深入践行科学发展观

深入践行科学发展观

努力开创自律管理工作新局面

——中国期货业协会第三次会员大会工作报告

刘志超

2010年9月20日

各位代表：

受第二届理事会的委托，我现在向大会作第三次会员大会的工作报告，请大家审议。

一、过去四年的工作情况回顾

2006年中国期货业协会（以下简称协会）第二次会员大会换届以来，尤其是2007年协会党委正式成立以来，协会在中国证监会的指导监督下，在第二届理事会的领导下，在广大会员的积极参与和社会各界的关心支持下，始终按照《章程》的规定，坚定不移地围绕“自律、服务、传导”三项基本职能的发挥，圆满完成了第二次会员大会的各项工作部署，取得了显著的成绩，在促进期货市场持续稳步健康发展的过程中发挥了积极而重要的作用。四年来，协会主要开展了以下工作：

（一）以加强行业诚信文化建设为核心，进一步完善了自律规则体系和自律管理运行机制，强化了自律管理的职能和力度，协会自律管理的职能和作用得到了有效的发挥。

一是逐步建立健全了比较完整的自律规则体系。四年来，协会先后制定（修订）发布了包括实体性规则和程序性规则在内的30多项自律规则或规范性文件，内容涉及会员自律、反商业贿赂、行业信息数据库管理、从业人员管理、期货经纪合同、电子化交易、IB业务、会计科目设臵、反洗钱、信息技术管理、股指期货风险监控、纪律惩戒等期货公司和从业人员业务行为的各个方面，初步形成了多层次、专业化和规范化的自律管理规则体系，有效促进了自律管理效率和水平的不断提升。

二是进一步加强了自律规则执行检查的力度。2006年以来，协会逐步强化了合同备案审查、纠纷调解、期货公司信息技术规范与安全检查、会员和从业人员数据库管理等工作，先后开展了两次全行业的期货从业人员专项检查，对于4家期货公司会员和14名从业人员违反自律规则的行为给予了纪律惩戒，对于39家违规情节相对较轻、免于纪律惩戒的期货公司发出了合规警示函。通过强化自律检查和惩戒，有效提高了会员和从业人员的自律意识，维护了行业公平有序的发展环境。

三是初步建立了行业诚信评价体系。近年来，协会围绕行业诚信文化建设，开发建设了包括“期货公司信息披露系统”、“会员诚信信息数据库”、“会员报备信息数据库”、“会员经营及财务信息数据库”、“期货投资者风险信息共享平台”等10多个数据库，建立了相对全面、系统的行业信息平台。同时，协会还积极开展了反商业贿赂、反洗钱等活动，督促期货公司诚信合规经营；

组织开展了期货公司诚信评价体系研究，开始建立评价指标体系，为公司诚信经营提供了评价标准，为监管部门开展分类监管提供了重要参考。

（二）以提升会员专业化服务能力为核心，进一步强化服务意识，及时反映会员意见和呼声，维护会员合法权益，引导会员明确中介业务定位，服务实体经济发展的需求，协会服务职能的内涵得到了进一步拓展，服务水平得到了进一步提升。

一是积极引导会员明确中介业务定位，推动会员提升服务实体经济发展的能力。近年来，协会按照促进期货市场功能发挥，服务实体经济发展的客观要求，通过两次召开“期货中介业务经验交流会”、编写《期货中介业务发展与产业服务经验汇编》材料、组织媒体进行系列服务产业发展专题报道等多种形式，深入总结和推广期货公司服务现货企业和现货产业的模式与途径，引导期货公司明确中介业务定位，对于树立和强化期货公司“走进现货企业、服务现货产业”经营理念起到了重要的推动作用。

二是深入研究关系行业和会员发展的焦点问题，不断促进会员提升专业化服务水平。四年来，协会以“中期协联合研究计划”为平台，开展了期货公司发展定位、信息披露、市场营销、风险控制、兼并重组、资产管理等20多项重点课题的研究；完成了证监会委托的境外期货代理、期货投资咨询、证券公司控股期货公司发展、期货公司竞争状况分析等课题的研究工作；针对期货居间人、期货公司手续费状况、期货公司客户开户、期货公司信

息技术状况、期货公司薪酬体系和激励约束机制等问题，组织开展了一系列行业调研。这些研究成果和调研报告，及时了解和掌握了行业发展的最新情况，摸清了问题产生的原因，提出了有针对性的对策和建议，为推动会员单位业务创新发展和监管部门制订政策法规提供了重要参考。

三是进一步密切了与会员的沟通交流，切实帮助会员解决实际困难和问题。四年来，协会通过设臵会员专用电子信箱，建立日常电话联系制度，编发《会员信息月报》、《工作动态》、《理事会通讯》等多种方式，密切了与会员单位的沟通交流；通过及时收集、反映和协调解决会员反映强烈的信息公司行情软件故障、手续费及佣金支出税前扣除、假冒仿冒会员网站等问题，积极维护会员的合法权益；通过及时了解南方冰雪灾害、汶川地震、玉树地震、新疆“7〃5”事件等重大灾害事件发生地区会员的经营情况，免除受灾地区的会员会费、培训费，指导受灾地区会员维护信息技术安全等工作，支持会员渡过难关，维护了当地期货市场稳定运行。

（三）以总结宣传期货市场功能作用为核心，深入开展对期货市场功能作用的调研，组织行业交流与宣传，对于改善期货行业发展环境起到了积极的促进作用。

一是围绕期货市场功能作用开展了全面总结和研究。针对实体经济发展对期货市场发展的迫切需求，协会围绕期货市场功能作用的发挥，先后组织开展了期货市场服务“三农”、商业银行

支持期货市场发展、套期保值的内涵、发展及其应用、境外期货市场监管制度比较等重大课题的研究工作；持续深入地开展了“商品期货市场功能发挥情况调研活动”，深入挖掘农产品、有色金属、能源化工等各类现货企业、产业参与期货市场的典型案例，从不同层面总结和探讨了期货市场在服务现货企业、产业发展中的重要作用，并为进一步做深做细相关品种提供了有价值的建议。同时，通过编写赠阅《期货市场功能发挥案例汇编》给有关部门、现货企业和金融机构，大力宣传期货市场的功能作用，帮助企业了解和掌握对期货市场的运用，收到了良好的效果。

二是积极采取多种形式开展行业的交流与宣传活动。四年来，协会本着增强业内外沟通交流、展示行业发展成果和风貌、树立行业良好形象的宗旨，创办了行业内部交流刊物——《中国期货》，发布了《中国期货业年度发展报告》，全面、动态地展示了期货行业的整体发展状况；进一步提升了“中国（深圳）国际期货大会”和“中国期货分析师论坛”等大型行业会议活动的专业性和影响力，增强了国内外期货行业的沟通和交流；同时，协会还通过定期发布期货市场交易数据等行业发展动态，及时就国际金融危机造成国内期货市场剧烈动荡、国有企业境外套期保值亏损等焦点问题组织业内专家接受采访或发表文章，澄清了对期货市场的一些负面认识和不正确看法，宣传了期货市场的功能作用，为行业发展创造了良好的外部环境。此外，协会还积极履行社会责任，组织会员为四川汶川、青海玉树、甘肃舟曲等受灾地

区捐款共计 2289万元。

（四）以推进“人才兴业工程”为核心，制定和落实“期货行业人才发展战略规划”，积极组织开展多层次、多类别的行业培训，使得期货行业人才数量和质量得到了进一步的提升。

一是制定并实施了“期货行业人才发展战略规划”。为了有效解决行业人才紧缺的问题，抓好期货行业的人才建设工作，为期货市场发展提供有力的人才保障和人力支持，协会于2007年专门制订了“期货行业人才发展战略规划”，开始实施“人才兴业工程”，并制订了一系列具体措施。同时，协会还根据规划要求，经证监会审核和民政部批准，专门设立了“期货人才培养专项基金”，每年从会费收入中提取专门经费用于行业人才培养工作。

二是培养和积累了大批行业后备人才。2006年至今，协会共举办了18次期货从业人员资格考试，其中全国性（35个城市）考试12次，报考总科次和总人数分别为676885科次和413334人。组织召开了“高校期货教学与人才培养研讨会”和“期货市场后备人才培养研讨会”，积极推动“产学研结合培养期货人才”的交流探讨。

三是开展了多层次、多类别的期货从业人员职业教育培训，进一步提高了从业人员素质。2006年至今，协会举办了12期有关股指、黄金、钢材、早籼稻、PVC等新上市期货品种的专项培训，为行业培养了1757名期货分析师和培训师；举办了7期期

货公司高级管理人员培训，培训人数达1946人；举办了6期期货公司营业部经理人员培训，培训人数793人；举办了3期信息技术人员培训，参加人数563人。四年来，协会累计开展从业人员培训30多场，累计培训人数11333人，取得了显著的培训效果。此外，协会还开展了网上远程教育培训课程建设。这些行业培训种类多样，内容丰富，针对性强，讲师水平高，授课形式灵活多样，会务安排科学严谨，受到了行业的一致好评。

四是成功组织开展了高管测试和IB专项培训。2007年以来，受证监会委托，协会先后组织举办了17期期货公司高管人员资质测试，参加总人数为1872人，其中，涉及董事层高管466人，经理层高管1014人，首席风险官392人，基本完成了对期货公司现任高管及近期拟任高管人员的测试工作。高管资质测试的成功举办，对于提高高管人员队伍的整体水平起到了非常积极的促进作用。

2010年1月份以来，为配合股指期货上市，协会在时间紧、任务重、规模大的背景下，在23个城市成功举办了56场IB业务专项培训，培训学员11322人，合格人数10862人（其中，证券公司营业部负责人2879人，IB专职业务人员7983人）。此外，协会还配合期货二部组织了两期“证券系统监管干部股指期货培训班”，对400多名监管干部进行了系统培训。此次专项培训使得证券公司IB相关人员对期货及IB业务知识有了更加全面深刻的了解，为股指期货的平稳推出及顺利运行提供了重要保障。

四年间，期货行业从业人员数量有了较大增长，截至2010年8月30日，全国期货从业人员共计26342人（其中期货公司从业人员为20812人，股指期货IB机构从业人员5530人），较2006年底的9779人增长了169.37%，在一定程度上缓解了行业人才严重紧缺的现状。

（五）以“充分揭示风险，倡导理性投资”为核心，创新方式方法，建立健全长效机制，开展了丰富多彩的投资者教育活动，为提高投资者风险意识、完善投资者结构做出了重要的贡献。

一是组织开展了大规模的普及性教育活动。加强了对一般投资者的普及性教育，围绕股指期货和黄金期货等新品种的上市，在全国范围内先后举办了37场股指期货巡回报告会和20场黄金期货巡回报告会，参加人数近3万人。选拨优秀讲师录制了投资者教育光盘，并免费发放给证券、期货公司等单位，由全国3000多家证券营业部、700多家期货营业部组织股市、期市投资者观看了巡讲光盘。股指期货全国巡回宣讲是我国证券期货市场有史以来规模最大、范围最广、普及率最高的一次投资者教育活动，对于倡导理性投资、充分揭示风险，引导正确的媒体舆论宣传导向，以及消除投资者对股指期货不理性预期与认识误区方面产生了明显效果。

此外，协会还通过组织编写《期货投资者教育丛书》（共19册）、《期货投资入市手册》等投资者教育活动手册，组织开展以投资者教育为主题的征文大赛，在媒体和协会网站上开辟股指期

货专栏等方式，全方位、多层次地开展了投资者教育活动。

二是组织开展了有针对性的机构投资者培训工作。结合学习贯彻姜洋主席助理关于正确把握投资者教育“四个关系”的讲话要求，在总结投资者教育工作经验的基础上，协会逐步从有组织的大众普及性教育发展延伸到针对特定机构投资者的专业培训。2006至2007年，围绕股指、黄金等新上市期货品种，协会与上海期货交易所、中国金融期货交易所、中国证券业协会、中国黄金协会等相关机构合作，针对银行、证券公司、基金、咨询公司、黄金现货企业等机构投资者，组织了10场系统深入的专业化培训，参加人数达1957人，对于提高机构投资者对股指期货和黄金期货的认识起到了良好的效果。

三是建立健全了投资者教育长效机制。组织举办了“期货投资者教育座谈会”，制定发布了《期货投资者教育工作指引》，并对会员落实《指引》的情况开展了专项检查；为使投资者教育常态化、便利化，扩大投资者教育的覆盖面，协会开展了投资者教育远程学院的建设工作；为了使期货投资者教育活动有充足的经费保障，经证监会审核和民政部审批，专门设立了“期货投资者教育专项基金”，用于开展投资者教育活动。

（六）以维护期货市场信息技术安全和稳定发展为核心，进一步加强市场风险防范和信息技术安全保障工作，制定了行业信息技术标准与规范，推动期货行业信息技术水迈上了一个新台阶。

一是制定和发布了系列行业信息技术标准。四年来，协会先后制定实施了《股指期货交易会员端系统接口开放指引》、《股指期货风险监控系统功能要求指引》、《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则（修订）》、《证券期货经营机构信息技术治理工作指引（试行）》、《期货公司网上期货信息系统技术指引》以及《期货公司信息管理技术指引》及相关细则，起草了《证券期货业信息系统安全等级保护基本要求》及《期货公司信息系统管理规范》等规则。这些标准、规则的制定和推出，为规范、指导和衡量期货公司信息系统建设和管理提供了重要依据和标尺，对于促进行业信息技术水平的全面提升具有非常重要的意义。

二是组织开展了期货业信息技术专项检查。受监管部门的委托，为促进相关技术指引的落实，协会开展了一系列技术检查和相关工作。2008年，协会组建了107人的行业信息安全应急处臵专家队伍，开展了对会员的现场技术抽查；组织开展了会员网站安全隐患及漏洞复查，督促138家网站存在安全隐患的会员进行了整改；组织开展了行业信息系统远程维护连接和大容量存储介质管理情况专项检查工作。2009年，为促进会员落实《期货公司信息技术管理指引》，协会历时五个月，从技术管理、机房建设、核心系统、安全、日常运行、备份、系统维护和营业部等八个方面对会员进行了认真检查，完成了对期货公司信息技术系统的评审和分类定级，督促153家会员达到了相应技术标准，有效降低了行业的技术系统风险，推动期货行业信息技术水平上了

一个新的台阶。

三是积极开展了行业信息技术调查分析和人员培训。四年来，协会完成了《2006年度中国期货业协会及期货行业信息技术白皮书》的编写工作，参与编写并出版了《中国证券期货业信息化发展报告（2008）》、《中国证券期货行业信息安全发展报告》；对期货公司信息技术现状进行了摸底调查，完成了包括期货公司信息系统备份、机房建设、营业部技术情况、信息系统建设与运维、IT治理在内的5份调查报告，为制定相关政策、制度提供了决策依据。同时，协会还举办了3期信息技术专业人员培训班，协助期货一部举办了2期以证监局相关人员为对象的“《期货公司信息技术指引》研讨班”，协助证信办举办了2期证券期货行业应急处臵技术顾问的培训。

四是切实加强行业安全维稳工作。近年来，协会坚持执行期货信息安全报告和通报制度，每月收集汇总期货公司信息安全月报，并在“奥运”、“两会”、“国庆60周年”等敏感时期启动了每日信息报告制度；组织编发了13000份《期货公司突发事件应急处臵实用手册》和2000份关于突发事件处臵的海报，督促会员单位开展专项维稳应急演练；加强了对会员的节假日风险提示，促进风险提示的规范化、制度化和常规化；组织召开了期货公司重要信息系统定级评审会，对期货公司交易结算、网站、行情以及银期转账等重要业务系统进行评审和定级，形成了《关于期货公司重要信息系统定级的指导意见》，目前已有148家会员

单位在当地公安机关进行了定级和备案。

（七）以提升行业自律服务水平为核心，不断加强协会组织建设和内部管理，提高员工队伍素质，开展对外交流与合作，为有效开展自律管理工作提供了坚强保障。

一是加强了组织体系建设，完善了决策机制，提升了议事水平。2007年，《期货交易管理条例》的修订从法规层面明确了协会的职能定位，也为协会加强组织建设、完善机构设臵提供了良好的法制保障。四年中，协会通过制定实施理事会工作规则，定期召开理事会，建立会长工作会议制度等方式，充分保障理事议事决策的权利；通过设立纪律委员会、申诉委员会、信息技术委员会、分析师委员会和研究发展委员会等5个专业委员会进一步发挥专家作用，提升了理事会的决策水平；通过吸收地方期货业自律组织成为联系会员，进一步整合了行业自律资源；通过召开临时会员大会，补选了6家理事单位，改善了理事会的结构。截至2010年6月30日，协会共有会员单位201家，其中期货公司会员164家，期货交易所特别会员4家，地方协会联系会员33家。

二是加强了内部管理，健全了管理制度，提高了员工素质。2007年，经证监会党委批准，协会正式成立了党委，并逐步建立健全了党务、纪检监察和工会工作制度，加强党风廉政建设，形成了“重要工作集体讨论、重大事项集体决策”和“用制度管人，按制度办事”的决策机制；根据业务的需要，协会秘书处增

设了资格考试与认证部、信息技术部两个部门；聘请专业咨询公司对内部制度和工作流程整理和优化，实施了经费预决算、考试经费、培训经费等管理办法，进一步提高了内部管理的规范性和科学性；根据协会发展的需要，充实了员工队伍数量，强化了内部培训，实施了绩效考核管理，有效促进员工队伍素质的提高。

三是积极开展了对外交流与合作。四年来，协会通过中国国际期货大会、中国期货分析师论坛等大型行业会议，与境内外监管部门、自律组织和金融机构加强了沟通交流；接待了包括美国全国期货业协会（NFA）、美国期货行业协会（FIA）、英国期货与期权协会（FOA）等境外行业组织和金融机构的来访；对美国、欧洲、台湾等地期货市场进行了考察。

综上所述，经过四年的不断探索实践和努力奋斗，协会自律管理水平有了较大的提升，主要表现在：一是自律管理的定位更加明确，自律管理成为期货市场“五位一体”监管体系的重要组成部分，成为行政监管的有机补充，并与之形成了良性互动；二是自律管理的理念更加清晰，逐步形成了以提高行业诚信合规水平、创建行业公平竞争秩序、引导会员做优做强为核心的自律服务理念；三是自律管理的职能更加丰富，对“自律、服务、传导”职能认识更加深刻，协会的职责和自律管理的内容不断增加；四是自律管理的机制更加完善，专业委员会、专项基金管理委员会的设立、地方期货自律组织的加入以及各项自律规则、程序的完善，进一步完善了自律组织体系和决策制度，有效地保障了自律

职能的发挥；五是自律管理的手段更加多样，初步形成了以诚信约束和纪律惩戒相结合的自律管理方式。

四年来，在理顺体制、明确定位、深化职能、完善机制、强化服务的基础上，协会全体员工求真务实，开拓进取，团结协作，勇于奉献，各项工作取得了积极成效，得到了监管部门和广大会员的一致认可，协会作为行业自律组织在“五位一体”监管体系中的作用日益凸现。这些成绩的取得，离不开证监会领导、民政部有关领导的关心和指导，离不开证监会机关各部门、各派出机构、证券、期货交易所、期货保证金监控中心、各行业协会及社会各界的大力支持，更离不开协会理事、公司会员、联系会员的共同努力，以及协会全体工作人员的勤奋工作。在此，我代表协会对大家的热情支持和辛勤工作表示衷心的感谢。

当然，在看到成绩的同时，我们也清醒地认识到，由于自律管理经验欠缺、人员不足、基础薄弱等各种主客观原因，我们的工作相对于整个行业发展、监管部门、广大会员和投资者的殷切期望和要求还存在很大的差距，还存在许多亟待改进的地方。例如，在以科学发展观指导协会适应行业发展形势、深化职能定位认识和积极开展自律工作方面还存在一定差距；在分析判断市场发展形势时，站的还不够高，想的还不够深，看的还不够远，对市场变化的前瞻性、敏感性和反应能力还有待于进一步提高；对会员、行业有关信息的研究分析还不够深入、充分，在解决一些长期困扰行业发展的热点、难点问题上还缺乏有效措施；在人才

培养方面还难以满足市场快速发展的需求，分类别、分层次的培训机制尚需进一步健全；在落实投资者教育长效机制、保护投资者合法权益方面还缺乏针对性的措施，需要结合期货市场及投资者的特点进一步加以改进等。这些问题都需要我们在今后的工作中进一步认真思考并加以解决。

二、关于做好协会工作的认识和思考

2006年换届以来，协会的发展定位发生了很大变化，无论是监管部门、行业各方，还是协会自身都经历了一个思想认识转变的过程。在2007年初召开的协会第二届理事会第二次会议上，尚福林主席指出，中国期货业协会既不是证监会行政监管的简单延续，也不是单纯会员自身利益的维护者，而是联系会员利益和政府监管的重要纽带，是市场监管的重要组成部分和基础，有其自身的工作规律和特点。尚主席的讲话高屋建瓴，为协会的发展定位指明了方向，也为协会加深认识、找准定位、转变职能和不断发展奠定了坚实的基础。总结协会四年来的工作经验，我们认为，只有深刻认识和把握以下五个基本原则，才能保障协会工作的顺利开展和职能的有效发挥：

（一）深刻认识期货市场发展的根本目标，准确把握我国经济发展方式转变对于期货市场功能作用发挥的要求，是协会开展各项工作的基本前提。

作为现代金融市场的重要组成部分，期货市场的发展根植于实体经济发展的内在需求。纵观我国期货市场近二十年的发展历

程，我们可以清晰地看到，我国期货市场是伴随着市场经济体制改革的不断深化和对外开放步伐的不断加快而产生和发展的，并在服务国民经济发展的过程中体现自身的功能和作用的。因此，只有始终坚持服从和服务于国民经济又好又快发展这一根本目标，期货市场才有存在的意义和价值；只有切实发挥价格发现和规避风险的基本功能，期货市场自身才能获得长远健康发展。

加快经济发展方式转变是当前和今后一段时期党中央、国务院的一项重要战略任务，也是我国经济领域的一场深刻变革。要实现这一变革，关键是要充分发挥市场在资源配臵中的基础性作用。期货市场价格发现和套期保值功能对于加快经济发展方式转变具有重要的作用。首先，期货市场独特的交易机制有利于形成更加公开、透明、权威的价格，有利于提升我国大宗商品定价话语权，更好地发挥价格这只“看不见的手”在资源配臵中的积极作用；其次，期货市场完善的风险管理体系，通过合理的套期保值策略，有利于拓展资本市场服务经济发展方式转变的领域和途径，不断提升服务的广度和深度，在促进产业结构调整、防范系统性风险方面发挥积极作用。

在此背景下，协会作为行业自律组织要在推动我国期货市场健康发展中发挥积极的作用，就必须把协会职能发挥与我国期货市场的功能发挥统一起来，把协会的主要任务与期货市场服务经济发展方式转变的现实要求统一起来，把协会工作紧密融入到我国期货市场创新发展的历史进程中。只有如此，才能逐步探索出

一条符合我国国情的期货行业自律组织发展的路径。具体而言，我们要在深刻认识和理解期货市场发展的根本目标以及服务经济发展方式转变主要任务的前提下，重点把注意力放在促进市场功能发挥和提升行业产业服务水平，解决影响我国期货市场功能发挥的突出矛盾。

（二）深刻认识我国期货市场发展的内外部环境，准确把握影响行业发展的体制性和机制性问题，是协会开展各项工作的根本立足点。

近年来，随着我国经济改革发展的加速，期货市场作为大国经济博弈的手段之一，在提高价格话语权、维护经济和金融安全方面的积极作用已经得到了政府和有关方面的高度重视。2004年《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出了要“稳步发展期货市场”。其后，党和政府有关文件又多次提出要加强和发展期货市场。今年4月，国务院副总理王岐山在股指期货启动仪式的贺辞中指出，“在当前极为复杂的经济形势下，推出股指期货，充分表明了党中央、国务院推进资本市场改革发展的坚定决心”，这些都表明了党中央、国务院对于发展期货市场的肯定和重视。与此同时，近年来，我国期货市场连续多年保持快速稳定增长，市场功能逐步得到发挥。特别是在2008年金融危机中，我国期货市场平稳渡过了“百年不遇”的系统性风险的冲击，多年来不断完善的法规制度、风险防范等基础性工作得到了有效的检验。这些成绩都为我国期货市场进一步服务国

民经济发展创造了良好的内外部条件。

但是，在看到有利条件的同时，我们也要清醒地认识到，当前我国期货市场仍处于“新兴加转轨”时期，在我国经济由计划经济向市场经济过渡过程中，我国期货市场也将经历运行体制的深刻变革、市场结构的深刻变动、利益格局的深刻调整和思想观念的深刻变化，其中既蕴含着巨大的发展机遇和潜力，也面临着严峻的挑战和问题。同时，“新兴加转轨”的阶段性特征要求我们，在解决我国期货市场面临的问题时，不能简单照搬国外经验，而要充分结合我国实际，探索出一条符合中国国情的发展道路来，尤其是要重点把注意力放在应对各种风险和挑战上，着力解决好影响我国期货市场发展的体制性和机制性问题，如产品深度问题、投资者结构优化问题、中介服务定位问题、人才紧缺问题、信息技术安全问题以及市场运行中可能存在的一些引发系统性风险的因素等。

协会工作要具有针对性，要和市场发展紧密结合，就必须对上述问题进行认真研究和思考，并在解决体制性、机制性问题中发挥自律组织的积极作用。具体而言，一是要从行业自律层面，推动解决期货市场持续稳定运行的基础仍不牢固、市场风险防范与化解的自我调节机制尚未完全形成的问题；二是要从综合治理的角度，推动解决行业诚信约束机制不健全，缺乏公平有序的竞争环境的问题；三是要从长效机制入手，推动解决市场参与结构不尽合理、功能发挥有限的问题；四是要点面结合，推动解决当

前期货行业人才资源严重短缺，人才素质亟须提升的问题。

（三）深刻认识自律、服务和传导职能的科学内涵，准确把握行业自律组织运行的规律，不断完善和探索职能发挥的有效途径，是协会开展各项工作的根本指导思想。

“自律、服务、传导”是协会的基本职能，也是2007年修订的《期货交易管理条例》中明确授权的法定职能，深刻认识和贯彻这三项职能的科学内涵是协会开展一切工作的出发点。四年来，在尚福林主席和姜洋主席助理在协会理事会会议上的讲话精神指导下，经过反复讨论和认真研究，我们认为，“自律”就是要在政府主导下，发挥行业自我约束、自我管理的作用，督促会员达到监管要求，以达到保护投资者合法权益，维护市场公平、有效和透明，防范系统性风险的监管目标；“服务”就是要积极协调市场各方利益，帮助会员解决实际困难，引导会员做优做强，不断提升服务实体经济发展的能力；“传导”就是要充分发挥协会在政府与行业间的桥梁作用，及时反映行业的合理诉求，传达政府的政策监管意图，就监管部门和会员关心的问题进行沟通协调，推动解决影响行业发展的重大问题，促进行业和谐有序的发展。

当然，在明确职能定位的基础上，我们也认识到，要充分发挥作用、树立威信还必须依靠自身的工作业绩。只有真正树立起服务于市场、服务于会员、服务于监管机构的服务意识，才能赢得市场、会员和监管部门的尊重；只有加强与市场各方及时、充

分、耐心、细致的沟通与协调，才能赢得市场、会员和监管部门的理解；只有积极主动、真心真意地解决行业关心的问题，才能赢得市场、会员和监管部门的支持。因此，协会在工作实践中，要不断探索和完善自律、服务和传导的有效途径，争取在自律管理工作上有新思路、新突破、新发展。

（四）深刻认识政府监管与行业自律的关系，准确把握监管工作的总体指导思想和战略部署，紧密团结和依靠会员，充分发挥行业力量和智慧，是协会开展工作的有效保障。

在我国期货市场监管体系中，自律管理是不可或缺的重要组成部分，行政监管是主导，自律管理是重要补充。政府是他律，协会是自律，在当前“新兴加转轨”的现实条件下，我们既要坚持政府在期货市场监管上的主导地位，同时也要不断提高行业自律的水平，逐步减少他律，从而提高整个期货行业的声誉，创造更加有利的发展环境。因此，协会在工作中必须切实把握和处理好他律与自律的关系，坚持在服从和服务于资本市场改革开放的总体战略部署和期货监管工作大局的前提下，不断发挥自律管理的作用。四年来，协会牢固树立大局意识，紧密围绕期货市场监管工作重点，与“五位一体”监管体系的其他各主体密切配合，在股指期货上市、高管人员资质测试、信息技术检查、投资者教育等方面取得了突出成绩。尤其是在股指期货上市筹备过程中，协会在后备人才培养、行业培训、投资者教育、IB机构人员培训、公司信息技术升级等方面创造性地开展了工作，为股指期货

的顺利上市和平稳运行做出了重要贡献。

与此同时，我们也深刻认识到，会员既是协会自律管理的对象，也是协会自律管理的力量源泉和保障。只有取得会员的信任和支持，充分依靠和发挥会员及行业专业人才的力量，协会的工作才能更加有的放矢、富有成效。为此，四年来，协会不仅充分重视发挥理事会的作用，而且先后成立了研究发展委员会、申诉委员会、纪律委员会、期货分析师委员会和信息技术委员会等五个专业委员会，吸收会员单位和行业中的相关专家积极参与协会的自律和服务工作。实践表明，这些专业委员会结合行业发展和工作实际，在制定自律规则和行业标准、开展课题研究、为行业发展建言献策等方面贡献了智慧，发挥了重要作用，成为协会开展工作过程中不可或缺的组成部分，在提高行业自律水平方面发挥了重要作用。

（五）深刻认识行业快速发展对协会工作提出的新要求，准确把握协会文化建设的内涵，与时俱进地加强自身建设，是协会开展各项工作的重要基础。

近年来，期货市场的快速发展和协会职能的不断丰富对协会加强自身建设提出了更新、更高的要求。这方面，我们深刻地体会到：

一是要积极倡导“务实奉献”的协会文化。四年来，协会逐步形成了“求真务实、开拓进取、团结协作、勇于奉献”的内部文化，即坚持求真务实的态度，真抓实干，抓住牵动全局的主要

工作，事关行业根本利益的突出问题，着力推进，重点突破；树立开拓进取的意识，以创新的精神探求解决问题的方法，以进取的态度和决心克服面临的困难；创造团结协作的气氛，发挥团队力量，增强协会队伍的战斗力、凝聚力；发扬勇于奉献的精神，以高度的行业责任感、历史使命感，承担起行业发展关键时期的重任。

二是要注重加强调查研究。调查研究是我们了解情况、发现问题、解决问题的有效途径。四年来，协会通过调查研究增强了对市场发展和会员状况的了解，并在开展自律工作中发挥了积极的作用。今后，协会仍将把调查研究作为一种重要而有效的基本工作方法，并以此推动会员和市场的创新发展。

三是要加快提高员工队伍素质。人才是协会有效开展自律工作的基本保障之一。针对协会员工队伍相对比较年轻，自律管理经验不足的现实情况，协会一方面根据需要不断引进各类人才，另一方面要求员工树立“持续学习、终身学习”的理念，不断提高专业素质和综合素养，提高对市场发展形势、监管思路以及主要问题的认识、分析能力，从而提高协会的自律管理效率和服务传导水平。

三、今后一段时期协会工作的指导思想和主要任务

过去的四年，是我国经济社会发展取得了巨大成就的四年，是我国资本市场改革发展形势错综复杂、经受严峻考验但最终取得重大发展成就的四年，也是我国期货市场从恢复性发展转向稳

步发展，并为突破性发展积蓄力量的四年。四年来，在党中央、国务院“稳步发展期货市场”的方针指引下，我国期货市场经受住了金融危机导致的系统性风险的严峻考验，呈现出持续平稳快速发展的良好态势，监管政策、产品体系、市场规模、中介机构、制度建设和运行质量等方面得到了大幅提高，已经具备了为国民经济发展提供更好服务的良好基础，一些期货品种在国际国内市场中也已经初步发挥了定价和风险管理功能。特别是今年4月份股指期货的正式上市交易，标志着我国期货市场进入了商品期货、金融期货共同发展的新阶段。

在当前和今后一段时期，我国期货市场正处于从“量的扩张向质的提升”转变的关键时期。这一时期的突出特点可以概括为以下几个方面：一是相对完善的法规制度和监管体系初步形成，但更高层次的《期货法》尚未出台，一些制度和管理方式已经难以适应市场发展的需要；二是期货市场交易规模虽然保持较快增长，但机构投资者和企业入市比例较小；三是新品种陆续上市，但大多数品种的功能发挥欠佳，整体市场功能在广度、深度上需要进一步深化；四是期货公司整体经营状况虽有改善，综合服务能力有所提升，但发展基础仍不牢固，主营业务盈利能力较弱，业务经营同质化明显，公司整体服务水平尤其是服务实体经济发展的能力仍然不高；五是期货行业仍然是一个比较封闭的行业，缺乏应对参与全球期货业竞争的实力，难以满足我国增强国际大宗商品定价话语权，维护本国经济利益和金融安全的战略需要；

六是市场基础性建设虽然逐步夯实，但在信息技术系统建设、人才培养等方面仍然存在严重不足，难以适应市场规模快速增长的发展形势。总体上看，我们的市场体系和框架已经基本建立，但无论是从服务国民经济发展，还是从应对国际竞争的挑战来看，期货市场的发展都还有很大的差距。

期货市场要实现新的转变，就要改变原有的供给驱动型发展模式，更加关注期货市场使用者的需求，以现货市场参与者以及国民经济整体发展的需求为中心，调整发展思路，改进运行机制，完善交易制度，提升服务水平，努力把潜在的市场需求转化为参与、利用期货进行定价和风险管理的实际行动。同时，加强对期货市场服务现货产业的研究、宣传和引导，通过带动现货企业这一微观主体利用期货市场的价格发现和套期保值功能，引导相关现货产业优化资源配臵，实现结构调整升级，提高大宗商品国际定价的话语权，进而实现服务于宏观经济稳定发展的根本目标。

展望未来，我国期货市场面临着难得的发展机遇和良好的发展前景。经济全球化趋势的进一步加深和我国经济发展方式的转变使得实体经济发展对期货市场的需求更加强烈和广泛，期货市场发展的外部环境更加有利，新的商品期货和金融期货品种将会陆续推出，期货公司的业务创新步伐将会逐步加快，更多的实体企业和机构投资者将会参与期货市场，期货市场的交易规模将继续保持稳步较快的增长，期货市场的结构和运行机制将更加完善，期货市场的功能作用将会得到更充分的发挥。

在这样新的形势和要求下，今后一段时期协会工作的指导思想是：全面、深入地贯彻落实科学发展观的要求，准确把握我国期货市场发展的趋势、目标和任务，以增强期货市场服务国民经济发展能力为中心，以防范风险、维护稳定为前提，以保护投资者合法权益、支持期货公司做优做强为目标，以推动解决制约行业长远发展的体制性、机制性问题为重点，进一步深化自律管理职能，改进自律管理方式，提升自律管理水平，努力开创自律管理事业新局面，推动我国期货行业持续稳定健康发展。今后一段时期，协会将重点做好以下几个方面的工作：

（一）进一步完善自律规则，强化自律管理力度，建立健全行业诚信约束机制，提高自律管理效率，充分发挥协会在“五位一体”监管体系中的积极作用。

一要继续强化自律管理的力度。全面开展对自律规则的梳理、修改和完善，进一步建立健全自律规则体系；开展对期货从业人员的不定期检查，加强对从业人员日常行为的监督管理；加强会员执行《期货经纪合同指引》、《反洗钱指引》等自律规则情况的检查；及时了解掌握会员和从业人员情况，督促会员和从业人员自觉遵守自律规则，及时纠正处理会员和从业人员违规行为，增强自律惩戒的及时性、有效性和权威性；进一步探索期货纠纷调解的有效手段，促进行业和谐发展。

二要健全行业诚信约束机制。继续完善会员、从业人员和投资者信息平台的建设，定期披露会员和从业人员相关信息，营造

更加公开透明的竞争环境；跟踪、记录、分析、公示会员和从业人员的诚信行为，逐步形成行业“守信得益、失信受损”的利益导向机制；健全期货行业诚信评价机制，与期货公司分类监管相结合，综合治理解决市场不正当竞争等问题；继续开展诚信文化的宣传、教育活动，全面提高会员和从业人员诚信意识，形成融合传统文化和时代精神，符合行业特点的新时期期货行业诚信文化。

三要充分发挥自律管理在“五位一体”监管体系中的作用。在中国证监会的指导下，加强与期货一部、期货二部、各地证监局、期货交易所、期货保证金监控中心等其他监管主体的沟通，加强信息共享和监管协调；积极配合监管部门法制建设的步伐，积极推动《期货法》的出台，促进期货市场法律法规体系的完善；积极配合和参与期货公司分类评价工作，从自律层面引导会员达到监管要求；积极发挥联系会员的作用，整合自律管理资源，支持联系会员在完善和落实行业诚信约束机制、从业人员资格考试、行业培训、投资者教育、期货居间人管理以及规范行业竞争秩序等工作中发挥更大的作用。

（二）进一步引导会员明确中介服务定位，提升服务现货企业和现货产业的水平，努力促进期货公司做优做强和建设成为现代金融企业。

一是促进会员中介业务水平提高。进一步引导会员明确中介业务定位，加强宣传，统一认识，通过研讨会、经验交流会等多

种方式，深入总结和推广会员服务现货企业、产业的经验、方式与途径，促进会员不断提高服务实体经济的水平；加强与监管部门、交易所等市场各方的沟通协调，积极推动解决会员业务发展过程中遇到的政策性和制度性问题，为会员充分发挥中介职能，服务实体经济发展创造良好的条件。

二是推动会员创新发展。加强与监管部门的沟通协调，在风险可控的前提下，加快期货公司创新步伐，加大政策支持力度，为期货公司创新发展创造良好的发展环境；在引导会员合规经营的前提下，推动会员开展业务创新、管理创新、产品创新、技术创新和服务创新的研究，形成有效的创新机制；积极引导会员转变经营理念和模式，走专业化和差异化经营的道路，增强行业整体竞争力；重点研究期货投资咨询、资产管理和境外期货代理业务等创新业务的具体运作和风险点，引导和帮助会员规范开展新业务。

三是引导会员建设成为现代金融企业。组织开展对期货公司作为现代金融企业的内涵与特征的深入研究，积极探索期货公司成为现代金融企业应具备的主客观条件、定位、模式和发展中遇到的问题，推动有利于期货公司发展成为现代金融企业的金融生态环境的形成，为期货公司明确制订现代金融企业目标和发展战略提供有价值的建议。

（三）进一步研究期货功能发挥问题，加强舆论宣传与引导，开展国际交流与合作，积极推动行业发展环境的优化。

一要全面总结和评估期货市场的功能作用。组织开展期货市场在服务实体经济和促进经济增长方式转变中的作用研究，探索、引导政府宏观决策部门、各类行业合作组织、银行等机构主动利用期货市场；以农产品、有色金属期货为重点，全面总结和研究现货企业、现货产业参与期货市场的方式、路径及存在的问题，研究期货市场功能发挥的评估标准，促进相关品种进一步做深、做细。

二要加强行业宣传和舆论引导。进一步加强与媒体的联系与沟通，完善协会新闻发布制度，加强对重点、热点问题的宣传和舆论引导；进一步提升《中国期货》、《中国期货业发展报告》等行业刊物的质量，改进协会网站，强化协会作为行业宣传平台的作用；加强与国家有关部委和行业协会的沟通，加强与专家学者和研究机构的合作，加深社会各界对期货市场的正面认识，提升期货行业的形象，改善行业发展环境。

三要积极推动国际交流与合作。进一步加强与境外机构的沟通与交流，在期货公司业务发展、期货从业人员管理与培训以及自律组织自身发展建设方面开展交流与合作；组织建立境外培训和实习基地，在市场开发、客户培训、从业人员培训等方面推动国内外期货经营机构之间的合作；积极组织举办期货行业的高层研讨会、学术及专题交流会等各种国际会议，邀请国内外期货高层与专家学者对国际期货行业的战略发展、前沿问题、热点问题进行研讨，促进境内外期货行业的交流；研究制订涉外期货业务

的相关标准和规则，在维护行业利益方面发挥积极的作用。

（四）进一步落实期货人才发展战略规划，积极开展分类别、分层次的行业培训，加强行业后备人才储备，适时开展专业人才的资格认证和培训，为期货公司创新发展和市场功能发挥提供充足的人才保障。

一要积极开展各种类别的专业培训。研究制订期货高管人员的后续培训规划，形成高管人员的常规培训机制；组织开展首席风险官、营业部经理以及交易、风控、结算、营销、客服、IB等岗位的专业培训，提高从业人员的专业素质和工作能力；与境外机构、行业协会、高校等合作，采取“请进来、走出去”的方式，培养高层次、国际化的人才；尽快推出从业人员远程网上教育学院，实现期货从业人员后续职业培训的常态化。

二要适时推出专业人才的资格认证和培训。配合期货投资咨询业务的开展，启动期货投资咨询资格考试和期货分析师的认证工作，加强对期货分析师队伍的管理，不断提高其专业分析能力和职业道德水平；配合期货资产管理业务的推出，研究开展资产管理等专业人才的培养与资质测试；配合境外期货代理业务的开展，对期货公司从事境外代理业务的人员开展专业培训。

三要不断加强行业后备人才的培养力度。继续组织好期货从业人员资格考试，研究推出更加方便考生考试的办法；继续开展“高校期货论文大奖赛”，组织开展“期货后备人才专项职业培训”，吸引高校学生关注和投身期货行业；继续举办“高校期货

教育研讨会”，加强与高校合作办学，推广“产学研”相结合的期货后备人才培养模式。

四要充分发挥“期货行业人才培养基金”的作用。规范基金的管理，逐步扩大期货人才培养基金的规模，加大对人才培养的投入，充分发挥基金在人才培养方面的作用。

（五）进一步强化基础性建设，加强期货行业信息技术建设和投资者教育工作，深入研究和推动解决影响期货行业发展的体制、机制性问题。

一要切实加强期货行业信息技术系统安全建设。继续督促会员贯彻落实《期货公司信息技术指引》及相关细则，采取有效措施提高技术系统的安全性和稳定性；继续开展对信息技术专业人员的培训；配合有关部门做好期货公司等级保护工作的后续工作；组织开展对程序化交易和“三商”问题研究，提出针对程序化交易的风险防范建议，规范“三商”的服务行为和标准。

二要切实提高投资者教育的针对性和有效性。组织开展商品期货投资者适当性制度研究；继续督促会员落实《期货投资者教育工作指引》和股指期货投资者适当性制度的有关要求；出版通俗易懂的期货投资者教育读物；推出投资者远程教育学院；加强与相关现货行业协会的交流与合作，开展对机构投资者和现货企业利用期货市场套期保值的培训；加大对投资者教育的投入力度，充分发挥期货投资者教育基金的作用。

三要切实加强对行业发展问题的研究工作。以“中期协联合

研究计划”为平台，深入开展对市场功能发挥、期货中介业务发展等重点课题的研究工作；从行业的高度加强对市场的调查研究，深化对市场发展规律的认识，配合监管部门开展有关政策法规的研究，为监管部门制定政策提供更多更好的建议；开展期货行业研究成果的评奖活动，鼓励和支持会员、社会研究机构关注和研究期货市场的发展问题；组织行业研究人员的沟通和交流，促进行业研究水平的整体提升。

（六）进一步深化对协会职能和发展定位的认识，加强协会自身建设，不断增强开展自律、服务和传导工作的能力，全面提高协会工作效率和水平。

一要继续深化对协会职能的认识。围绕期货市场的发展目标和主要任务，进一步明确协会的定位，不断丰富和完善协会的职能；围绕自律、服务、传导三项基本职能，研究协会职能充分发挥的有效途径和手段；贴近行业、贴近市场、贴近会员，更加有效地开展自律管理工作，反映会员的意见和呼声，维护会员合法权益，扮好监管部门与会员之间的桥梁和纽带角色。

二要不断提高履行职能的能力。加强组织建设，完善机构设臵；健全规章制度，优化工作流程，强化绩效管理；加强学习培训，提高员工队伍素质；提高工作透明度，加强自我约束；改善工作作风，提高办事效率；接受会员监督，提高协会公信力。

各位会员，中国期货业协会第二届理事会已经圆满完成了自己的历史使命。回首过去四年的工作，我们感慨万分，我们既为

所取得的成绩和进步而感到骄傲和自豪，同时也为一些未能完成的或未能更好完成的工作而感到遗憾。但是，无论是第二届理事会的成员，还是协会秘书处的工作人员，我们在过去的四年中尽心尽责，无愧于行业的重托。展望未来，我们激情澎湃，尽管在当前我国期货市场转折发展的关键历史时期，我们面临的形势更加复杂多变，我们承担的任务更加艰巨繁重，但我们肩负的使命也更加重大光荣，我们发展的前景更加精彩辉煌。我们相信，新一届协会在中国证监会的指导下，在理事会和领导班子的带领下，在全体会员和社会各界的支持下，一定能够再接再厉，不辱使命，创造无愧于行业、无愧于时代、无愧于历史的崭新业绩，迎接我国期货市场进入历史发展的新时期。

以上报告请大会审议。谢谢大家！