发展中国家企业的创新国际化与技术跨越_对海尔集团的案例研究

2007年第6期　　　　　　　　　　

科技管理研究　　　　　　　　　　2007No16

ScienceandTechnologyManagementResearch

文章编号:1000-7695(2007)06-0004-03

发展中国家企业的创新国际化与技术跨越

———对海尔集团的案例研究

窦　伟,吴晓波,孙　佳

(浙江大学管理学院,浙江杭州　310058)

摘要:通过对后发优势、技术跨越与赶超、国际贸易技术差距、提出了发展中国

家企业通过不同形式的创新国际化获取先进技术、,这种模式与传统的通过技术引进或模仿实现技术赶超的不同。,揭示出创新国际化对消除滞后效应、实现技术跨越十分重要关键词:创新国际化;技术跨越;;;海尔集团中图分类号:F204文献标识码:A

1　,这一益处先

发国没有,后发国也不能通过自身的努力创造出来,而完全是与其经济的相对落后性共生的,是来自于落后本身的优势[1][2]。

伯利兹、克鲁格曼、兹东等提出蛙跳理论[3],认为先发国基于原有技术的沉淀成本、资产专用性及技术转换的高机会成本,而被锁定在原技术水平上;而后发国因为具有后发优势及受动选择性政策干预,更愿意采用那些最初效益不高但潜力很大的新技术,通过更好地把握新技术和机会,可能会赶上甚至超过先进国家。而技术跨越是一种技术进步,是由一个S型曲线到另一个S型曲线的非连续技术进步[4]。

但在传统的国际贸易框架下,发展中国家在国际贸易中的地位并不利于实现技术跨越和技术赶超。技术差距理论(TheoryofTechnologicalGap)表明[5],新产品总是在工业发达国家最早产生,然后进入世界市场。随着新技术向国外转移,其他国家开始模仿并不断加以扩大,创新国的比较优势逐渐丧失,出口下降,以至可能从其他国家进口该新产品。在这一过程中,存在两个滞后效应,一个是需求滞后,指创新国出现新产品之后,其他国家消费者从没有产生需求到逐步认识到新产品价值而开始进口的时间间隔;另一个是模仿滞后,指创新国制造出新产品到模仿国能完全仿制这种产品的时间间隔。由于这两种滞后的存在,当发展中国家的企业完全掌握了一项创新产品的技术时,发达国家已经再次甚至多次发生了技术创新,因此可能出现跨范式的技术差距。因此,这两种滞后所带来的是一种劣势,会造成技术跨越上的“马太效应”,发展中国家将有可能处于更加不利的地位。

20世纪90年代以来,国际生产和贸易逐渐增长,经济全球化日益明显。随着经济全球化的发展,跨国公司有效地开展了全球扩张活动。凭借着国际化的网络,其技术创新活动也扩展到全球范围。依托世界市场和全球人才,其创新活动取得了巨大的经济效益和社会效益[6]。

因此,在全球化的今天,发展中国家的企业可以通过创新国际化的方式,使在发达国家产生的新技术和新市场知识尽快

收稿日期:2006-07-19,修回日期:2006-09-14

被转移回母公司,从而消除国际贸易中产生的滞后所导致的技术差距,实现技术跨越,赢得后发优势。而如果单纯依靠技术引进与产品模仿,并不能消除滞后,很难赢得后发优势。

2　假设提出

211　从创新国际化到技术转移、技术学习

根据上文中一些学者的研究,创新国际化的一个主要的判断指标就是在海外设立研发机构。而陈劲(2004)[6]所做的我国企业的创新国际化的调查表明,很少中国企业在海外设立研发机构。由于技术创新的加速和国际市场竞争的加剧,世界经济已走向不分国界的时代,企业间自发的合作创新盛行起来,尤其是战略联盟日益受到重视[7]。因此,在本研究中将认为创新国际化有两种形式,一个是在海外设立研发机构,另一个是参与有跨国公司参与的技术联盟[8]。

由以上分析,提出研究假设:

H1a:企业在海外设立研发机构,则可以将海外研发机构获得的先进技术转移到合适的地区市场(这一转移过程受企业技术能力的影响)。

H1b:企业参与跨国技术联盟,则可以通过联盟内的技术学习而获得先进技术(这一学习过程受到企业技术能力的影响)。212　从技术转移、技术学习到技术跨越

由理论综述部分可知,通过技术转移和技术学习,企业可以获得在海外发达国家最新的技术,从而实现技术跨越,达到技术赶超,原因是能消除需求滞后和模仿滞后造成的技术范式的差距。因此提出假设:

H2:企业通过技术转移可以消除需求和模仿滞后(滞后期间会发生技术范式的变革,受技术能力影响)

H3:企业通过消除滞后效应,实现技术跨越,从而达到技术赶超的目的。213　综合假设模型

以上假设所建立的模型框架如图1所示。

3　案例研究

创立于1984年、崛起于改革大潮之中的海尔集团,在短短10多年时间里创造了从无到有、从小到大、从弱到强、

从

国内到海外的卓著业绩。目前,海尔实现全球营业额406亿

元,平均每年增长8218%,远远超过了西门子、GE等著名公司,拥有69大门类10800多个规格品种的产品群

。

　　(2)海尔国际分支机构数目。

分支机构类别制造单位工厂联合开发研究所信息中心设计中心

数　　目

45136106

5

图1　企业研发战略联盟模型框架

　　1984年海尔集团刚刚创业时,是一个资不抵债、濒临倒

闭的集体小企业,只有600多人,销售收人300多万元、亏损147万元[9]。

高起点的技术引进、有效的技术消化和吸收,出一条上升之路。1985青岛利勃海尔”。

海尔在1992年斥资1亿6心。,,其中无霜换代MSV电冰箱、奖,’—212达到国际领先水平。　　海尔在技术创新过程中,始终注意整合国际创新资源,提高产品竞争力。海尔联合国外大公司、科研机构、大学,以项目牵头的形式进行研究,成立了48个联合研究中心,合作方有东芝、飞利浦、迈兹、朗讯、NETSCREEN等,这大大提高了海尔自身的应变能力。海尔先后与荷兰飞利浦公司建立技术联盟,与德国迈兹公司联合成立“德国海尔数字技术研究中心”,共同进行数字产品的开发。

表1　海尔集团的技术联盟

合作方名称飞利普迈兹朗讯

C-MOLDNETSCREEN

　　(3)技术创新的国际信息源。海尔在世界各地建立的

信息站、设计中心、3,企业能及时获取国际最新,)。

所在城市洛杉矶硅谷里昂阿姆斯特丹东京蒙特利尔

所在国家美国美国法国荷兰日本加拿大

　　(5)海尔海外信息中心。

所在城市汉城东就里昂洛杉矶蒙特利尔阿姆斯特丹旧金山悉尼台北香港

所在国家韩国日本法国美国加拿大荷兰美国澳大利亚中国中国

合作方所在国度

荷兰德国美国美国美国日本

东芝

4　结论

通过对案例中的变量变化趋势和关键事件的分析,得到如下结论。

结论一:海尔20年发展过程中,技术能力始终是增长的,规模始终是增加的,行业技术范式不断变革,海尔虽然进行了一些相关产品的多元化,但始终处于家电行业。

结论二:参加技术联盟使海尔获取了先进技术。同时实现了技术跨越,但没有明显的技术转移的证据,也没有消除滞后效应的证据。技术能力增长与这一过程有正向关联。

结论三:在海外设立研发机构使海尔获取了先进技术,进行了技术转移,实现了技术跨越,消除了滞后效应。技术能力增长对这一过程有正向关联。

综上所述,H1a和H1b被很好地证实,即通过参与跨国技术联盟和在海外设立研发机构都能获取先进技术,其中在海外设立研发机构存在技术转移问题,技术能力在这一过程中可能起到推动作用。H2被证实,即获取先进的技术之后,可以通过技术转移消除滞后。H3也被证实,即消除滞后效应会实现技术跨越与技术赶超。由此可见,通过创新国际化,(下转第33页)

　　海尔在欧盟和日本等地共有6个联合开发的研究所。

1999年,由海外设计公司设计的产品在国内市场深受欢迎,如海尔“无霜金王子”冰箱就是海尔法国设计分部设计的,在国内市场已形成脱销的局面。目前世界最严格的6种质量标准,海尔都已经通过。海尔的实验室也达到了世界领先水平。

(1)海尔海外分公司。

分公司名称海尔莎保罗有限公司海尔LKG电器有限公司海尔工业(亚细安)有限公司

海尔中东有限公司洛杉矶海尔设计中心纽约海尔美国贸易公司南卡罗莱纳海尔生产中心法国海尔产业设计部东京海尔产品设计部

分公司所在国度印度尼西亚菲律宾马来西亚伊朗美国美国美国法国日本

造是企业知识创新的关键,正式化的传播渠道对难以编码的隐性知识的传播不太适用,企业必须要制定一个非正式的能够自由发表自己见解的空间———有的学者称之为“开放式办

[13]

公室”———来促进员工分享经验。这种空间的营造可以以专题研讨会、沙龙、内部咖啡馆、集体出游等方式来进行。所以,学习型组织是构建企业组织内部和谐环境的主要举措,可以克服组织内部成员相互猜忌甚至相互打击的弊端。

另外,建立同质与异质价值观和谐相处的多元文化。价值观的多元化必然带来组织成员思维的活跃,从而促进人们的学习。312　变革组织结构,疏通沟通渠道

集权的等级结构在实施、利用和积累知识方面比较有效,而团队任务型结构则在激发新知识方面较为有效。然而,为了避免小道消息的传播给企业带来的负面影响,组织结构不宜层次过多、太复杂,应尽可能扁平化,以追求等级制的效率和团队任务制的灵活。让上下级能直接沟通成为一种惯例,,。313　,与供应商、顾客等外界组织或个体建立起来的一种具有针对性、稳定性的关系。学者陈传明认为,专用性的投资在保护企业的特殊能力不为对手所仿制的同时,也提高了企业在竞争能力变革时的退出障碍。企业要培育新的核心能力,就意味着要放弃原有创造利润的市场和客户,要放弃原有的曾经非常先进的设备,要放弃原有的曾经非常有效的知识和技能,要放弃现有的已经形成的固定资产的价值[14]。

为减少或避免社会资本的这种负面效应,企业有必要限制专用性资产的投资。314　变革企业领导方式,创建有利于创新的激励机制

为了克服企业中社会资本所产生的惰性,即“锁定”,促进企业组织的知识创新,管理者的领导方式必须从任务性导向转向目标导向。同时,管理者的主要任务不在监督,而在于指导。

既要奖励为创新或者为企业创造利润做出贡献的员工,同时也要容人失败,对失败的不恰当的惩罚会扼杀员工创新的积极性。

33

再者,对于已经通过民主程序制定出来的制度,管理者要以身作则,严格执行,并且坚守“在制度面前人人平等”的原则。这样才有利于克服因人设事等社会资本的负面影响。

4　结论

社会资本的存在是客观的,不以人的意志为转移;其作用也是客观的,无时无处不在发生作用。所以,尽管社会资本存在上述弊端和缺陷,但我们不能因噎废食而放弃使用它。对待社会资本的正确态度应该是,对于社会资本正反两方面的作用与影响做到心中有数,,扬长避短,充分发挥其积极作用,,从而促进企。:

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作者简介:肖冬平(1971-),男,湖南茶陵人。硕士,讲师,研究方向为企业管理。顾新(1968-),男,四川郫县人,管理学博士后,经济学博士,副教授,博士生导师,研究方向为创新管理、知识管理。

(本文责编:陈　夏)

(上接第5页)

消除滞后效应、实现技术跨越与技术赶超是完全可行的。研究的结果充分说明了创新国际化作为一种可行的技术赶超手段的可行性和重要性,在理论上证实了创新国际化的重要作用。

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作者简介:窦伟(1985-),男,浙江大学管理学院硕士生,研究方向为技术与创新的战略管理;吴晓波(1960-),男,浙江大学管理学院教授,博士生导师,副院长,研究方向为技术创新与竞争战略、全球化制造、信息技术与管理变革;孙佳(1985-),浙江大学管理学院本科生,研究方向为技术创新管理。

(本文责编:廖政权)