价。

通用条件内以投标截止日期前第28天定义为“基准日”作为业主与承包商划分合同风险的时间点。在此日期后发生的作为一个有经验承包商在投标阶段不可能合理预见的风险事件，按承包商受到的实际影响给予补偿；若业主获得好处，也应取得相应的利益。

某一不利于承包商的风险损害是否应给予补偿，工程师不是简单看承包商的报价内包括或未包括对此事件的费用，而是以作为有经验的承包商在投标阶段能否合理的预见作为判定准则。

业主应承担的风险： 承包商应承担的风险义务 五、监理工程师颁发证书

1.颁发工程移交证书 2.颁发解除缺陷责任证书

第六章 监理的文档管理

一、建设工程监理文件的组成

1.监理大纲；2.监理规划；3.监理实施细则

二、监理大纲、监理规划、监理实施细则三者之间的关系

三者是相互关联的，都是建设工程监理工作文件的组成部分，它们之间存在着明显的依据关系：在编写监理规划时，一定要严格根据监理大纲的有关内容来编写；在制定监理实施细则时，一定要在监理规划的指导下进行。

三、监理大纲的主要内容

1.拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍 2.拟采用的监理方案

3.将提供给业主的阶段性监理文件

四、建设工程监理规划的作用

1.指导项目监理机构全面开展监理工作

2.监理规划是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据 3.监理规划是业主确认监理单位履行合同的主要依据 4.监理规划是监理单位内部考核的依据和重要的存档资料

五、建设工程监理规划编写的要求 1.基本构成内容应当力求统一

2.具体内容应具有针对性

3.监理规划应当遵循建设工程的运行规律 4.项目总监理工程师是监理规划编写的主持人 5.监理规划一般要分阶段编写

6.监理规划的表达方式应当格式化、标准化 7.监理规划应该经过审批

六、建设工程监理规划编写的依据

1.工程建设方面的法律、法规 2.政府批准的工程建设文件 3.建设工程监理合同 4.其他建设工程合同 5.监理大纲

七、建设工程监理规划的内容

1 工程项目概况； 2 监理工作范围；

3 监理工作内容； 4 监理工作目标； 5 监理工作依据；

6 项目监理机构的组织形式； 7 项目监理机构的人员配备计划； 8 项目监理机构的人员岗位职责； 9 监理工作程序； 10 监理工作方法及措施； 11 监理工作制度；

12 监理设施。

在监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。

八、监理实施细则

对中型及以上或专业性较强的工程项目，项目监理机构应编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目的专业特点，做到详细具体、具有可操作性。 监理实施细则的编制程序与依据应符合下列规定：

1 监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准； 2 监理实施细则应由专业监理工程师编制；

3 编制监理实施细则的依据： --已批准的监理规划； --与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； --施工组织设计。 监理实施细则应包括下列主要内容： 1 专业工程的特点； 2 监理工作的流程；

3 监理工作的控制要点及目标值； 4 监理工作的方法及措施。

在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善。

九、监理资料（监理规范）

第七章 监理协调工作

一， 建立协调工作的特点与原则

1． 协调工作的特点 2． 协调的原则

二， 监理的程序化，标准化与规范化工作 1，施工准备阶段协调监理的有关工作程序：

⑴施工技术方案的审核与控制 ⑵测量基准点的交付与保护 ⑶对分包商的确认与管理

2施工阶段的协调监理的有关工作程序： ⑴进度计划的审查与管理 ⑵工程材料及构配件的进场与检验 ⑶设备进场的检验 ⑷分项分部工程验收 ⑸工程计量与支付 ⑹工程变更管理 ⑺工程索赔的控制

⑻工程质量缺陷与事故的处理 ⑼合同争议的处理 ⑽竣工验收

三， 监理工程师的执业准则，工作原则和责任 1，监理工程师的执业准则

对社会和职业负责，行为正直，尊重他人的工作

2，监理工程师的工作原则和责任

（重点了解监理工程师的责任划分及其工作内容）

第八章 监理规划实例

一、 监理工程概述

二、 监理工作的指导思想，目标措施

监理目标：

投资目标 进度目标 质量目标 本项目安全目标

三.监理工作的组织机构设置及与有关方的工作关系

项目现场组织机构 监理与有关方的工作关系 监理人员岗位职责 四、监理工作计划与方案 建立前期工作 施工准备期的监理 施工期的监理 缺陷责任期的监理 施工安全监理

五.监理的程序与流程(熟悉)

(此节形象的现实监理工作中的流程与程序,需要认真熟悉)

六.监理措施

分为:施工准备阶段,施工阶段,质量控制,进度控制,投资控制,合同管理,信息管理与文档管理的措施.