建设工程合同管理常见问题及应对措施

建设工程合同管理常见问题及应对措施

叶伟

（云南云天化股份有限公司技术部，云南水富，657800）

摘 要：建设工程合同管理是建立在合同双方公平、公正的基础之上的，它对工程质量、投资、

进度等方面起到决定性的作用，同时，合同的有效管理能够增加项目的综合经济价值，提升项目管理的能力，以及有效解决索赔、纠纷等问题。然而，我们在工程管理的过程中却往往忽视其重要性，甚至出现不按合同执行或执行不到位的情况。作者通过几个方面对合同管理进行论述，以促进工程合同管理的有效推进，使项目各方的利益最大化。

关键词：建设工程；合同管理；管理措施；

1 前言

任何一个建设工程项目的实施，都是通过签订一系列的承发包合同来实现的，通过对承包内容、范围、价款、工期和质量标准等合同条款的制订和履行，业主和承包商可以在合同环境下调控建设项目的运行状态。通过对合同管理目标责任的分解，可以规范项目管理机构的内部职能，紧密围绕合同条款开展项目管理工作。因此，无论是对承包商的管理，还是对项目业主本身的内部管理，合同管理始终是建设项目管理的核心。

2. 建筑工程施工合同管理中的常见问题

2.1 合同签订没有对工作内容进行系统的梳理

现在大部分合同都是标准格式，只需要将相关的名称或数字进行修改即可，但也正是因为这种便利，合同的管理人员没有在前期做充分的准备，也不能对工程实际开展过程中存在的风险进行预判，导致许多工程在实施过程中出现各种纠纷却又无约定解决办法，同时，合同条款在各种不同种类的工程上应该是不一样的，应该针对性因地制宜，特别是总包干的合同，各种未知因素产生导致的索赔都直接与合同约束性相关，而这些没有约定清楚的话，承包方会很容易找到漏洞从而进行索赔。

2.2 合同宣贯不到位

合同签订完成后，大部分专业代表是不知道合同怎么约定的，特别是管理过程中，基本没有专业代表去仔细研读过合同，导致现场实施与合同背离的情况经常发生，这就从根本上

体现出各项目部对合同交底的不到位，实际是基本未交底，这样我们的项目拿什么去管理承包方，去督促承包方开展工作，我想，仅仅是靠个人的见解了，这样一来，发包方、承包方都不管合同，项目的随意性就放大了，各方的管理也就谈不上规范了。

2.3 合同有失公正

合同文件存在合同双方权利、义务不对等现象。从目前实施的建筑施工合同文本看，施工合同中绝大多数条款是针对发包方制定的，其中大多强调了承包方的义务，对业主的制约条款偏少，特别是对业主违约、赔偿等方面的约定不具体，也缺少行之有效的处罚办法。这不利于施工合同的公平、公正履行，成为施工合同执行过程中发生争议较多的一个原因。同时，由于目前建筑市场的激烈竞争和不规范管理，大量的施工队伍与建设规模严重失衡，致使业主在建设工程承包中占据主导地位，提出一些苛刻和不平等的条件，将自身的风险转移到承包商身上。承包商为了获得工程，只好接受。个别承包商在实施这样的工程合同时，为了使自己的利益不受损失，会采取偷工减料或非法分包甚至非法转包，给工程建设带来隐患。

2.4 签约双方不认真执行合同

在合同执行过程中随意修改或违背合同。比如承包方未按照合同要求推进工程进度，造成工程实际进度落后于合同进度时，往往业主没有按照合同约定对承包方进行处罚，也没有设置严重的时间控制节点来约束，这就造成了各方均当合同是一纸文书，而非是指导和督促工程开展的基础条件，另外一些承包方随意改变施工方案，不采用合同约定的材料或构配件，导致合同管理的局部失控。

2.5 合同纠纷解决方式不当

在合同执行过程中产生合同纠纷后，合同双方很少按照国际惯例请监理工程师对争议做出公正的决定并执行，而是分别设法用行政手段解决，直接导致合同争议复杂化。产生纠纷后，索赔工作难以进行，建筑市场的过度竞争，不平等合同条件等问题，给索赔造成了许多干扰，再加上承包商自我业务水平差，意识不强，往往在过程没有建立有效的索赔依据，导致事后扯皮多，解决起来也比较麻烦。

2.6 违法分包、转包缺乏约束

实践中总包单位经常把工程分包给不具备相应资质的施工单位，这些单位往往在合同关系中的约束能力较低，甚至许多总包单位根本没有与分包方签订合同，而是直接作为自己的技术团队参与工程建设，从某种角度来讲，这是典型的违法转包，但由于市场行为的惯性，一般也不好硬性控制，所以一旦这些分包商出现的违反合同的行为，总包单位难以约束，而这方面的损失总包方会极力向业主转嫁风险，这也导致了业主在合同管理过程中的难度增

加。

2.7 合同管理信息化程度低

不重视合同归档管理，合同管理手段落后。一些建设项目合同管理仍处于分散管理状态，合同的归档程序、要求没有明确规定，合同履行过程中没有严格监督控制，合同履行后没有全面评估和总结，合同管理粗放。很多单位合同签订仍然采用手工作业方式进行，合同管理信息的采集、存储加工和维护手段落后，合同管理应用软件的开发和使用相对滞后。没有按照现代项目管理理念对合同管理流程进行重构和优化，没能实现项目内部信息资源的有效开发和利用，建设项目合同管理的信息化程度偏低。

3 建设工程施工合同管理的控制措施

3.1 合同签订应注意几点

（1）明确的合同范围、合同内容的基础是建立一个合理的合同构架，合理划分合同包。如施工合同构架，哪些项目由施工总包来做，哪些项目是由总包公司进行分包，总包与分包之间的工作怎么衔接，相互之间怎么配合，相互之间配合的时间要求，进度要求，工作深度要求是什么在合同文本中都要予以明确。明确的合同范围、合同内容的标准是：既不重复又不遗留。并且把工作界面的接合表述得十分清楚。而目前在实际操作中最头痛的就是合同界限不明，施工现场人员协调困难，为此不仅花费大量的精力作协调，还很容易拖延工期和增加造价。总包分包之间的分界在哪里，费用怎样划分等等都应在合同中明确写清。

（2）明确合同造价及合同调整价格的范围。合同中应当明确造价调整的依据、调整的方法、调整的幅度和调整的范围，尽量避免用含糊不清的词语或条款。同时要求设计管理要到位，尽量回避变更或少变更。一个工程项目设计管理到位和合同管理到位的工程项目，可以归避工程项目在施工过程的造价风险。

（3）明确进度控制要求。 目前国内所有标准合同，往往只有一个笼统的总体工期，缺乏对工程项目实施过程中的里程碑进度控制点的控制。对拖延工期在事前事中就开始控制，尽量避免事后再采取补救措施，强赶工期。

（4）明确付款办法。 目前较多的合同付款条件不外乎按甲方确认的上月实际完成工程量的百分比进行付款，作者认为最好是在合同条款中明确将关键路线的控制点的完成情况纳入了付款的一个重要条件。这样对工程项目的进度实施就能起到一个保障作用。并将付款时需由施工单位提交的分阶段的质量检查情况（如隐蔽工程验收资料、现场安全文明情况）纳入到支付工程进度的条件之中。

（5）对于违约情况的处理 。对于违约责任，作者的观点是要在签合同时进行细化，违

约责任签订的越细，执行起来会越简单，也避免合同执行时扯皮。

（6）签订合同时应尽量提高其可操作性。目前，我们签订合同大都采用国家标准合同文本，但其中有些项目需要进一步明确或注明具体操作步骤。如：预算中的土方运距等，需要以合同形式明确。另外，据目前索赔产生的一些原因未看，签订合同时应注意用词的严谨，并考虑全面，最好能吸收各个有关业务部门人员的意见或建议，以便于今后合同能够得到很好的执行。

（7）做好合同文件的交底和学习工作。一个工程从招标、投标到合同谈判，直至签订都由专职人员办理，而工程现场具体履行合同人员却很少能参与。为了更好的履行合同，这就需要合同签订人员向项目经理部人员进行必要的合同交底，以及项目经理部人员认真学习和研究合同文件。合同交底主要是使合同履行人员了解从招投标到合同签订整个过程中涉及到合同执行的一些问题。从而保证合同的顺利实施，同时也只有利用合同文件，才能保护自己的权益，避免诸如在时间、人力、财力、物力等方面不必要的损失。这既是合同的要求，也是履行合同的前提。

（8）合同的签订应该立足于公平、公正，这样不仅是对承包方负责，也是对发包方合同管理的一种有效约束，我们不能一味的认为站在业主的立场去敷衍和逃避，往往这样合同会导致过程问题不断，却没有有效的解决办法，毕竟承包方的利益一旦受到损失，他会翻倍的去找理由要回来，所以我们站在公平、公正的立场思考问题，就不会让自身漩入更加繁琐的纠纷之中。

3.2 加强合同的过程管理

（1）加强对合同管理的执行力度，既然双方有合法的依据，那么就应该严格按照合同文本来执行，工期延误索赔、工程变更索赔等等都应该依照合同来办，在合同管理的过程中，管理者往往碍于情面尽量少罚不罚不执行，这样的管理思路是极不恰当的，如果工程管理的基础都没有执行好，工程管理的价值就无从体现，无论是发包方还是承包方，该索赔的要索赔，该处罚的坚决执行，这样才能使项目有序推进。

（2）工程项目实施本身是一个复杂的过程，免不了会产生许多的变更和索赔，而这些问题发生以后，我们的承包方往往想通过更为便捷的途径去解决问题，出现许多越级汇报，越级商议的方式，这样就导致我们现场管理的专业人员的不认可，因为在合同管理的过程中，任何问题的解决都应该是有序进行，而不是通过各种渠道去逃避问题，在这里，我们项目管理的各方应该坚持以合同为基础，该返工的要返工，不应该索赔的内容坚决不认可。

（3）总包单位与分包单位应该共同为发包方承担连带责任，如果分包单位在过程出现

失控的局面，那么总包方应作为责任的主体方进行纠正，且目前而言，许多分包方都是总包方自己拟定的，并没有报发包方审核把关，从法律法规的角度上讲，这些都属于违规分包，然而，我们面对这样的分包环境，应该抓主线，控制好总包方的各项指标，层层落实责任，必须于实控来纠偏，从经济上加大处罚力度。

（4）加强施工合同索赔管理工作，是培育和发展建设市场的一项重要内容。提高索赔意识是承包商亟待解决的问题，凡是承包方已经表达要进行索赔的事项，应督促其尽快完善相关手续，不能因为承包方的拖沓，而致使索赔问题处于待解决状态，这样到合同管理的后期对各方都不利，同时，合同管理索赔要求承包商在签订合同时要充分考虑各种不利因素，分析合同变更和索赔的可能性，采取最有效的合同管理策略和索赔策略；在合同整个履行过程中，要随时结合施工现场实际情况，结合法律法规进行分析研究，以合理履行合同。

（5）建立信息化管理系统，对合同管理进行动态管理控制，及时纠正偏差和阶段性的总结合同执行的效果，对不足的地方加以改进。

（6）提高管理人员的综合素质。专业人才缺乏也是影响建设项目合同管理效果的一个重要因素， 建设合同涉及内容多，专业面广，需要熟练掌握和运用各种法律、法规、精通合同业务； 熟悉合同履行和工程索赔管理的管理技术人员，在对工程建设过程中可能出现的各种情况，在合同的签订过程中作出有利于工程造价控制的对策。

（7）公司及部门应建立健全有关规章制度，各项目部配备专职或兼职的合同管理人员，建立合同台帐, 并进行统计、检查、跟踪，定期进行反馈情况，指出项目管理过程中存在的不足，以便及时有效的对合同进行动态管理。

建设工程合同管理是一项复杂的工作，认真做好合同签订阶段的风险防控和履行过程中的合同管理工作，将对项目管理有着积极的意义。但是，合同体系不健全，合同管理水平低，仍是我国建筑工程中普遍存在的现象。针对目前的现状及存在的问题，我们必须加强建设工程合同的管理，使其符合项目的整体要求。同时，在建设工程领域要落实相关合同法律法规，提高承发包人的合同法律意识，选择综合实力较强的承包单位，保证合同管理实施的力度。

参考文献：

[1]建设工程项目管理，中国建筑工业出版社，2012版