安全标准化评分办法

金属非金属露天矿山安全生产

标准化评分办法

二○一一年八月

目 录

一、说明 .......................................................................... 1 二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法 ....................................... 3 1．安全生产方针与目标 .............................................................. 3 1.1 方针（50分） ................................................................ 3 1.2 目标（50分） ................................................................ 3 2．安全生产法律法规与其他要求 ...................................................... 5 2.1需求识别与获取（30分） ....................................................... 5 2.2融入（40分） ................................................................. 6 2.3 评审与更新（30分） .......................................................... 7 3．安全生产组织保障 ................................................................ 7 3.1 安全生产责任制（60分） ...................................................... 7 3.2 安全机构设置与人员任命（80分） .............................................. 9 3.3 员工参与（60分） ........................................................... 10 3.4 文件与资料控制（60分） ..................................................... 12 3.5 外部联系与内部沟通（50分） ................................................. 13 3.6 系统管理评审(50分) ......................................................... 15 3.7 供应商与承包商管理（60分） ................................................. 16 3.8 安全认可与奖励（50分） ..................................................... 18 3.9 工余安全管理（30分） ....................................................... 19 4. 风险管理 ....................................................................... 20 4.1 危险源辨识与风险评价要求(50分) ............................................. 20 4.2 风险评价（120分） .......................................................... 21 4.3 关键任务识别与任务观察（80分） ............................................. 24 5．安全教育与培训 ................................................................. 26 5.1 员工安全意识（80分） ....................................................... 26 5.2 培训（120分） .............................................................. 27 6. 生产工艺系统安全管理 ........................................................... 30 6.1 设计要求(40分) ............................................................. 30 6.2 采矿工艺（80分） ........................................................... 31 6.3 生产保障系统（100分） ...................................................... 33 6.4 变化管理（80分） ........................................................... 35 7. 设备设施安全管理 ............................................................... 37 7.1 基本要求(70分) ............................................................. 37 7.2 设备设施维护（80分） ....................................................... 39 8．作业现场安全管理 ............................................................... 40 8.1 作业环境（40分） ........................................................... 40 8.2 作业过程（120分） .......................................................... 42 8.3 劳动防护用品（40分） ....................................................... 45 9．职业卫生管理 ................................................................... 46 9.1 健康监护（60分） ........................................................... 46

9.2 职业危害控制（80分） ....................................................... 48 9.3 职业卫生监测（60分） ....................................................... 49 10．安全投入、安全科技与工伤保险 .................................................. 50 10.1 安全投入（70分） .......................................................... 50 10.2 安全科技(40分) ............................................................ 51 10.3 工伤保险（40分） .......................................................... 52 11．检查 .......................................................................... 53 11.1 一般要求(50分) ............................................................ 53 11.2 巡回检查(60分) ............................................................ 54 11.3 例行检查（60分） .......................................................... 55 11.4 专业检查（60分） .......................................................... 56 11.5 综合检查（60分） .......................................................... 57 11.6 纠正和预防措施（60分） .................................................... 58 12．应急管理 ...................................................................... 59 12.1 应急准备(40分) ............................................................ 59 12.2 应急预案（40分） .......................................................... 61 12.3 应急响应(40分) ............................................................ 63 12.4 应急保障(40分) ............................................................ 64 12.5 应急评审与改进(40分) ...................................................... 65 13．事故、事件报告、调查与分析 .................................................... 67 13.1 报告（50分） .............................................................. 67 13.2 调查（50分） .............................................................. 68 13.3 统计与分析（60分） ........................................................ 70 13.4 事故、事件回顾（40分） .................................................... 71 14．绩效测量与评价 ................................................................ 72 14.1 绩效测量（50分） .......................................................... 72 14.2 系统评价（50分） .......................................................... 74

一、说明

1.为规范全国金属非金属露天矿山安全生产标准化评审工作，合理确定评审等级，根据《金属非金属矿山安全标准化规范 露天矿山实施指南》（AQ2007.3-2006）的有关规定，制定本评分办法。

2.本评分办法适用于金属非金属露天矿山安全生产标准化评审。 3.在评审年度（申请之日起前一年）内生产安全事故死亡人数在3人（不含3人）以下，且满足下列要求的金属非金属露天矿山，方可参加安全生产标准化等级评审：

——建立健全主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位安全生产责任制；制定安全检查制度、职业危害预防制度、安全教育培训制度、生产安全事故管理制度、重大危险源监控和重大隐患整改制度、设备安全管理制度、安全生产档案管理制度、安全生产奖惩制度等规章制度；制定作业安全规程和各工种操作规程；

——安全投入符合安全生产要求，依照国家有关规定足额提取安全生产费用； ——设置安全生产管理机构，或者配备专职安全生产管理人员；

——主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全资格证书；

——特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书； ——其他从业人员依照规定接受安全生产教育和培训，并经考试合格； ——依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费； ——制定防治职业危害的具体措施，并为从业人员配备符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品；

——危险性较大的设备、设施按照国家有关规定进行定期检测检验； ——制定事故应急救援预案，建立事故应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救护队或者其他应急救援组织签订救护协议；

——矿山开采周边安全距离符合相关法律法规、标准的规定； ——实行自上而下、分台阶(层)开采；

——采用机械铲装、机械二次破碎，严禁二次爆破破碎大块；

——大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立健全边坡管理和检查制度，并按规定建立边坡监测系统，对边坡重点部位和有潜在滑坡危险的地段采取有效的防治措施，每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析；

——排土场有由有资质的中介机构进行的专门设计；排土场场址进行过专门的地质勘察；排土场安全度为正常级，有符合规定的防洪措施和监测系统；每5年由有资质的中介机构进行一次勘测和稳定性分析。

4.本评分办法使用标准化得分和安全绩效两个指标，确定金属非金属露天矿山安全生产标准化等级。

5.金属非金属露天矿山安全生产标准化系统由14个元素组成，每个元素划分为若干子元素，每一子元素包含若干个问题。

6.本评分办法对子元素赋予不同的分值，子元素分值之和为元素分值。子元素分为策划、执行、符合、绩效4个部分，每个部分权重分别为10%、20%、30%、40%。各元素分值明细表如下：

元素分值明细表

标准化评审得分总分为3000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下： 标准化得分（百分制）=标准化评审得分÷3000×100。

7.金属非金属露天矿山安全生产标准化的评审工作每3年至少进行一次。

8.标准化等级分为一级、二级、三级，一级为最高。评审等级须同时满足标准化两个指标的要求。等级划分标准如下：

9.金属非金属露天矿山安全生产标准化等级有效期为3年,在有效期内，一级企业、二级企业、三级企业相应发生生产安全事故死亡1人（含1人）、2人（含2人）、3人（含3人）以上的，取消其安全生产标准化等级，经整改合格后，可重新进行评审。

二、金属非金属露天矿山安全生产标准化评分办法 1．安全生产方针与目标

1.1 方针（50分）

1.2 目标（50分）

2．安全生产法律法规与其他要求

2.1需求识别与获取（30分）

2.2融入（40分）

2.3 评审与更新（30分）

3．安全生产组织保障

3.1 安全生产责任制（60分）

8

3.2 安全机构设置与人员任命（80分）

9

3.3 员工参与（60分）

10

11

3.4 文件与资料控制（60分）

12

3.5 外部联系与内部沟通（50分）

13

14

3.6 系统管理评审(50分)

15

3.7 供应商与承包商管理（60分）

16

17

3.8 安全认可与奖励（50分）

18

3.9 工余安全管理（30分）

19

4. 风险管理

4.1 危险源辨识与风险评价要求(50分)

20

4.2 风险评价（120分）

21

22

23

4.3 关键任务识别与任务观察（80分）

24

25

5．安全教育与培训

5.1 员工安全意识（80分）

26

5.2 培训（120分）

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6. 生产工艺系统安全管理

6.1 设计要求(40分)

30

6.2 采矿工艺（80分）

31

32

6.3 生产保障系统（100分）

33

34

6.4 变化管理（80分）

35

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7. 设备设施安全管理

7.1 基本要求(70分)

37

38

7.2 设备设施维护（80分）

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8．作业现场安全管理

8.1 作业环境（40分）

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8.2 作业过程（120分）

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8.3 劳动防护用品（40分）

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9．职业卫生管理

9.1 健康监护（60分）

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